证券行政执法和解
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作者高振翔著
出版社中国金融出版社
ISBN9787522019314
出版时间2023-08
装帧平装
开本其他
定价89元
货号4424872
上书时间2024-10-17
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商品详情
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目录
本书是指涉嫌违法行为人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响, 证券监管机构与涉嫌违法行为人自愿平等协商, 达成和解协议并由当事人履行承诺后终止案件调查的一种证券行政执法方式。传统证券监管方式具有单方性、强制性、命令性和高权性特点, 容易损害行政相对人等其他主体合法权益, 造成市场动荡和秩序紊乱。
内容摘要
证券行政执法和解，是指涉嫌违法行为人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响，证券监管机构与涉嫌违法行为人自愿平等协商，达成和解协议并由当事人履行承诺后终止案件调查的一种证券行政执法方式。传统证券监管方式具有单方性、强制性、命令性和高权性特点，容易损害行政相对人等其他主体合法权益，造成市场动荡和秩序紊乱。2015年我国开始试点实施证券行政执法和解制度，2019年新修订的《证券法》第171条将证券行政执法和解制度写入立法。为进一步拓展和丰富证券行政执法和解的理论成果，健全我国证券行政执法和解制度，提升制度使用效果，本书采取从理论到制度再到实践，从境外到境内的研究进路，对证券行政执法和解的基本理论范畴、典型国家（地区）制度及实践、我国制度现状与问题剖析，制度完善路径等问题进行了深入研究。破解我国证券行政执法和解制度存在的实施动力不足、运行程序不畅、和解金性质不明、投资者权利保障欠缺等问题，有必要从执法理念、信任机制、动力机制、程序衔接等方面寻求路径，围绕原则确立、实体设计和程序设计三个方面进行具体制度优化。
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