一万元起步 手把手教你做期货

 前  言

这本书的写作，其实非常偶然。
我的一个朋友，手上捏着 12 万元的闲置资金，在先买车还是先投资之间徘 徊不定，然后找我来商量。于是我问她：
“为什么不既买车又做投资？”
她非常惊讶地问我：“我只有 12 万元，买车也只勉强够，怎么还能做投资 呢？”
我对她说：“你可以用一万元开始学着做期货交易，然后用剩下的 11 万元 去买车。”
“这怎么可能呢？一万元就能做期货交易？” 她难以置信的表情，我永远不会忘记。在她看来金融投资是一件很复杂而
昂贵的事情。更何况期货市场涉及的是大宗商品和金融衍生品，这对她来说是 一个非常陌生的领域。
一万元真的能做期货吗？答案是肯定的。 在很多人的眼里，期货是需要大量资金才能做的事情，其实这是一种误解。
市场上有关金融投资的书籍也好，电视和网络媒体也罢，对从未接触过金融投 资的普通人来说，其内容多半晦涩难懂，即便买了金融交易相关的专业书籍回 来耐着性子看完了，也会因为其中涉及的庞大的启动资金和昂贵的交易成本而 心生怯意，不敢轻易进入市场。这或许就是当下大多数普通投资者对金融市场 的理解——数目庞大的启动资金、晦涩难懂的操作以及令人艳羡的利润，还有 那随时可能发生的巨大亏损。
然而实际上，期货交易并不是一件需要大量资金才能盈利的事情 。 当然，交易资金越多，能够参与的产品就越多，交易者的可选择性就越大，
获利范围也就越广，这是毋庸置疑的。可是，小额资金交易者就没有办法参与 市场了吗？
当然可以！尤其是在期货市场。 在我刚刚踏入这个市场的时候，对市场中的一切都非常谨慎，小心翼翼、
如履薄冰。然而很快我便发现，期货市场由于具有杠杆，所以很多产品的单手 合约价值并不是特别高。有很多产品，比如玉米、螺纹钢、塑料的单笔保证金 都在一万元以下。这个发现，让我豁然开朗。
于是我便放开手脚去尝试，因为合约价值只有几千元，单笔日内波动也在 可控范围内，所以我可以在这些产品上充分地尝试我的交易策略。即便亏损， 只要及时止损，其成本也是能够接受的。
以目前的大众收入水平来说，一万元的交易资金并不是一笔天文数字，可 是很多普通交易者却不知道能用这一万元来做些什么。因为在目前的市面上， 我们很难看到针对小资金投资者的相关书籍。在很多关于投资的书籍中，涉及 的投资金额动辄十几万元、几十万元、数百万元，这样的投资金额往往会让从 未接触过期货投资的普通投资者望而却步，甚至连尝试的勇气都没有。
其实金融市场是一个非常广袤的市场。在这个市场中有着非常丰富的交易 工具和品种，以期货来说，因为存在杠杆比例，所以对于很多产品来说用一万 元或者几万元的小资金便足以作为启动资金，让普通交易者打开期货交易之门。 交易者以一万元的启动资金作为叩开交易大门的敲门砖，其压力并不会太 大。即便从头再来，也有余地。当然作为交易来说，启动资金自然越多越好， 可是对初学者来说，初期投入的资金越大，风险便会越大。风险一旦超出心理 承受的上限，那么交易者便很容易做出不理智的判断，从而导致风险成倍放大，
这是非常危险的。 在金融市场中，投资永远存在风险。而一万元则将交易风险有效限制在了
一个相对比较容易控制的区间，让初学者所承担的风险更小，使其更容易接受。 所以我决定开始写这本书，抛砖引玉，为初窥门径的新手交易者提供支持。 毕竟对在这个市场摸爬滚打近十年的我来说，交易就是一个从小到大、控制风 险、慢慢积累的过程。而我愿意将这一过程分享给所有想要开始学习期货交易
的人们。
我将交易这件事分为三部分，在这本书中体现为如下三大块： 块，基础理论知识；
第二块，技术分析与交易策略；
第三块，交易者的自我管理。 学习任何一个新事物，从头开始的件事都是要了解其基础理论与常
识，然后才能谈及应用。所以我在本书中部分罗列了交易者学习期货交易 必须掌握的知识点。简单明了，一目了然，没有晦涩的语言和深奥的阐述，即 便是零基础的读者也能轻松掌握。
在本书的第二部分，我提炼了一些在期货交易市场中较为有效和常用的 技术指标以及分析法，并且提供了制定交易策略的方向，希望能够为读者打开 思路。
交易策略，是我们作为交易者在市场中获得利润的有效手段。然而正如 一万个读者便会有一万个哈姆雷特一般，每个交易者都会根据自己不同的交易 习惯和对市场的解读做出完全不同的交易策略。在本书中以我自己的交易经验 为例，提出一些交易策略的建议，给读者作为参考。
正所谓“授人以鱼不如授人以渔”， 交易之路是永无止境的。我为读者提 供的交易策略的制定方法，是基于我过去的经验而成。我更希望读者能够以此 为例，以诸如此类的方法去建立属于自己的交易框架与交易策略。毕竟随着交 易市场的不断改变，我们的交易策略必然也会不断地得到修正，甚至连框架都 有可能会变化。毕竟，实践才是检验真理的标准。只要我们掌握了正确的 交易方法，那么无论市场如何变化，我们都会以自己的方式在交易市场中占有 一席之地。
交易者毕竟也是普通人，人无完人，为此我特地在本书的第三部分，将交 易者的自我管理列出来，单独做了阐述。
我们的交易市场是由无数交易者组成的市场，每天的价格变动体现在期货 市场上，那就是交易者对当今市场供需关系的判断与期望。价格波动的原因有 很多，从中获利的方法也有很多，可是只有当你运用正确的策略方法进行有效 的判断，并且持续地、正确地执行，利润才会落入你的口袋。所以，这就要求 交易者保持高度的理性和自制。
亚里士多德曾经说过：“做一件好事并不难，难的是养成一种做好事的 习惯。”
这句话用于我们的交易中即做一个好的交易策略并不难，难的是一直有效 地执行它。
交易者也是人，是人就会有情绪，尤其是在面对复杂的市场的时候。可是 糟糕的坏情绪是利润的破坏者，它会让你的策略失效、让你的技术变形、让你 的利润受损甚至为零。
所以，当交易者掌握了所需的基础知识、技术方法之后，自我克制和修为 便是登顶的动能。
我在本书的第三部分也将交易者的自我管理做了详尽的阐述与建议，希望 能够给读者一些启发，并拓展出更多适合自己的自我管理方法。
交易是一条充满挑战之路，每一个交易者都是独自驾舟出航的冒险家。在 无边无际的大海上能否成功到达胜利的彼岸，成为一个真正的掌舵人，只有交 易者自己心里清楚。因为市场会给予每一个交易者直接的奖励或者惩罚。
交易之路并不轻松，我在写这本书的时候常常感慨，若不是身边的人一直 坚定地支持我，那么恐怕我也走不到今天。感谢一直在身边支持我的人，也希 望每一位拿起这本书的读者，都能找到属于自己的交易之路，并且成为交易之 路上的掌舵人。

杜 毅

         期货交易是一个非常专业的领域，人们每每提到这四个字通常会将它和那些晦涩的专业术语和庞大的启动资金联系在一起。然而，这一种误解。诚然，更多的交易资金可以让交易者选择更多的交易策略和应用，同时也为交易者带来更大的回报。但是，资金的大小对于交易成功而言并非决定性因素。对于没有经验的初学者来说，贸然使用大量资金开始交易反而是危险的。这很容易让初学者在还没有掌握期货交易的规律之前，就损失大量的资金。这本书会告诉你，作为一个对期货交易心怀渴望的交易新手，不必被资金门褴所限制，止步于交易市场的大门外，只需要1万元，你的期货交易时代便可以轻松开启。在这本书里，你会可以学到：? ◎基本且必须掌握的交易原理、交易方法和交易常识? ◎常用且广受交易员们喜爱的交易指标? ◎新手也能看得懂的交易风险控制方法? ◎为小资金交易量身定做的交易策略? ◎为新手准备的交易训练计划这是一本即便对期货交易一无所知的人也能看得懂的期货交易指南，它简单、明了，易读易懂。这本书将通过对技术分析的描述与解读，保姆式的交易训练计划，为即将从事期货交易的你，打造一部让你的财富不断攀升的阶梯。

        杜毅，独立期货交易员。有着12年期货操盘经验，曾在私募对冲基金担任策略研究员，被多家大型机构邀请分享经验。擅长期货日内交易，多年保持稳定盈利，对期货交易有独特的方法和理念，擅长通过期货把小资金快速做大。曾经通过日内交易，在20天内资金翻了三倍，是期货交易这个雄性统治的世界中，一位风格独特的女性交易员。

 目  录

引子 \ 1

章 期货交易之路——从一万元开始 \ 3

节 选择期货交易的理由——小资金也有大梦想 \ 4 第二节    一切从基础开始——从新手到操盘手 \ 13
第三节    小资金也有大梦想——期货交易从一万元开始 \ 28

第二章 一万元可操作的期货品种分析——慧眼识金 \ 35

节    期货中的明星——螺纹钢 \ 36
第二节 世界经济的血液——原油与化工产品 \ 42 第三节    古老的期货品种——农产品 \ 52 第四节    理解期货与现货之间的关系 \ 62

第三章 看懂市场经纬线——技术指标 \ 73

节 抓住市场中的经纬线之——趋势指标 \ 74 第二节    抓住市场中的经纬线——摆荡指标 \ 89

第四章 看懂市场形态——学会赚钱 \ 105

节    看懂趋势——让市场帮你赚钱 \ 106
第二节 掌握价格形态与动能——让你变得“火眼金睛” \ 115 第三节    支撑与阻力——看穿市场的角力 \ 124

第四节    看懂时间框架——抓住属于你的钱 \ 135

第五章 学会制定策略——让灵感变成摇钱树 \ 145

节    无策略不入市——一切尽在掌握中 \ 146
第二节 交易策略的构建方式——属于你的金字塔 \ 155 第三节    给你的策略加个保险——B 计划 \ 164
第四节    持中策略——以不变应万变的智慧 \ 175

第六章 现在开始就这样交易——获利如此简单 \ 183

节 正确建仓 \ 184 第二节    有效判断动能 \ 194
第三节    合理的止损策略 \ 204

第七章 当交易出现了问题——看这里 \ 215

节 关于交易亏损 \ 216 第二节    关于交易压力 \ 226

第八章 每天一篇交易笔记——让坏习惯成为你利润翻倍的阶梯 \ 235

节 和你的弱点谈谈 \ 236 第二节    自我完善计划 \ 242

         期货交易是一个非常专业的领域，人们每每提到这四个字通常会将它和那些晦涩的专业术语和庞大的启动资金联系在一起。然而，这一种误解。诚然，更多的交易资金可以让交易者选择更多的交易策略和应用，同时也为交易者带来更大的回报。但是，资金的大小对于交易成功而言并非决定性因素。对于没有经验的初学者来说，贸然使用大量资金开始交易反而是危险的。这很容易让初学者在还没有掌握期货交易的规律之前，就损失大量的资金。这本书会告诉你，作为一个对期货交易心怀渴望的交易新手，不必被资金门褴所限制，止步于交易市场的大门外，只需要1万元，你的期货交易时代便可以轻松开启。在这本书里，你会可以学到：? ◎基本且必须掌握的交易原理、交易方法和交易常识? ◎常用且广受交易员们喜爱的交易指标? ◎新手也能看得懂的交易风险控制方法? ◎为小资金交易量身定做的交易策略? ◎为新手准备的交易训练计划这是一本即便对期货交易一无所知的人也能看得懂的期货交易指南，它简单、明了，易读易懂。这本书将通过对技术分析的描述与解读，保姆式的交易训练计划，为即将从事期货交易的你，打造一部让你的财富不断攀升的阶梯。

        杜毅，独立期货交易员。有着12年期货操盘经验，曾在私募对冲基金担任策略研究员，被多家大型机构邀请分享经验。擅长期货日内交易，多年保持稳定盈利，对期货交易有独特的方法和理念，擅长通过期货把小资金快速做大。曾经通过日内交易，在20天内资金翻了三倍，是期货交易这个雄性统治的世界中，一位风格独特的女性交易员。