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企业合规管理的体系化构建

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浙江嘉兴
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作者刘卫锋

出版社知识产权

ISBN9787513093545

出版时间2024-05

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定价88元

货号32098209

上书时间2024-10-15

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商品描述
作者简介
刘卫锋,西北政法大学民商法学院商法教研室主任,副教授,硕士研究生导师,主要研究领域为民商法、公司法、证券法、破产法、保险法等,兼中国证券法学研究会理事,上市公司独立董事,涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会委员,西安市破产管理人协会专家,陕西省法学会商法学研究会常务理事、陕西省法学会破产法学研究会秘书长、长安区人民法院专家咨询委员会委员。在国内核心期刊等发表论文20余篇,主持、参与纵向课题和横向课题10余项。荣获西北政法大学“2018-2019年度优秀教师”称号和西北政法大学“2020-20121年度优秀教师”称号。

目录
目    录

第一章    企业合规管理一般论

    第一节    企业合规管理概述/

            一、企业合规的内涵/

            二、企业合规管理/

    第二节    企业合规管理的域外镜鉴/

            一、国际组织层面/

            二、国家层面/

    第三节    我国的企业合规管理制度/

            一、我国企业合规管理的现状/

            二、我国企业合规管理的问题与成因分析/

            三、企业加强合规管理的价值分析/

第二章    我国企业合规管理制度的构建路径

    第一节    我国企业合规管理制度构建的价值遵循/

            一、企业合规管理制度构建的因素考量/    

            二、企业合规管理制度构建的基本原则/

            三、企业合规管理体系构建的目标/

            四、企业合规管理体系构建的模式选择/

    第二节    我国企业合规管理制度构建的具体路径/

            一、企业合规管理制度的构成体系/

            二、企业合规管理制度建构的配套措施/

第三章    企业合规管理组织架构

    第一节    概述/

            一、建立企业合规管理组织的一般论/

            二、企业合规组织架构与职责/

    第二节    企业合规运行机制/

            一、合规风险预警/

            二、合规审查/

            三、合规联席会议/

            四、合规报告/

            五、违规举报/

            六、违规调查/

            七、违规问责/

            八、合规整改/

            九、合规有效性评估/

第四章    企业合规管理保障机制

    第一节    概述/

            一、合规管理保障机制的特征/

            二、合规管理保障机制的目的/

            三、合规管理保障机制的必要性/

    第二节    合规人员的充足性和专业性保障/

            一、健全的合规人才选拔机制/

            二、专业化的合规队伍建设策略/

            三、专门化的合规考评机制/

    第三节    合规负责人及合规部门地位的独立性保障/

            一、合规部门独立性保障/

            二、合规负责人及合规部门人员岗位独立性保障/

    第四节    合规资源配置的有效性保障/

            一、合规人员的薪酬保障/

            二、合规人员的重要岗位管理/

    第五节    合规人员责任及激励机制的实效性保障/

            一、实施合规责任分离机制/

            二、完善合规激励约束机制/

            三、设立员工举报制度/

    第六节    合规管理行为技术化与信息化建设保障/

            一、建立与其他业务部门信息收集与共享系统/

            二、建立企业未公开信息的管理与防范系统/

            三、建立企业日常经营管理行为动态监督与风险分析系统/

    第七节    合规协调机制及合规报告制度建设保障/

            一、实施合规协同联动机制/

            二、建立合规风险事件报告制度/

    第八节    合规管理意识形态建设/

            一、企业树立良好的合规理念/

            二、高级管理人员合规意识培养/

            三、合规部门人员开展法治宣传教育工作/

            四、对企业员工开展制度化和常态化合规知识培训/

第五章    企业合规风险识别与评估

    第一节    概述/

            一、合规风险识别概述/

            二、企业合规风险识别的基本原则/

            三、企业合规识别的现实问题/

            四、合规风险识别类型划分/

            五、企业合规风险识别的方法/

    第二节    企业合规风险评估/

            一、合规风险评估方法/

            二、合规风险评估机构/

            三、合规风险评估流程/

第六章    企业反腐败合规

    第一节    概述/

            一、企业反腐败合规的必要性/

            二、企业反腐败合规的特点/

            三、企业反腐败合规的相关规范/

            四、企业违反反腐败法律法规的后果/

    第二节    企业反腐败合规的重点风险领域及成因分析/

            一、重点风险领域/

            二、企业反腐败合规的成因分析/

    第三节    企业反腐合规体系搭建/

            一、预防机制/

            二、事后处理机制/

            三、加强党的建设/

第七章    企业反垄断合规

    第一节    概述/

            一、企业反垄断合规的必要性/

            二、企业违反反垄断法的风险/

            三、企业垄断协议中的合规风险/

    第二节    企业反垄断合规的法律框架/

            一、《反垄断法》/

            二、《国务院反垄断委员会垄断案件经营者承诺指南》/

            三、《国务院反垄断委员会横向垄断案件宽大制度适用

指南》/

            四、《禁止垄断协议暂行规定》/

            五、《禁止滥用市场地位暂行规定》/

            六、《经营者反垄断合规指南》/

    第三节    反垄断领域的企业合规风险重点领域/

            一、横向竞争垄断协议/

            二、纵向竞争垄断协议/

            三、滥用市场支配地位/

            四、经营者集中行为/

            五、行业协会/

            六、商业风险/

    第四节    违反反垄断合规的法律责任/

            一、民事责任/

            二、刑事责任/

            三、行政责任/

            四、《反垄断法》关于法律责任的变化/

            五、新旧法律责任的衔接,以及加强企业刑事责任领域的发展/

    第五节    反垄断企业合规风险分析及措施/

            一、反垄断合规风险发生成因分析/

            二、反垄断合规风险识别及评估/

            三、合规风险应对措施/

            四、企业反垄断合规的体系化建构/

第八章    企业公司法合规

    第一节    企业合规的公司法规则梳理/

            一、法律法规整理/

            二、违反法律法规的责任分析/

    第二节    企业公司法合规风险重点类型与成因分析/

            一、公司设立的合规风险与成因分析/

            二、公司运营的合规风险与成因分析/

            三、公司消灭的合规风险与成因分析/

    第三节    企业公司法合规重点风险应对措施/

            一、公司设立合规风险的应对措施/

            二、公司运营合规风险的应对措施/

            三、公司消灭合规风险的应对措施/

第九章    企业劳动用工领域合规

    第一节    概述/

            一、劳动用工领域的法律法规/

            二、企业用工领域合规的问题/

    第二节    企业劳动用工的合规风险与防范/

            一、企业用工领域的合规风险/

            二、企业劳动用工风险管控策略/

第十章    企业网络安全与数据合规

    第一节    概述/

            一、企业网络与数据安全合规的基本理论/

            二、企业网络安全与数据合规工作的价值/

    第二节    企业网络安全与合规领域的相关法律/

            一、网络安全法/

            二、《数据安全法》中的合规及相应法律后果/

            三、《个人信息保护法》中的合规及其相应法律后果/

            四、其他相关法律法规/

    第三节    企业网络与数据安全合规的常见风险/

            一、被动风险和主动风险/

            二、单位风险和个人风险/

            三、法律责任及商业风险/

    第四节    企业网络运行安全合规体系/

            一、《网络安全法》中的网络运行安全义务/

            二、网络运行安全体系/

    第五节    企业网络信息安全合规体系/

            一、个人信息的内涵与分类/

            二、企业处理个人信息的原则与规则/

            三、企业网络信息安全应急处置/

    第六节    企业网络安全与数据合规风险的应对/

            一、网络安全等级保护制度/

            二、建立数据分类分级保护制度/

            三、建立数据安全保护制度体系/

第十一章    税务合规

    第一节    概述/

            一、企业税务合规内涵/

            二、企业税务合规管理的必要性/

    第二节    企业税务合规管理的法律框架/

            一、企业税务合规管理法律汇总/

            二、重点法律规范及解读/

    第三节    企业税务合规风险及其成因分析/

            一、企业税务风险的表现形式/

            二、企业税务风险的成因分析/

    第四节    企业税务合规风险的应对举措/

            一、提高企业的税务合规意识/

            二、完善企业的税务合规管理体系/

参考文献

内容摘要
企业合规是企业依法依规经营的一种自我治理方式,对于推进国家治理与社会治理、维护公共秩序与经济秩序、防范合规风险与维护交易安全、提高企业商业竞争力与文化软实力等方面具有重大意义,是提高企业有效参与国际竞争的重要手段。党的二十大报告中也强调,要更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用,在法治轨道上全面建设社会主义现代化国家,加强企业合规管理已经成为事关企业生存、发展、壮大的重大课题。在国内,我国基本上在立法层面确立了企业的合规管理,然而从实践中来看,还存在合规管理组织机构不健全、合规风险识别零散混乱和风险控制层面等问题。本研究基于上述问题从企业合规管理的一般理论出发,针对合规管理组织架构、合规管理保障机制、合规风险识别与评估等企业合规管理体系进行阐述分析,重点分析企业合规管理的风险领域,以及风险成因,进而提出完善的对策与方案。

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