证券法（第4版）

　　《“十二五”普通高等教育本科*规划教材·21世纪法学系列教材：证券法（第4版）》在保持第三版风格的基础上，主要是为了适应以下变化：
　　1.我国证券法的*发展。自第三版出版以来，我国证券市场法制建设取得了很大进步。国务院和证监会在总结以往成功经验的基础上，发布了大量新的行政法规、部门规章和规范性文件，社会各界对于“新兴十转轨”这一证券市场的独特性，正在形成广泛共识；证监会及学术机构正在评估现行证券法实施以来的实际效果，以推动证券法的进一步发展。
　　2.我国证券实践的*发展。我国企业正在改变原有自然成长型模式，朝向并购和融资成长模式发展。公司*及中小企业*等新型证券品种不断增加，监管机关正在探索证券发行和交易制度的改革方向，证券服务正在受到越来越多的关注，对证券违法行为的打击力度大大增强，投资者保护日益成为更清晰的制度目标。
　　3.境外证券法制的新近变化。美国2007年爆发的次贷危机，引发了席卷全球的金融危机。境外各国针对混业经营的发展以及金融危机中出现的问题，纷纷提出立法改革措施。改革金融监管模式以及加强对系统性风险的防范与治理，正在成为各国关注的焦点。
　　《“十二五”普通高等教育本科*规划教材·21世纪法学系列教材：证券法（第4版）》还简化了第三版的部分内容，修正了第三版中的部分内容。

　　叶林，法学博士，教授，博士研究生导师，中国人民大学民商事法律科学研究中心兼职教授、中国人民大学证券与金融研究所核心专家。研究领域：民法学、商法学、公司法、证券法、合同法、金融服务法、消费者权益保护法、公证法等。主要讲授商法、公司法、证券法等。

章 证券的基本概念

节 书证与证券

第二节 有价证券的理论分类

第三节 证券法上的证券

第四节 证券的基本法律属性

第二章 证券法概述

节 证券法的调整对象

第二节 证券法的法律渊源

第三节 证券法的地位和性质

第三章 我国证券法制的产生与发展

节 1999年《证券法》的制定

第二节 1999年《证券法》的实践

第三节 2005年《证券法》的修订

第四节 证券法制的发展

第四章 证券法的宗旨和基本原则

节 证券法的宗旨

第二节 证券法的基本原则

第五章 证券市场及其监管体制

节 证券市场的基本结构

第二节 境外证券市场的监管

第三节 我国证券市场的监管体制

第六章 证券发行制度

节 证券发行的概念和性质

第二节 证券公开发行的概念与分类

第三节 股票公开发行的条件

第四节 股票发行审核程序

第五节 公司债券发行制度

第六节 公开发行证券的审核规则

第七章 证券发行的承销和保荐

节 证券承销的概念和分类

第二节 证券承销关系

第三节 证券发行上市保荐制度

第八章 证券交易基本理论

节 证券交易制度概述

第二节 证券交易方式

第三节 证券交易的限制规则

第四节 短线交易与归入权

第九章 证券上市与交易

节 证券上市制度概述

第二节 证券上市条件

第三节 证券上市程序

第四节 上市证券的委托交易程序

第五节 停牌与复牌

第六节 暂停、恢复和终止上市

第七节 场外市场的挂牌交易

第十章 信息公开与虚假陈述

节 证券信息公开的基本理论

第二节 发行信息披露制度

第三节 持续信息披露制度

第四节 虚假陈述的民事责任

第十一章 不正当交易的法律管制

节 不正当交易概述

第二节 内幕交易的法律责任

第三节 操纵市场的法律责任

第四节 欺诈客户的法律责任

第五节 其他不正当行为

第十二章 上市公司收购制度

节 上市公司收购概述

第二节 上市公司收购:继续收购的方式

第三节 上市公司收购:继续收购的监管

第四节 上市公司收购:继续买卖

第十三章 证券交易所与证券业协

节 自律监管概述

第二节 证券交易所的概念和性质

第三节 证券交易所的组织形式

第四节 会员制证券交易所的设立及组织

第五节 证券交易所的监管职能

第六节 证券业协会

第十四章 证券公司和证券服务机构

节 证券公司概述

第二节 证券公司的设立

第三节 证券公司内部控制

第四节 证券公司经纪业务

第五节 对证券公司的特别监管

第六节 证券服务机构

第十六章 证券登记结算机构

节 证券登记结算机构概述

第二节 证券登记结算机构的设立和职责

第三节 证券登记结算机构的义务

第十七章 证券监督管理机构

节 政府监管概述

第二节 国务院证券监督管理机构

第三节 监管职权和执法措施

……

　　《“十二五”普通高等教育本科*规划教材·21世纪法学系列教材：证券法（第4版）》在保持第三版风格的基础上，主要是为了适应以下变化：

　　1.我国证券法的*发展。自第三版出版以来，我国证券市场法制建设取得了很大进步。国务院和证监会在总结以往成功经验的基础上，发布了大量新的行政法规、部门规章和规范性文件，社会各界对于“新兴十转轨”这一证券市场的独特性，正在形成广泛共识；证监会及学术机构正在评估现行证券法实施以来的实际效果，以推动证券法的进一步发展。

　　2.我国证券实践的*发展。我国企业正在改变原有自然成长型模式，朝向并购和融资成长模式发展。公司*及中小企业*等新型证券品种不断增加，监管机关正在探索证券发行和交易制度的改革方向，证券服务正在受到越来越多的关注，对证券违法行为的打击力度大大增强，投资者保护日益成为更清晰的制度目标。

　　3.境外证券法制的新近变化。美国2007年爆发的次贷危机，引发了席卷全球的金融危机。境外各国针对混业经营的发展以及金融危机中出现的问题，纷纷提出立法改革措施。改革金融监管模式以及加强对系统性风险的防范与治理，正在成为各国关注的焦点。

　　《“十二五”普通高等教育本科*规划教材·21世纪法学系列教材：证券法（第4版）》还简化了第三版的部分内容，修正了第三版中的部分内容。

　　叶林，法学博士，教授，博士研究生导师，中国人民大学民商事法律科学研究中心兼职教授、中国人民大学证券与金融研究所核心专家。研究领域：民法学、商法学、公司法、证券法、合同法、金融服务法、消费者权益保护法、公证法等。主要讲授商法、公司法、证券法等。