合规审计实务指南
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天津西青
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作者唐鹏展
出版社人民邮电出版社
ISBN9787115601391
出版时间2022-11
装帧平装
开本16开
定价89元
货号1202769271
上书时间2024-10-12
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商品详情
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作者简介
唐鹏展
浙江省审计厅特聘讲师，中国商业会计学会理事、特聘讲师，中国内部控制研究中心下属企业内部控制研究所研究员，江苏求臻律师事务所特聘顾问；先后在世界500强企业、大型上市企业任审计合规负责人，实战经验丰富；获得多个审计、内控项目奖项；发表20多篇论文，已出版《内审兵法》是中国内部审计协会、江苏省内部审计协会推荐图书。
目录
第一章合规审计概述1
第一节合规、合规管理与合规审计3
第二节合规管理的相关法律法规及合规审计的重点领域6
第三节合规审计程序10
第四节其他需要注意的事项29
第二章合规审计证据的收集与分析31
第一节审计证据基础理论33
第二节审计证据收集方法39
第三节利用信息化资源收集审计证据44
第三章法规关注领域合规审计57
第一节对外担保合规审计59
第二节反垄断合规审计70
第三节商业贿赂合规审计79
第四节知识产权合规审计91
第五节数据安全合规审计106
第六节关联交易合规审计118
第四章经营重点环节合规审计129
第一节安全环保管理合规审计131
第二节合同管理合规审计143
第三节印章管理合规审计157
第四节财税合规审计166
第五章重点人员合规审计195
第一节人力资源合规审计197
第二节人员离任审计216\
第六章合规审计沟通223
第一节审计沟通概述225
第二节沟通前的准备230
第三节进场会沟通232
第四节与管理层沟通235
第五节审计询问239
第六节审计完成阶段沟通242
第七节审计部门（沟通）宣传243
第七章审计报告的编制及汇报247
第一节审计报告的编制原则249
第二节审计报告的分类251
内容摘要
在企业的日常管理中，违法违规行为防不胜防。违法违规行为的发生不仅会影响企业的正常运营，甚至会给企业造成严重的经济损失。合规审计的重要性日益凸显。合规审计涉及企业经营的方方面面，审计人员不仅需要熟悉国家相关法规、企业的制度，还需要利用好可用的审计技巧和外部资源。
本书由具有十多年审计实务经验的一线审计人士倾情打造，书中在阐述合规审计相关概念的基础上，详细地介绍了合规审计证据收集与分析、法规关注领域合规审计、经营重点环节合规审计、重点人员合规审计、合规审计沟通技巧、审计报告编写及汇报技巧等方面的知识。作者以深入浅出的方式介绍了合规审计的思路与实操方法，还提供了在工作实践中梳理总结的大量的制度、流程、表单和模板等，可以帮助读者快速掌握合规审计实战技巧，提升合规审计技能。
本书适合企业内审人员、会计师事务所审计人员、企业风险管理人员、企业财务人员、企业舞弊调查相关人员、企业人力资源从业人员阅读和使用。
主编推荐
·一线审计工作者操刀
·1000+合规审计实操知识点详解
·随书赠送47个实战图表、模板、示例
·按模块梳理20多个合规义务清单、合规风险清单和合规审计方案
·内容涵盖对外担保合规、反垄断合规、商业贿赂合规、知识产权合规、数据安全合规、关联交易合规、 安全环保管理合规、合同管理合规、印章管理合规、财税合规、人力资源合规、人员离任审计等
·北京工商大学原副校长谢志华、山东财经大学智能会计现代产业学院执行院长石贵泉、浙江泰隆商业银行总行副行长姚立峰、中国商业会计学会风控与审计分会副秘书长吴丹辉、伊利集团审计部总经理徐洪斌联袂推荐
媒体评论
在《中央企业合规管理办法》开始实施之际，唐老师撰写的《合规审计实务指南》付梓成书，可谓恰逢其时。本书立足合规审计实务，既有理论高度，又贴近实际，既是审计工作者开展合规审计的工具，也是专业人士和业内工作者开展应用研究、学习专业技能的应时佳作。
——石贵泉
山东财经大学智能会计现代产业学院执行院长、硕士生导师
中国商业会计学会风控与审计分会副会长
《淮南子》有训：“矩不正，不可为方；规不正，不可为圆。”商业银行是以经营货币和风险获取收益的社会金融机构，其合规管理日益受到监管部门和银行业的高度重视。这部《合规审计实务指南》从合规管控视角，对银行风控管理者加强银行内部合规管理、健全内控合规体系、确保各项业务稳定健康发展具有借鉴作用，同样对其他各行各业的合规管理也非常适用，值得推荐。
——姚立峰
浙江泰隆商业银行总行副行长
作为企业发展基石的合规管理，越来越受到重视，不仅人力资源和社会保障部发布了企业合规师这个新职业，国务院国有资产监督管理委员会也印发了《中央企业合规管理办法》，并提出企业应当设立首席合规官。本书作者从法规层面、经营重点层面，详细地介绍了如何进行合规审计，如何沟通，以及如何编制合规审计报告，是一部非常落地的实务操作指南。推荐相关人员将其作为实务指导手册！
——吴丹辉
中国商业会计学会风控与审计分会副秘书长
内审工作知易行难，对人的素养要求比较全面，需要从业者保持终身学习、不断突破认知局限，方能行稳致远。近年来企业内审、风控、合规领域的知识加速迭代，如何理解掌握这些知识，将之落地到实践中并产出价值，是业界一直在探讨研究的课题。本书围绕合规审计证据的收集与分析、法规关注领域合规审计、经营重点环节合规审计、重点人员合规审计、合规审计沟通、审计报告的编制及汇报等方面，总结出了一套完整的方法和工具。希望有更多内审、风控、合规领域的同人能从中获益，在为企业、为社会做出贡献的过程中实现个人价值。
——徐洪斌
伊利集团审计部总经理、集团风控职族专业委员会主任
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