框架分析：经验组织论

导读： 框架之外，别无他物
我们既可以说，“框架之外，别无他物”；也可以说，“框架不存在”。原因在于：一方面，一切行为皆因框架的生成而生成，即使是精神病患者的反常行为，也与无法判断框架有关；另一方面，框架通常是在社会行动中生成的，而不是天然存在的。然而，不管以上两种观点有多么大的分歧，它们在现象学语境中都是辩证统一的。因为，这两种观点都认为框架并非客观的存在物，而是一种需要被显现的存在，它的*要特征便是生成性。框架最重要的特点在于，它并不是思维定式、图式、基模这一类主观心理学的概念，而是处于人与社会结构的中间。而率先引导我们以这种方式来理解“框架”的学者，便是20世纪最具理论想象力的社会学家欧文·戈夫曼。
一
1974年，《框架分析：经验组织论》(下文简称《框架分析》)一书问世。这时距离戈夫曼的博士论文和成名作《日常生活中的自我呈现》(The Presentation of Self in Everyday Life)(1959)的出版已经整整15年。此时的戈夫曼已经52岁，他对自身社会学理论体系的建设也日臻完善，在学术界，“拟剧论”已经成为他标志性的理论名片。他不仅能够熟练地征用攻读博士学位时便已经熟悉的社会学芝加哥学派的角色理论和当时美国社会学的主流——结构功能主义以及后功能主义，而且开始接触到现象学社会学，尤其是阿尔弗雷德·舒茨(Alfred Schutz)和哈罗德·加芬克尔(Harold Garfinkel)的理论以及实用主义哲学中现象学的维度。除此以外，戈夫曼还从英国人类学家格雷戈里·贝特森(Gregory Bateson)、经济学家托马斯·谢林(Thomas Schelling)等学者那里获得了许多灵感。在充分吸收这些理论资源之后，戈夫曼不再满足于从社会结构与社会组织等传统社会学的核心概念出发去理解社会，也不再满足于“拟剧理论”的前台/后台二元结构，而设法通过克服“社会结构”与“个体行动”的二元对立去建立一种更具整体性的社会学理论。而贝特森提出的“框架”概念，使戈夫曼突然找到了理论整合的突破口。
贝特森虽然主要是人类学家，但他在人类学领域的研究并不主流，倒是他从控制论和认知心理学的视角对人类认知和传播活动的研究对社会科学产生了深远的影响。受到格式塔心理学的启发，贝特森于1955年在《游戏与幻想的理论》(“A Theory of Play and Fantasy”)一文中提出了“心理框架”(psychological frame)的概念，指出“框架”是一种真实的“存在”，它能够帮助个体把某事物放在关系中去理解其意义。在这篇文章中，贝特森对游戏和真实事件进行了区分，提出了严肃和非严肃的框架。贝特森通过观察猴子的嬉戏行为发现，猴子看似在撕咬和打斗，实际上是在游戏，它们似乎能够清晰地分辨这两种行为的不同意义，即它们知道“撕咬”何时意味着游戏，何时是真正的打斗；而从这一现象可推演出一个有趣的悖论——“个体所从事的行为并不意指这些行为所意指的内容”。在文章中，贝特森还由动物推论到人，认为人们可能故意在交往中给他人制造框架混乱。
贝特森关于“框架”的这些讨论深得戈夫曼的赞许。他表示：“贝特森论文中提出的‘框架’概念与我想使用的它的含义大致相同。”(第6页，引文页码为本书页码，下同)应当说，贝特森的文章已经赋予“框架”一词较为丰富的内涵，但从酝酿《日常生活中的自我呈现》时就开始思考不同情境中个体行动的戈夫曼，显然对“框架”有着更为整体性的思考。相较于贝特森运用格式塔心理学的原理对人们的认知行动进行解释的努力，戈夫曼显然更具有理论野心。
尽管戈夫曼表达了他对贝特森框架定义的认可，但他从一开始便坚持了自己社会学而非心理学的立场。戈夫曼师从赫伯特·布鲁默(Herbert Blumer)攻读博士学位，自然受到以乔治·赫伯特·米德(George Herbert Mead)、威廉·伊萨克·托马斯(William Isaac Thomas)和布鲁默为代表的社会学芝加哥学派符号互动论思想的影响，也不可避免地会受到类似于“情境定义”(托马斯的成名理论)这样具有心理学色彩的概念的影响。然而，他在《框架分析》一书的开篇就指出，“尽管‘情境定义’(definition of the situation)几乎随处可见，但通常而言，做出定义的并非置身情境中的人，而是社会”(第1页)。所以，戈夫曼没有像贝特森那样将“框架”仅仅看作人的心灵和认知的问题，而是将“框架”看作另一种与社会结构和社会组织相对应的社会现实。戈夫曼的立场是一贯的，他从没有想要抛弃社会结构，这一点使他与绝大多数第一代社会学芝加哥学派的成员都不一样。其实，当戈夫曼在15年前使用前台/后台、剧班/观众这些概念时，这种倾向就很明显。这些结构性的拟剧论概念体现了“第二个社会学芝加哥学派”对符号互动论的改造，目的是使之更偏向社会学的主流视角。
框架之所以是一种社会现实，与无处不在的初级框架有关系，这也是戈夫曼框架分析理论的起点。在戈夫曼那里，初级框架是任何行动者在认识事物时都会自然而然采用的解释基模。这些基模可以是成形的，由实体、假设和规划构成的系统，也可以是一种不成形的视角或理解方式。在此基础上，戈夫曼又把初级框架一分为二，即自然与社会两种不同的初级框架。
自然的初级框架完全不受人控制，没有价值取向和目的，纯粹是物理性和决定性的。“任何有意志的行动者都无法决定其因果，也无法刻意干涉。”(第17页)自然框架似乎构成了人们行动中具有决定性色彩的背景，因为像物理时间那样单向和不可逆的初级框架是无法改变的，所以人们只能在认知上接受确凿无疑的现实。
社会的初级框架则不同，它同样是人们理解事件和行动的背景，但这一框架依托形形色色的社会标准。社会规则具有共识性和规定性，也同样具有强制力和引导性。行动者受制于社会规则，“需要接受社会基于忠诚、效率、经济、安全、高雅、得体、品位等标准对其行为所做的评估”(第18页)。不过，与自然框架不同，社会框架并不是完全无法改变的。原因在于，社会的初级框架“在某种程度上始于心理决策(mental decision)”(第18页)。例如，“天气状况”是不以人的意志为转移的自然框架，但听不听天气预报的指导，那就是另外一回事了。
在戈夫曼看来，自然框架和社会框架之间充满了张力，二者构成了理解某个行动和采取某个行动的完全不同的认知路径。他以下棋为例阐释了这一点：按照自然世界的理解，有足够力量挪动棋盘上的棋子就是下棋；而根据游戏世界的规则，符合下棋规则的走子才是下棋。因此，从前者的角度来看，一个有能力移动棋子的婴儿在棋盘上移动棋子也是在下棋，而从后者的角度来看，那个婴儿显然不会下棋。进一步而言，不同的初级框架之间也充满了张力，社会的初级框架尤其如此，因为存在着围绕不同的社会目的组织起来的各种规则，不同的规则意味着对不同初级框架的选择。所以，每个人的社会行动都会面临一系列的初级框架，哪怕是对周遭事物的“匆匆一瞥”，也需要个体基于自然和社会框架对事件进行确认并应用预期的视角来理解事件(参见第30页)。
写到这里，不过是前两章的篇幅，戈夫曼的理论野心已经呈现出来：他想通过“框架”这个概念及其丰富的内涵，来说明人是如何存在于自然与社会环境之中的。框架成为人与环境发生关系的中介，只有通过框架，世界才能被理解和赋予意义，行动者才能通达日常生活的世界。当然，不同的框架帮助行动者建构了不同的环境，并创造出具有不同秩序的世界。这种人与环境的关系显然并不是行为主义所说的那种刺激与反应的关系，相反，在框架的组织之下，人与环境的关系是一种“双向奔赴”的意义生成。在这里，框架理论具有一种本体论的色彩，它并不满足于主客体二元论的贫乏和单调，而是颇具洞见地强调，居于行动者与环境之间的中介恰恰构成了世界生成的起点。所以在《框架分析》一书中，戈夫曼其实非常清楚地摆明了他的立场：“框架之外，别无他物。”
二
然而，戈夫曼并没有打算在本体论层面结束战斗，作为一个社会学家，他必然对关于框架的认识论更感兴趣。所以，在《框架分析》中摆弄那些形形色色的框架似乎对戈夫曼更有吸引力。这一部分内容写得极其繁复，取材于不同文本中的个案和场景，有些个案和场景甚至极具新闻性和戏剧性。
戈夫曼对“框架”类型学的论述始于他对“初级框架”的反思。他对这个概念本身的内在张力以及由此产生的含混性并不是很满意，而且他认为，在很多情况下，这个概念并不能很好地解释人复杂的社会行为。于是，他从贝特森观察猴子的结论中推导出另一对二元对立的概念：基调与调音。不过，有意思的是，他一直将贝特森观察的对象称为水獭。也许在戈夫曼看来，是什么动物并不重要，关键是可以借此来隐喻人。然而，水獭是独居性的动物，而猴子是社会性的动物，它们的行动具有不同的社会框架。从这个方面也可发现，戈夫曼关注的起点和焦点是行动者而非环境。在戈夫曼看来，打斗是动物的惯例，可以被视作动物行动的基调。然而，在效仿打斗的过程中，效仿者却不认为这样的行为是打斗，而将其视为游戏，这就是调音。“一些已然在初级框架中获得意义的既定活动，转换为一方面效仿这一活动，另一方面却被参与者视为其他事物的东西。用一个粗糙的音乐概念来类比，这一转换过程可被称为‘调音’(keying)。”(第35—36页)
“调音”的出现意味着对初级框架所奠定的“基调”的“系统性转换”。调音出现后，非真实的活动出现了，但这种活动对于人类社会而言，不仅客观存在，而且在日常生活中非常常见。“从现实层面来看，完全由初级框架框定的行动……真实地(really)、实际地(actually)、切实地(literally)发生着……舞台表演是这些行动的‘调音’，它们不再是切实的、真实的或实际的活动。尽管如此，我们依然可以说，舞台表演真的发生了。非真实的活动真实地发生着，它们依然符合日常惯例。”(第38页)这种表述让人联想到：虚拟世界不是现实世界，但它仍然客观存在着。由此可见，日常生活本身就是由“基调”和“调音”组成的“大杂烩”。调音使人类的行为更为复杂，如果说基调是一种“社会框架”的话，那么调音可以被看作在这个基础上的“文化框架”。
在戈夫曼看来，调音无处不在，且会不断发生，可能会出现对调音的再调音。他在仿真、竞赛、仪式、技艺重演(其实就是演习和练习)和重组(接近于角色的反串)等五种行动中，讨论了基调与调音的关系。事实上，尽管调音无处不在，但它仍然极大地受制于基调限定的框架。“初级框架必须始终在场，否则再调音就会失去其内容”(第68页)。如果说调音是一种没有什么恶意的框架转换方式的话，那么捏造则不太一样。“捏造是一种恶意的设计(design)，一旦捏造者的阴谋或阴险计划得逞，事实就会被歪曲。”(第70页)戈夫曼认为，基于对是否心存恶意的判断，框架的转换可以被分为调音和捏造两种方式。“某个活动片段通过两种方式干扰世界的运行，这种模型的设计包含两种再造方式：调音和捏造。”(第70页)捏造和调音同样需要从初级框架中获得内容，但调音通常引导参与者对参与之事达成共识，而捏造则会制造差异与分化，而且还会直接导致捏造者的信誉受损。捏造可以是开玩笑和搞恶作剧这样不伤害参与者根本利益的行为，也可以是诈骗和栽赃等可能造成严重伤害的行为。不过，除了性质有些差异以外，捏造毫无疑问也是调音的一种方式。戈夫曼用不同的术语讨论这二者的差异无非是为了在第六章进一步地讨论“对调音的捏造”和“捏造的调音”，并试图在第五章说明戏剧框架的独特之处：“戏剧框架算不上一种善意的构造，也不只是一种简单的调音。”(第112页)然而，戏剧与仿真有根本的区别吗?
笔者认为，把捏造或者戏剧表演作为一种特殊的调音单列出来讨论，其实大可不必，甚至影响了分类学的严谨性和抽象性。把调音作为整体性的文化框架可能会效果更好。戈夫曼的细腻和精致——或者从贬义的角度来说其琐碎——已经严重影响了文本的可读性，他甚至没有忘记讨论打破框架的活动和行为，并且对框架化的实践如何发生失误的过程和错误的类型进行了冗长的分析。尽管如此，这种详尽的讨论向我们呈现了一个伟大的社会学家如何将司空见惯和习以为常的世界陌生化的过程。正是这种陌生化的处理，使我们对人的社会行为有了更深刻的认识。戈夫曼的框架理论也许还有可以商榷的余地，但他这种基于框架的认识和分析视角却是令人赞叹的。
不过，这种对世界陌生化的着迷，直接断送了戈夫曼建立框架理论体系的可能性。在眼花缭乱的事实面前，戈夫曼其实回答不了什么是“框架”、框架到底是不是真实的以及框架有哪些类型等问题。如果说“框架之外，别无他物”，那么这个先在的框架是哪里来的，难道框架及其意义不都是在社会行动中生成和协商的吗？难道真的存在客观先在的框架吗?戈夫曼当然明白，框架从来就不是客观的存在物，而只是人们接触社会的方式，人们通常意识不到它的存在，任何对框架的呈现说到底都只是对框架碎片化的展演。但如果说框架不存在，而是具有生成性和不可穷尽性，那么戈夫曼强调和描绘的这些形形色色，甚至连他自己都难以归类的框架为什么具有那么明显的可见性？为什么框架被戈夫曼描述为稳定的、结构性的和“客观存在”的？由此可见，戈夫曼从未放弃他的拟剧论，他不断地强调着舞台的边界、空间和脚本，这在很大程度上彰显了他的实在论倾向。
约书亚·梅罗维茨(Joshua Meyrowitz)曾经这样评价戈夫曼：“戈夫曼的‘社会脚本’表面上看是动态的，但是这种动态需要相应的相对稳定的社会秩序作基础，即固定的规则、角色、社会背景以及固定的团体……在戈夫曼的社会世界中，动态主要是指人物投影在不变的背景中。人们的行为从一个地方到另一个地方可能发生改变，但是其变化的方式相应于变化的场景，通常是不变的。”梅罗维茨的评价是有道理的，为了强调以框架为起点的世界，戈夫曼太过强调框架的结构性和稳定性了。我相信，戈夫曼自己也意识到了他的认识论探索与他的本体论无法耦合，因而，框架理论的体系化建设在书本的行文过程中被终结了。
三
当然，关于框架的讨论和分歧还远远没有结束。戈夫曼的框架理论一经问世，立即引发了强烈的关注，在社会科学研究领域成为一种高度跨界并被广泛关注和应用的理论模型，尤其在新闻传播领域引发了一场理论震荡。吊诡的现象是，尽管大部分框架研究自认肇始于戈夫曼，但在论述其框架概念时往往蜻蜓点水，旋即转向他处，导致整个框架研究呈现出一种“虽见戈夫曼之身影，不见其框架思想”的奇观。这当然有后继研究者各取所需的问题，但也有戈夫曼本身的问题。
戈夫曼此书问世后不久，一批新闻社会学者直接将“框架”引入了编辑部的田野观察，意欲借此打开新闻生产过程的“黑箱”，重新从社会建构论的视角考量新闻与现实的关系，而“框架”正好成为论述这种建构观的理论工具。其中的经典之一就是盖伊·塔克曼(Gaye Tuchman)在1978年推出的名著《做新闻：现实的社会建构》(Making News： A Study in the Construction of Reality)，该书率先将“新闻视为框架，探讨这一框架如何构成，新闻工作和新闻工作者又如何组织起来”。应当说，塔克曼对于戈夫曼的征引是非常正确和出彩的决策，她巧妙地将戈夫曼的“框架组织日常生活经验”的议题嫁接到新闻生产场域，清晰地描绘了新闻记者如何依照新闻机构的组织规程、特定的时空规则、例行的新闻采写流程将无意义的零碎片段转化为具有新闻价值的报道的过程。正是基于框架，“一件事情转化为一桩事件，一桩事件又转化为一则新闻故事”。 在这样的视域下，新闻生产实践呼应了戈夫曼试图描绘的具有主体间性的生活世界，新闻记者不仅获得了能动性的行动者身份，还能通过具身实践获得行动经验，进行意义的生产活动。
如果塔克曼能够用自然初级框架、社会初级框架、调音和捏造等概念来考察新闻生产，这将是一个非常完美的理论故事。然而，事实上，塔克曼对戈夫曼的征用比较粗浅，大多论述只停留在初级框架层面。对于书中关于文化框架的讨论，塔克曼几乎只字未提。这就放过了新闻记者在新闻生产中几乎所有的调音行为、表演行为和捏造行为，而这些才是新闻记者主体性研究最为珍贵的细节。如此带来的结果便是，塔克曼只是进一步强化了框架的结构性和秩序性的一面，却忽略了戈夫曼试图突破传统“结构功能主义”视角的努力，进而使新闻框架逐渐沉淀为一套例行公事般的惯例和套路，而看似充满行动力和能动性的记者不过是按部就班地开展实践，始终受限于组织的规约和结构性的力量。不知是故意为之还是无心疏漏，这种忽略极其政治正确地维护了美国新闻记者的“专业主义形象”，也支撑了这种形象背后的秩序的合法性。尽管如此，塔克曼对框架的征用相对而言仍然可以说是比较忠实于戈夫曼的原意的。

......

《框架分析：经验组织论》是一部篇幅宏大、内容艰深的著作。受现象学、形式社会学的影响，戈夫曼在本书中引入了初级框架、片段、基调、调音、捏造、层级等概念，搭建了系统的框架理论体系，进而详尽描述了框架的变动与其影响的经验的组织。
戈夫曼将“框架”视为一种“解释基模”。他指出，社会事件原本混乱无序，人的认识能力却是有限的，正是框架的存在使得人们能够定位、感知、辨识和标识社会事件与信息。在实际运用中,“框架”既是一种建构现实的过程，又是该过程遵循的原则。此外，本书对新闻传播学影响深远，是戈夫曼送给这一学科的“意外的礼物”。

欧文·戈夫曼（1922—1982）
  ----------------------------  
美国社会学家，符号互动论代表人物、拟剧论倡导者，美国社会学协会第73任主席。著有《日常生活中的自我呈现》《避难所》《邂逅》《污名》等。

杨馨
  ----------------------------  
陕西师范大学新闻与传播学院助理研究员，研究方向为传播思想史、传播政治经济学、青年文化研究。

姚文苑
  ----------------------------  
南京大学新闻传播学院博士研究生，研究方向为传播思想史、媒介哲学。

南塬飞雪
  ----------------------------  
美国南加利福尼亚大学安纳伯格传播与新闻学院博士候选人，研究方向为健康传播和社会网络分析。

目录

第一章引言/ 001
第二章初级框架/ 017
第三章基调与调音/ 032
第四章设计与捏造/ 070
第五章戏剧框架/ 102
第六章捏造的结构问题/ 126
第七章框架外的活动/ 162
第八章活动的锚定/ 198
第九章常见问题/ 240
第十章打破框架/ 278
第十一章消极经验的制造/ 308
第十二章经验的脆弱性/ 363
第十三章关于交谈的框架分析/ 410
第十四章结语/ 460
关键词英汉对照表/ 475

《框架分析：经验组织论》是一部篇幅宏大、内容艰深的著作。受现象学、形式社会学的影响，戈夫曼在本书中引入了初级框架、片段、基调、调音、捏造、层级等概念，搭建了系统的框架理论体系，进而详尽描述了框架的变动与其影响的经验的组织。
戈夫曼将“框架”视为一种“解释基模”。他指出，社会事件原本混乱无序，人的认识能力却是有限的，正是框架的存在使得人们能够定位、感知、辨识和标识社会事件与信息。在实际运用中,“框架”既是一种建构现实的过程，又是该过程遵循的原则。此外，本书对新闻传播学影响深远，是戈夫曼送给这一学科的“意外的礼物”。

欧文·戈夫曼（1922—1982）
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美国社会学家，符号互动论代表人物、拟剧论倡导者，美国社会学协会第73任主席。著有《日常生活中的自我呈现》《避难所》《邂逅》《污名》等。

杨馨
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陕西师范大学新闻与传播学院助理研究员，研究方向为传播思想史、传播政治经济学、青年文化研究。

姚文苑
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南京大学新闻传播学院博士研究生，研究方向为传播思想史、媒介哲学。

南塬飞雪
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美国南加利福尼亚大学安纳伯格传播与新闻学院博士候选人，研究方向为健康传播和社会网络分析。