博物馆合规管理指南

第一节 博物馆合规管理

一、合规管理的概念

“合规”一般是指符合、遵守、执行适用于自身的合规规范。“合规管理”是单位、组织通过其合规组织、合规管理运行、合规管理保障等，促使其自身遵守和执行合规规范，预防和管控合规风险，保障其自身的安全、稳健和持续经营。“合规规范”既不是“规范”，更不仅限于“规章”，它的范围要比法律法规、规范或企业规章广得多。“管理体制”一般是指国家机关、企业、事业单位机构设置和管理权限划分的制度。可以说，法律法规是管理行为的最高法律依据，在一个法治国家中，博物馆管理必须依法合规，而管理体制与法规是有序合规管理的基础。

二、博物馆合规管理体制

博物馆合规管理体制就是国家以管理权限的划分为基础所设置的博物馆机构及其各种管理制度的体系。博物馆的合规管理分为宏观合规管理和微观合规管理两部分。宏观合规管理构成国家对全国范围博物馆的管理体系；而微观合规管理仅限于一个博物馆内部范围内的管理。前者的管理主体是国家政府主管部门，后者的管理主体是博物馆自身，两种管理主体在不同的层面各司其职，但彼此又存在着密切的联系。

（一）博物馆宏观合规管理体制

自新中国成立以来，中国博物馆宏观合规管理体制一直属于集中管理型，以分级化、属地化管理为特征，兼具管理主体多元化与公私所有制并存的特点。

1.分级属地化管理

中国博物馆宏观合规管理体制是以国家管理博物馆事业的行政管理体制为核心，上自国务院文物主管部门(国家文物局），下至县级以上人民政府的文物管理部门，形成纵向垂直管理，不同层级的文物主管部门拥有不同的管理权限。具体而言，国务院文物主管部门（国家文物局）以行业管理，即业务指导的方式管理全国的博物馆事业；而县级以上人民政府的文物管理部门则以行政区域为单位，管理其对应的博物馆，形成了鲜明的属地化管理特征。

2.管理主体多元化

国有博物馆大多属于文化和旅游部（文物局）管理，其他由政府其他部门、高校、科研院所、企业、公民个人设立的博物馆，仅接受文物主管部门的业务指导和依法监督，其人、财、物都独立于文物主管部门。

3.公私所有制兼具

我国博物馆分为国有制和非国有制两种所有制形式。前者通过国有藏品、资金等设立；后者则通过非国有藏品、资金等设立。目前，在我国依然是国有博物馆占主流地位。博物馆的宏观合规管理体制仅限于国有博物馆，不包括非国有博物馆。

（二）博物馆微观合规管理体制

博物馆宏观合规管理体制就是从博物馆的性质、类别、宗旨、目标出发，制定出具体的工作和事业发展规划，设置分工有序、运作高效的组织机构，建立合乎博物馆实际的章程制度，聘用合适的员工，使博物馆机构保持正常运行。微观管理主要是对博物馆自身人与事的合规管理，涉及博物馆行政与业务的各个方面。

我国对博物馆的微观合规管理，主要有两种合规管理模式，即专业化合规管理模式和行政化合规管理模式。

1.专业化合规管理模式

该模式是指在博物馆与政府主管部门之间建立一个专门管理博物馆的理事会组织，该理事会由若干位理事组成，是博物馆内部最高的权力机构，负责做^

本书根据几位律师近些年从事企业法务与博物馆合规管理实务工作的实践，提出一些建议。全书以“博物馆的合规管理”为总体指导思想，旨在为博物馆领域依法合规管理提供具有可操作性的指南，填补该领域的空白。书稿共分为十二章，分别对博物馆的设立、变更、终止、治理结构、运营、藏品、资产、文化、人员、文创产品等方面的管理中所涉及的合规问题进行详细的论述。