企业从初创到IPO的融资策略

图书标准信息

• 作者 李胜春
• 出版社 人民邮电出版社
• 出版时间 2016-12
• 版次 1
• ISBN 9787115440846
• 定价 58.00元
• 装帧 平装
• 开本 其他
• 纸张 其他
• 页数 250页

【内容简介】

企业在从无到有、从小到大的发展过程中，融资可以说是绕不开的话题。初创期需要*桶金，这样才能快速开拓市场，抢占蓝海；成长期、成熟期、上市后等各阶段更需要融资，借助财务杠杆，整合上下游资源，助力企业发展壮大。可以说，做企业，本质上就是资本与产业的结合。本书针对企业从初创到上市的不同发展阶段，阐述相应的融资策略及技巧，让融资更有针对性。图文并茂的形式，通俗易懂的语言，让读者一看就懂，一学就会，可以说本书是一本不可多得的企业融资策略和方法大全，非常适合企业老板、股东、高管及创业人士阅读。

【作者简介】

李胜春，中国政法大学民商法法学博士，从事法律工作25年，担任多家上市公司法律顾问。在企业融投资设计、私募基金发行、上市公司并购与重组、公司境内外上市与资本运作等领域具有丰富的经验。现为湖南公言（深圳）律师事务所主任律师、首席合伙人，连续荣获多届“中国百强大律师”荣誉称号，腾讯?大粤房产律师团成员，深圳市法商管理研究会副会长，全球协同力商会副会长，深圳市益阳商会监事长。

【目录】

第一章 资本形成策略和运作模式

企业从初创到上市，资本无疑扮演了最重要的角色。从初创期的天使投资 互联网金融 抵押贷款 民间借贷等，成立期的风险投资，成长期的内部融资 信用借贷 挂牌新三板、新四板，成熟期的私募，乃至于上市后融资，都有资本的影子。可以说，企业无时无刻不在与资本打交道。对企业来说，了解资本市场、了解资金机构是非常关键和必要的。

第一节　资本的形成／002

第二节　资本的运营／004

第三节　企业家与投资人是怎样的关系／007

第四节　企业家需要什么样的投资人／008

第五节　融资前的准备／011

第六节　融资中的监督与控制／013

第七节　投资人的退出机制／015

第八节　企业家寻找资金时常犯的错误／017

第二章　为企业融资找到合理的商业运营计划

企业一厢情愿地设想投资人如何看待自己是无济于事的，如何用信息明确、有说服力的商业运营计划打动投资人才是正理。企业在不同阶段，需要拥有不同的商业运营计划。什么样的商业运营计划才是有活力、有预见性的呢？需要通过自我审查、过滤及判断才能做出一份令投资人满意的计划。

第一节　评估商业战略运营计划／022

第二节　写出一份吸引投资人的商业计划书／025

第三节　不可错过的“政策牌”／030

第四节　最受青睐的“商业模式”／033

第五节　融资胜算大的“平台对接”／037

第六节　吸引投资人的是“专业牌”／040

第七节　打造更有说服力的“精英团队”／042

第八节　不能小看企业家的“个人魅力”／045

第三章　为企业融资构建完善的法律体系

投资协议条款（Investment　Terms），是把未来投资协议的主要条款列出来，先与投资人讲清楚，这些条款是否符合国家的法律体系，创业者与投资人之间的条款是否存在陷阱，是否将基本的共识法律化、细节化……在签署协议前，企业必须构建完善的法律体系。

第一节　完善企业所有权／050

第二节　与合伙人相关的法律条款／051

第三节　与建立公司相关的法律条款／052

第四节　建立结构性防稀释条款／055

第五节　确立董事会席位／058

第六节　保护性条款／061

第七节　兑现条款／063

第八节　股份回收权条款／065

第九节　竞业禁止协议／068

第十节　筹资登记和登记权／070

第十一节　对企业的法律结构进行评估／073

第四章　企业初创期的第一笔启动资金

——天使投资 互联网金融

创业是艰难的，尤其是在创业初期，能遇到一位天使投资人就相当于成功了一半。当然，天使投资人不是企业的唯一融资途径，企业还可以通过互联网获得融资。P2P信贷、众筹、B2B供应链金融、互联网银行小贷等都可以成为你的融资途径。

第一节　寻找属于你的天使投资人／076

第二节　天使投资人挑选项目的标准／078

第三节　处理好与天使投资人之间的关系／080

第四节　P2P信贷：找大平台，做“小”生意／082

第五节　众筹：帮你整合资金，找到第一批死忠用户／085

第六节　B2B供应链金融：借他人平台，解决自身资金

问题／088

第七节　互联网银行小贷：捅破这层“网”，让银行

帮助你／090

第五章　企业初创期的融资策略（1）

——风险投资

在媒体上经常会看到某企业获得了一笔××美元的风险投资，该企业完成×轮融资……这里的风险投资就是所谓的VC（Venture　Capital）。企业为什么要找风险投资，风险投资喜欢什么样的企业，企业如何对接风险投资……本章将一一讲述。

第一节　成立公司为什么要找风险投资／096

第二节　风险投资喜欢什么样的公司／097

第三节　应该向风险投资要多少钱／099

第四节　接触风险投资需要什么样的技巧／101

第五节　“对赌协议”，议不好就是“祸”／103

第六节　不要怕被拒绝，关键要会找方法／105

第七节　平衡公司与风险投资之间的需求／107

第六章　企业初创期的融资策略（2）

——抵押贷款 政府政策 民间借贷

在融资模式中，除了天使投资和风险投资外，还有最常见的抵押贷款、政府政策、民间借贷的方法。只要利用好这些方法，也能起到不错的作用。不过，提起民间融资、抵押贷款，难免让人想到“高利贷”“非法集资”等字眼。的确，市场对民间资本缺乏管理，导致民间融资、抵押贷款还处于灰色尴尬的地位。但是，只要资金来源合法，民间金融是不可错过的融资方法。

第一节　银行抵押贷款，用自有资金撑起自己的事业／112

第二节　信托抵押贷款，打通间接融资的通道／115

第三节　典当行抵押贷款，图的就是“快”／117

第四节　政策扶持是公司成立之初的首要选择／120

第五节　公司获得政策扶持的三种方法／122

第六节　民间借贷前的三个准备／124

第七节　认清民间借贷与高利贷、非法集资的关系／126

第八节　民间借贷有哪些渠道／130

第七章　企业成长期的融资策略

——内部融资 信用贷款 挂牌三板 挂牌四板

企业逐渐走向成长期时，就应该提前为挂牌、上市做打算。同样，挂牌、上市也是融资的一种方式。成长期的企业，对资金的需求会急剧增加，因此，成长期的企业融资模式也不拘泥于一种，应该采取多种模式，这样才能保证资金的充足。为了解决成长期企业融资难题，本章主要介绍内部融资、信用贷款、挂牌等多种融资方法，让处于成长期的企业轻松融到资金。

第一节　内部融资，降低融资成本，缩短融资时间／136

第二节　期权、股权、期股，找出属于你的融资方法／140

第三节　用户、供应商打通内部融资的另一条捷径／144

第四节　用投资人的信用去贷款／146

第五节　用公司的信用去贷款／148

第六节　挂牌三板的融资方法／150

第七节　挂牌四板的融资方法／154

第八章　企业成熟期的融资策略

——私募股权

20世纪90年代初，外资私募股权投资基金进入中国，至今发展也不过短短20年的时间，但是，它的发展已成为企业不可忽视的力量。越来越多的企业家开始关注如何才能将自己的产业资本和金融资本有效地结合在一起。与此同时，越来越多的私募机构把目光放到了产业，寻找与产业相结合的方式。当企业一路走来，披荆斩棘，克服无数困难，终于走到了成熟期，这时，私募是企业最好的帮手。

第一节　找私募前的准备工作／158

第二节　成熟期找私募融资的好处／163

第三节　私募为什么要投资你的公司／165

第四节　不了解私募机构流程，你怎么去融资／168

第五节　吸引私募投资公司的五大高招／172

第六节　熟知私募机构的退出机制／177

第六节　私募机构与公司的双赢结局——上市／181

第九章　企业上市前的融资准备

IPO是一个法律过程，企业通过该过程在相关部门进行证券登记（境内外登记处名称不同），以将企业股份销售给社会大众投资者。企业上市除战略规划和法律之外，还必须与商业有效结合才行。所以，IPO作为一种集资策略适用于各类企业，但获得巨大收益的同时，也要做更多的筹备工作。

第一节　什么样的公司可以上市／184

第二节　上市为公司带来的好处和坏处／187

第三节　为什么那么多公司到境外上市／190

第四节　境内外上市流程／191

第五节　组建上市团队，促进上市速度／197

第六节　选聘合适的中介机构／199

第七节　与私募确定融资价格／203

第十章　上市那点事儿

上市那点事儿，说起来容易，做起来却牵涉了方方面面。程序烦琐是一方面，另一方面需要律师、会计师、主承销商、财务总监等团队的支持。从组织团队开始到处理上市过程中的种种问题，如果企业早点开始计划、了解操作方式和为企业发展战略早做打算，那么在实际操作中可以省去大量的时间和费用。

第一节　上市申报材料准备及申报流程／206

第二节　学会处理举报信息与媒体质疑／210

第三节　境内外上市尽职调查机制与责任／212

第四节　正确面对注册制监管机构和投行存在的问题／215

第五节　充分论证市场前景和盈利能力／218

第六节　用概念、故事、定位提升公司未来发展的

可信度／220

第七节　处理好分红少质疑／224

第十一章　企业上市的融资策略

上市是一个融资过程，但融资的方法不仅仅是将企业推向资本市场就成功了。在这一过程中，重组、收购、借壳等都是能扩大企业规模、规范主营业务、提升盈利能力的重要方式，同时也是调整股东结构、逐步完善升级的融资模式。

第一节　利用上市过程中的重组融资／230

第二节　把上市过程中的收购变成融资／233

第三节　间接收购的方法／236

第四节　借壳上市的交易方法和模式／239

第五节　学会处理上市中再融资的股权稀释问题／245

第六节　防止上市过程中股权利益输出／248