国际海底区域矿产资源开发法律问题研究

　　本书从国际海底区域矿产资源开发的基础理论切入，依次展开研究开发技术能力、融资方式和惠益分享，后落脚于中国权益维护的机制调适。核心观点是：依托平行开发制基础上的联合企业制，剖释该理念对开发技术能力、融资方式和惠益分享三大法律问题解决的指导意义；由责任共同体对技术商业化的正向认同，建构知识产权保护、市场信息公开及联合企业安排的制度内容；依据责任共同体共建国际海底区域治理能力，营造风险融资保险、开发合同担保的项目融资以及联合企业控制权融资中的法律秩序；基于命运共同体共享国际海底区域资源利益，勾勒缔约国管理模式、产品分成安排以及财政运行机制的规范体系；发挥我国在利益共同体共商开发秩序中的引领作用，多维辨析开发权益的维护路径。

　　林家骏，男，辽宁大连人。中国政法大学博士后，法学博士。主要研究领域为海商法、国际海洋法、国际经济法。在《理论探讨》《太平洋学报》《上海行政学院学报》《理论探索》等CSSCI核心刊物发表多篇论文，参与完成多项、省部级科研项目。所著文章曾获得韩国“国际经济贸易安全与司法合作机制研究”国际学术研讨会二等奖，辽宁省法学会国际法学研究会学术论文研讨会二等奖、三等奖，辽宁省优秀博士学位论文。

引　言
章　“区域”矿产资源开发基本理论
　　节　“区域”矿产资源的界定及属性
一、“区域”矿产资源的界定
二、“区域”矿产资源的属性
　　第二节　“区域”矿产资源开发及制度模式考辨
一、“区域”矿产资源开发的意涵
二、“区域”矿产资源开发的理论模式
三、“区域”矿产资源开发的制度关系
　　第三节　“区域”矿产资源开发的机制阙如剖释
一、“区域”矿产资源开发技术能力发展
二、“区域”矿产资源开发融资方式选择
三、“区域”矿产资源开发惠益分享秩序
　　第四节　海洋命运共同体理念下的“区域”矿产资源开发
一、利益共同体共商“区域”开发秩序
二、责任共同体共建“区域”治理能力
三、命运共同体共享“区域”普遍惠益
第二章　“区域”矿产资源开发技术能力发展制度化
　　节　“区域”矿产资源开发技术能力发展制度化合作
一、“区域”矿产资源开发技术能力发展制度化合作的制度功能
二、“区域”矿产资源开发技术能力发展制度化合作的正向认同
三、“区域”矿产资源开发技术能力发展制度化合作的机制维度
　　第二节　“区域”矿产资源开发技术创新能力发展的知识产权保护
一、“区域”矿产资源开发技术创新成果的权利化
二、“区域”矿产资源开发技术创新能力发展中的利益关系失调
三、“区域”矿产资源开发技术创新能力发展的知识产权机制配套
　　第三节　“区域”矿产资源开发技术引进能力发展的市场信息公开
一、“区域”矿产资源开发技术市场信息公开的义务及职能配置
二、“区域”矿产资源开发技术市场信息公开的修正目标
三、“区域”矿产资源开发技术市场信息公开的机制建构
　　第四节　“区域”矿产资源开发技术吸收能力发展的联合企业安排
一、“区域”矿产资源开发技术吸收中联合企业安排的适用基础
二、“区域”矿产资源开发技术吸收中联合企业安排的效果检视
三、“区域”矿产资源开发技术吸收中联合企业安排的机制补位
第三章　“区域”矿产资源开发融资方式选择法定化
　　节　“区域”矿产资源开发融资的法定范式及其流变
一、“区域”矿产资源开发融资的法定范式
二、“区域”矿产资源开发融资的法定范式流变
三、“区域”矿产资源开发融资法定范式流变的考量
　　第二节　“区域”矿产资源开发风险融资保险范式探源
一、“区域”矿产资源开发风险融资保险的性质定位
二、“区域”矿产资源开发风险融资保险的规制空间
三、“区域”矿产资源开发风险融资保险的制度因应
　　第三节　“区域”矿产资源开发合同担保的项目融资范式探究
一、“区域”矿产资源开发合同担保的项目融资权利来源
二、“区域”矿产资源开发合同担保的项目融资行为性质
三、“区域”矿产资源开发合同担保的项目融资行为限制
　　第四节　联合企业控制权融资中外国投资者与国家争端解决路径探索
一、联合企业控制权融资中外国投资者与国家争端溯源
二、联合企业控制权融资中外国投资者与国家争端解决的思路同频
三、联合企业控制权融资中外国投资者与国家争端解决的策略共振
第四章　“区域”矿产资源开发惠益分享秩序规范化
　　节　“区域”矿产资源开发惠益分享秩序规范化的法理架构
一、“区域”自然资源开发惠益分享秩序框架的创建缘由
二、“区域”自然资源开发惠益分享秩序框架的组成体系
三、“区域”矿产资源开发惠益分享秩序规范化的架构耦合
　　第二节　“区域”矿产资源开发惠益分享的缔约国管理模式探析
一、“区域”矿产资源开发惠益分享缔约国管理模式的结构形态
二、“区域”矿产资源开发惠益分享缔约国管理模式的规律归结
三、“区域”矿产资源开发惠益分享缔约国管理模式的发展方向
　　第三节　“区域”矿产资源开发惠益分享的产品分成安排探源
一、“区域”矿产资源开发惠益分享的产品分成安排适用逻辑
二、“区域”矿产资源开发惠益分享的产品分成安排适用障碍
三、“区域”矿产资源开发惠益分享的产品分成安排适用根基
　　第四节　“区域”矿产资源开发惠益分享的财政运行机制探索
一、“区域”矿产资源开发惠益分享财政运行机制的理论分野
二、“区域”矿产资源开发惠益分享财政运行机制的障碍省思
三、“区域”矿产资源开发惠益分享财政运行机制的合理取向
第五章　我国“区域”矿产资源开发权益维护的机制调适
　　节　我国“区域”矿产资源开发权益维护机制调适的内蕴
一、“区域”矿产资源开发技术能力发展权益维护规则的情境错配
二、“区域”矿产资源开发融资方式选择权益维护载体的内卷化
三、“区域”矿产资源开发惠益分享秩序权益维护制度理念的工具导向
　　第二节　我国“区域”矿产资源开发技术能力发展权益维护规则调适
一、技术创新能力发展权益维护强制同构的知识产权保护制度规则
二、技术引进能力发展权益维护模仿同构的市场信息公开制度规则
三、技术吸收能力发展权益维护规范同构的联合企业安排制度规则
　　第三节　我国“区域”矿产资源开发融资方式选择权益维护载体调适
一、开发风险融资方式选择权益维护激励协同的保险保障制度载体
二、开发项目融资方式选择权益维护居间协同的合同担保制度载体
三、联合开发融资方式选择权益维护诱导协同的争端解决制度载体
　　第四节　我国“区域”矿产资源开发惠益分享秩序权益维护理念调适
一、开发惠益国内管理秩序权益维护授权导向的组织分工制度理念
二、经济惠益初次分配秩序权益维护精确导向的多元联动制度理念
三、财政惠益再次分配秩序权益维护义务导向的通约互融制度理念
结　论
参考文献

　　本书从国际海底区域矿产资源开发的基础理论切入，依次展开研究开发技术能力、融资方式和惠益分享，后落脚于中国权益维护的机制调适。核心观点是：依托平行开发制基础上的联合企业制，剖释该理念对开发技术能力、融资方式和惠益分享三大法律问题解决的指导意义；由责任共同体对技术商业化的正向认同，建构知识产权保护、市场信息公开及联合企业安排的制度内容；依据责任共同体共建国际海底区域治理能力，营造风险融资保险、开发合同担保的项目融资以及联合企业控制权融资中的法律秩序；基于命运共同体共享国际海底区域资源利益，勾勒缔约国管理模式、产品分成安排以及财政运行机制的规范体系；发挥我国在利益共同体共商开发秩序中的引领作用，多维辨析开发权益的维护路径。

　　林家骏，男，辽宁大连人。中国政法大学博士后，法学博士。主要研究领域为海商法、国际海洋法、国际经济法。在《理论探讨》《太平洋学报》《上海行政学院学报》《理论探索》等CSSCI核心刊物发表多篇论文，参与完成多项、省部级科研项目。所著文章曾获得韩国“国际经济贸易安全与司法合作机制研究”国际学术研讨会二等奖，辽宁省法学会国际法学研究会学术论文研讨会二等奖、三等奖，辽宁省优秀博士学位论文。

　　青年法学学术著作出版基金
　　资助出版说明
　　法律出版社作为全国规模的法律专业出版机构，一直秉承“为人民传播法律”的理念，与学术界共同推动法学研究的繁荣与发展。2018年5月，法律出版社设立青年法学学术著作出版基金，用于资助法学学术著作出版和奖励优秀法学图书，旨在支持优秀法学学术著作出版，扶持具有较大潜力的青年学者。
　　经过法律出版社学术委员会委员推荐、专家匿名评审和法律出版社编辑委员会评审，共有5部作品获得法律出版社第三届（2020年）青年法学学术出版基金资助。
　　期待更多年轻法律人的优秀学术作品！
　　法律出版社
　　2021年5月
　　序
　　国际海底区域（以下简称“区域”）蕴藏着丰富的矿产资源和生物资源，被视为未来人类社会发展重要的资源来源地。新世纪以来，“区域”日益获得国际社会关注，规则和制度发展逐渐加快，也成为各国争取自身利益和话语权的博弈场所。伴随着“区域”内矿产资源商业开发日益临近，“区域”矿产资源开发规章的制定已被列为国际海底管理局的优先事项。
　　我国是“区域”的“先驱投资者”，拥有五块专属勘探矿区，具有较强的深海开发实力。但目前我国与“区域”矿产资源开发相关的国内立法和制度保障仍存在明显不足，主要立法限于《深海海底区域资源勘探开发法》，以及国家海洋局出台的一系列配套规范性文件。我国学界对“区域”法律问题的关注不够，研究成果较少，研究的深度仍待提升。
　　林家骏博士所著《国际海底区域矿产资源开发法律问题研究》，回应了“区域”矿产资源开发实践的需要，对相关法律问题进行了较为完整的阐释。相较于相关主题的研究，该书独特之处在于及时跟踪“区域”矿产资源开发的进展，研究了国际海底管理局新近出台的三个开发规章草案；以海洋命运共同体理念为指导，探究“区域”开发实操层面所面临的法律问题，包括开发技术能力发展、融资方式选择和惠益分享机制；在此基础上，探究我国参与“区域”资源开发的路径选择及其实现。作者研究范围覆盖国际海洋法、国际融资法和知识产权等多个领域，兼具学术价值和实践意义。
　　作者提出了一些较有见地的新观点。首先，在技术能力发展制度化部分，作者提出通过知识产权机制来确定联合项目中技术创新成果的产权和保护，在此基础上，还主张配套设计国际技术合作创新成果归属的多边协调机制、知识产权有效保护与公平合理商业条件的平衡机制。其次，在融资方式选择法定化部分，作者提出主权权力与主权权利作为主权行使权的两种直接形式，对应形成指定矿区开发的行为自由权及“区域”矿产资源使用权，构成承包者的项目融资权利来源，进而将开发合同担保的项目融资定性为一种采特许模式的契约型公私合作行为。再次，在惠益分享秩序规范化部分，作者提出在财政运行机制中设置缴费种类的理论基础是地租理论。后，在我国权益维护的机制调适部分，作者提出应授予公共事业类“第三部门”承担行业协会的职能；授予公益企业类“第三部门”受政府委托执行国家作为承包者时的“区域”矿产资源开发项目。这些观点深化了我国学界在“区域”开发问题上的研究，对未来我国参与“区域”开发规章制定和开发实践提供了有益的理论参考。
　　该专著被列入法律出版社“青年法学学术著作出版基金资助项目”，并且是该基金创设以来入选的国际法学著作，体现了法律出版社鼓励青年学者潜心治学、支持优秀法学学术著作出版的一贯宗旨。值此机会，推荐有志于深海事业的人士阅读本书，也期待这一基金未来能扶持更多具有学术潜力的国际法青年学者。
　　武汉大学国际法研究所副所长、法学院教授、博士生导师
　　2022年10月13日