理财公司合规管理实务指引
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作者中邮理财有限责任公司主编
出版社法律出版社
ISBN9787519782955
出版时间2023-10
装帧平装
开本其他
定价88元
货号4504110
上书时间2024-06-05
商品详情
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作者简介
中邮理财有限责任公司（简称中邮理财），主要从事发行公募理财产品、发行私募理财产品、理财顾问和咨询等资产管理相关业务。公司于2019年12月获批成立。成立以来，中邮理财积极响应党中央、国务院关于防范化解重大金融风险、服务实体经济的号召，坚持高标定位，全面落实规范第一、转型为本的总基调，实现了转型攻坚、回归本源、筑牢基础、优化结构的良好效果，呈现出规范化、专业化、市场化发展新局面。中邮理财致力于建设成为以客户为中心，审慎稳健、专业开放、创新领先、价值很好的一流银行系资产管理公司。公司及产品多次荣获“银行理财公司金牛创新奖”“银行理财产品金牛奖”等50余项重要奖项。立足新发展阶段，中邮理财将坚守“受人之托，代客理财”的发展本源，不断深入践行金融的政治性、人民性，在迎接新机遇、新挑战中主动融入高质量发展，在服务实体经济、提高居民收入中发挥重要作用。
目录
本书第一部分主要研究理财行业基础法律关系, 以及在基础法律关系统摄下的三大主要法律关系, 即股东与理财公司的法律关系、投资者与理财公司的法律关系、理财公司与下端投资机构的法律关系。本书以法律管理架构为基础, 创造性地构建了理财行业自身的三维立体法律研究模型。通过梳理国内外资管行业发展脉络和实践经验, 就理财行业公司治理层面、理财产品层面、投资运作层面的底层法理、表层行为准则, 以及宏观与微观审慎监管的要求进行综合分析, 对理财行业法制体系建设提出相关建议。
内容摘要
本书以《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》《商业银行理财子公司管理办法》《理财公司内部控制管理办法》等监管要求为依据，融合了信托、基金等资管行业合规管理的监管标准、通行逻辑与实践，梳理形成理财公司合规管理的实务操作依据。在理财公司规范运行、稳健发展之际，本书对提升理财公司合规管理水平，加强机构规范化经营具有重要意义。本书重在体现通用性和规范性，将散见在各个规范性文件的要求按照特定模块进行归集和整理，通过探寻立法意图、资管法律理论与行业实践，形成具有逻辑性、体系性的研究成果及实务指引。
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