结构与行为——中 业组织研究（校订本）

首先感谢知识产权出版社再版我主笔的《结构与行为—— 中国产业组织研究》一书。
我对产业组织理论产生兴趣并着手研究始于 1989 年，但与其相关的企业行为和产业结构研究开始得更早一些。我是 1985 年从南开大学经济研究所毕业，经过半年的留所工作后考上了中国社会科学院研究生院经济系的博士研究生，师从著名经济学家孙尚清研究产业结构问题。在南开求学期间，我对我国经济体制改革中的工资和收入分配问题研究较多，感到当时的放权或分权式改革助长了企业的轻积累重分配的倾向，随后又研究不同所有制对企业分配行为的影响。1985 年、1986 年相继在《经济研究》等重要刊物上发表了数篇研究企业行为的文章。后来，因准备《周期波动与结构变动》这篇博士论文，我的研究领域从微观层面更多转向宏观层面的经济周期波动对产业结构的影响，对企业行为的研究就暂时放了下来。
1988 年底，博士生毕业后到了国务院发展研究中心工作。第二年，我申请了国家自然科学基金青年基金项目——企业结构与市场组织研究。以此为契机，产业组织成为我的又一个重要研究领域。经典的产业组织理论架构是结构—行为—绩效，即市场结构决定企业行为，企业行为影响市场绩效。这里的市场结构是指市场的垄断或竞争状态，核心指标是本行业头部企业占有的市场份额；企业行为是指在特定的市场状态下企业的竞争行为、定价行为和创新行为；市场绩效是指这一特定市场或行业的价格水平、产品或服务质量等。这一理论的基本结论是竞争性的市场结构有助于企业创新，进而有利于增加社会福利。我以前的企业行为研究，看重的是所有制结构或所有制类型决定或影响着企业行为，而产业组织理论强调市场结构或竞争状态决定或影响着企业行为，把这两者结合起来对企业行为的研究才更加全面和深刻。
从 1989 年开始这项研究，到现在已经 31 年了，从中国人民大学出版社 1993 年出版此书至今也已经 27 年。历史的时针走过了 30 年，但本书和我曾从事过的企业行为研究的一些基本结论， 现在看来仍有价值。比如，我们要坚持不懈地推动国有企业改革，不断完善国有企业治理结构，使企业的行为更加合理，更有助于每个所有者权益的实现；又比如，必须继续放宽市场准入， 强化竞争政策地位，打破各种行政性、自然性垄断障碍，进一步鼓励和保护竞争。当然，由于自己当时的学识不够和限于当时的历史条件，有些研究还是初步的甚至是粗浅的。为了保持历史原貌，这次再版没有做任何修改。
值此再版之际，再一次对知识产权出版社不弃陈旧、将其收录于“孙冶方经济科学奖获奖作品选”予以再版表示感谢，再一次向该书的首次出版和发行者——中国人民大学出版社、向热情的专业的原责任编辑梁晶女士表示感谢，是你们不嫌稚嫩，将其出版，这才有可能于 1994 年荣获孙冶方经济科学奖。同时，我还要感谢该书的合作者陈小洪、吴仁洪、金尔林、王丽杰、房汉廷、姚广海和丁宏祥，此书也凝聚着他们的智慧和心血。当然， 作为课题组负责人和主笔，错误和偏颇之处仍要由我负责。
此书再版之际，我们即将迎来党的百年诞辰。在中国共产党的坚强领导下，祖国大地发生了翻天覆地的变化，即将实现中华民族伟大复兴的个百年目标，正在开启建设社会主义现代化强国的新征程。躬逢盛世，不负年华，何其荣幸！亲临其中，微薄奉献，何其光荣！

马建堂
2020 年 9 月 23 日于北京

以市场结构和企业行为为主要内容的产业组织理论，是现代微观经济理论的具体应用，也是制定恰当的组织政策和竞争政策的基础。本书在现代产业组织理论的指导下，运用实证方法，对我国主要行业的市场结构，包括行业集中度、进入壁垒进行了具体研究；分析了市场结构及其它因素对企业行为的影响，并运用问卷调查对有关的逻辑结论进行了检验，在此基础上提出了协调市场结构、端正企业行为和提高市场绩效的政策建议。本书不仅丰富和发展了我国的产业组织理论，而且还为进一步的研究提供了具有重要价值的基础资料。

马建堂，国务院发展研究中心党组书记、研究员，经济学博士。现任国务院发展研究中心党组书记。毕业于中国社会科学院研究生院，著有《周期波动与结构变动》《结构与行为——中国产业组织研究》《中国产业结构研究》《世纪之交的国有企业改革研究》等，1996年获我国经济学奖——孙冶方经济科学奖，并被国务院授予“有突出贡献专家”称号。2012 年其“中国经济结构调整理论”获中国经济理论创新奖。

1章导论
2章现代产业组织理论的进展及主要内容
2.1国外现代产业组织理论的演变和特点
2.2研究框架
2.3企业、企业目标与行为差异
2.4市场结构
2.5企业行为
3章中国的市场结构I ：行业集中度
3.1市场份额、行业集中度及其度量
3.2我国主要工业行业集中度和集中系数
3.3行业集中度与行业绩效的关系
3.4行业进入壁垒与行业集中度的关系
4章中国的市场结构II：规模水平
4.1中国工业企业规模水平的估计
4.2几个主要彳亍业的规模水平
4.3我国市场状况与行业规模水平的关系
5章 中国的市场结构III：进入壁垒
5.1进入机制和进入壁垒的分类
5.2 进入壁垒的效应和壁垒高低的衡量
5.3 我国主要工业行业进入壁垒的比较
5.4确立适合我国国情的竞争政策
6章中国企业行为I :理论框架
6.1决定企业行为的基本因素及现代经济学对 企业行为的一般分析
6.2产权结构对企业行为的影响
6.3企业规模与企业决策和组织
6.4企业规模与企业行为
7章中国企业行为II :实证分析
7.1关于国有企业的行为目标
7.2 影响企业行为目标的因素
7.3增加利润行为
7.4竞争行为1：广告行为
7.5 竞争行为2：降价行为
7.6竞争行为3：合并行为
8章中国工业企业规模结构与市场运行
8.1企业规模结构与市场运行
8.2我国企业规模结构的演变与现状
8.3我国市场运行的特征及其对企业规模结构 演变的影响
8.4促进我国企业规模结构合理化和提高市场运行效率的对策 
9章中国机电企业组织结构与市场行为
9.1组织结构现状
9.2组织结构特性分析
9.3市场行为分析
9.4原因分析
9.5对策建议
10章 中国商业企业结构与行为
10.1中国商业企业结构的现状
10.2商业企业行为短期化的表现
10.3结构与行为的变异对整个经济运行的正向作用
10.4结构与行为的变异对整个经济运行的负向作用
10.5结构与行为的变异对市场机制的影响
11章中国物资行业组织结构与市场发育
11.1物资流通组织结构的现状
11.2结构与行为对市场发育的影响
11.3 组织结构重组所需要的体制条件
11.4组织结构重组的方向和对策
后记