IPO法律实务:关注事项与解决之道

图书标准信息

• 作者 汪志芳 著
• 出版社 中国法制出版社
• 出版时间 2019-06
• 版次 1
• ISBN 9787521602296
• 定价 78.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 412页

【内容简介】

　　本书以2016年至今中国证监会发审会审核的IPO项目为标本，通过分析、归纳各个IPO项目的共性和特性法律问题，并加以作者十多年IPO法律服务的实务经验和见解，阐述企业IPO常见法律问题及其影响，以期企业在筹备上市时建立框架性的认知和了解，从而减少法律缺陷。

【作者简介】

汪志芳

 

　　国浩律师（杭州）事务所合伙人，拥有逾十年的证券法律服务经验，擅长证券、投融资、重组、公司治理、风险投资及私募基金法律业务。在担任律师期间成功主办了中化岩土（股票代码：002542）、中新科技（股票代码：603996）等十多家企业首次公开发行股票并上市工作，并为该等上市公司后续并购重组及再融资提供法律服务。目前担任多家拟上市企业的专项法律顾问，以及担任多家专业投资机构的战略性顾问。

【目录】

第一章　我国首次公开发行股票并上市的审核制度

 

一、我国首次公开发行股票并上市审核制度的演变

 

（一）额度管理阶段（1993年-1995年）

 

（二）指标管理阶段（1996年-2000年）

 

（三）通道制阶段（2001年-2004年）

 

（四）保荐制阶段（2004年至今）

 

二、注册制改革及其探索

 

三、我国目前首次公开发行股票并上市审核流程

 

（一）基本审核流程图

 

（二）首发申请审核主要环节

 

 

第二章　实际控制人认定

 

一、实际控制人的主体类型

 

二、实际控制人的认定标准

 

三、实际控制人认定情形

 

（一）认定单一主体为实际控制人

 

（二）认定多个主体为共同实际控制人

 

（三）认定无实际控制人

 

（四）实际控制人认定的其他特殊情形

 

（五）实际控制人认定方面的法律法规及规范性文件

 

 

第三章　独立性

 

一、关于独立性的要求

 

二、同业竞争

 

（一）同业竞争界定

 

（二）同业竞争的消除

 

（三）消除同业竞争的方式

 

（四）重组对于发行人主营业务稳定性的影响

 

三、关联方及关联交易

 

（一）关联方认定

 

（二）关联交易注意事项

 

四、同业竞争和关联交易方面的法律法规及规范性文件

 

（一）关于关联方认定方面的法律法规及规范性文件

 

（二）业务重组方面的规范性文件

 

 

第四章　股权演变

 

一、股东资格及身份

 

二、“三类股东”审核政策

 

三、出资瑕疵情形

 

四、委托持股情形

 

五、股权纠纷

 

六、对赌协议

 

七、员工股权激励

 

八、境外控制架构

 

九、涉及国有资产与集体资产

 

十、资产来源于上市公司

 

 

第五章　规范性

 

一、业务合规性

 

（一）经营资质问题

 

（二）供应商资质问题

 

（三）应当履行招投标程序而未履行

 

（四）业务模式合法性

 

二、重大违法行为

 

三、违规融资

 

四、现金交易

 

五、第三方回款

 

 

第六章　主要资产

 

一、发行人资产应达到的要求

 

二、上市实务中常见的资产问题

 

（一）划拨用地

 

（二）农用地

 

（三）集体建设用地

 

（四）违规建筑

 

（五）专利与技术

 

（六）商标

 

 

第七章　用工及社会保障

 

一、用工方式

 

二、社会保险与住房公积金

 

三、员工薪酬水平

 

第八章募集资金运用

 

第九章未决诉讼仲裁

 

第十章影响持续盈利能力的情形

 

第十一章客户集中

 

第十二章科创板与注册制简介

 

第十三章附则