中国能源技术进步偏向 理论分析与经验实证

前言      

环境污染与能源对外依存度上升一直是中国经济快速增长过程中所面临的两大关键问题，也是中国经济绿色发展必须要解决的难题。因此，即使在中国经济增速放缓至中高速增长的情况下，政府依旧加快产业结构调整的步伐并加大创新驱动战略的实施力度，这一方面使得中国的产业结构不断得到优化，另一方面使得中国的研发投入与产出水平得到了大幅度提升。按照逻辑，经济增速放缓势必会抑制中国能源需求的过快增长，而产业结构的优化与研发投入及产出水平的提升无疑会提升中国的能源效率，两者相结合将有助于解决中国环境污染问题，并有效保障中国能源安全。但是，中国的环境污染问题并未得到有效的缓解，并且能源对外依存度继续上升，导致中国能源安全问题进一步凸显。 
为什么会出现这种反常现象？这种反常现象的形成机理是什么？中国又该如何有效地解决环境污染问题并保障自身的能源安全？本书基于这些现实问题展开分析。本书在梳理已有关于技术进步偏向理论的前沿文献与经典文献的基础上，将能源与技术进步偏向理论相结合，构建中国的能源技术进步偏向理论分析框架，理论分析中国能源技术进步偏向的影响因素。在此基础上，分别从全国层面、区域层面与企业层面对理论分析结果进行实证检验。后，基于理论分析与实证检验的结果，提出相应的政策建议。 
具体而言，本书的主要内容包括 6个方面：是构建中国能源技术进步偏向的理论分析框架，理论分析中国能源技术进步在清洁能源技术与污染能源技术之间形成偏向的影响因素；第二是选取 1995—2017 年中国 31 个省（自治区、直辖市）的可再生能源专利数与化石能源专利数，采用变异系数、基尼系数与泰尔指数分析中国清洁能源技术进步与污染能源技术进步的总体发展情况、地区差异及出现差异的原因；第三是选取中国 1995—2017 年的时间序列数据，采用岭回归分析方法实证分析中国能源技术进步在可再生能源技术与化石能源技术之间形成偏向的影响因素，初步检验上述理论分析结果；第四是选取 2003—2017 年中国省际面板数据，采用 FGLS 实证分析中国区域能源技术进步在可再生能源技术与化石能源技术之间形成偏向的影响因素，进一步检验上述理论分析结果；第五是选取2010—2017 年的企业面板数据，考虑融资约束的作用，采用 ZIP 模型实证分析企业能源技术进步偏向的影响因素，更进一步地检验理论分析结果；第六是提出促使中国能源技术进步偏向清洁的可再生能源技术，大力提升可再生能源技术水平，加快可再生能源对化石能源的替代速度，进而有效解决中国环境污染问题并保障中国能源安全的政策建议。 
本研究得到的结论包括 7 个方面：①中国的清洁能源技术进步水平要高于污染能源技术进步水平，两者均存在明显的地区差异。2004 年后，清洁能源技术进步水平开始超过污染能源技术进步水平，两者的差距越来越大。清洁能源技术进步的地区差异呈“上升—下降—上升”变化，污染能源技术进 步的地区差异在“上升—下降”波动中终呈下降趋势，前者由主要来源于地区内差异逐渐演变成主要来源于地区间差异，后者主要来源于地区内的差异。②中国各个层面的能源技术进步偏向均存在路径依赖，即化石能源技术存量的增加将进一步强化能源技术进步偏向化石能源技术，与此对应的是，可再生能源技术存量的增加则将进一步强化能源技术进步偏向可再生能源技术，但前者的作用相对更大。③能源技术溢出对中国各个层面的能源技术进步偏向均存在显著作用，但在区域层面与企业层面表现出的作用大小有所不同。其中，化石能源技术溢出的增加促使能源技术进步偏向化石能源技术，而可再生能源技术溢出的增加则促使能源技术进步偏向可再生能源技术。对于区域能源技术进步偏向，可再生能源技术溢出的作用要大于化石能源技术溢出的作用，但对于企业能源技术进步偏向，化石能源技术溢出的作用相对更大。④化石能源价格的上涨仅能改变中国区域能源技术进步偏向，促使中国区域能源技术进步偏向可再生能源技术，但不能改变全国层面与企业层面的能源技术进步偏向。化石能源价格上涨会吸引企业进入可再生能源技术研发领域，但在企业进入之后，化石能源价格上涨反而会抑制企业的可再生能源技术进步，进而在总体上不利于企业的可再生能源技术进步，终导致企业能源技术进步偏向化石能源技术。⑤企业面临的融资约束程度加剧促使企业能源技术进步偏向化石能源技术，其中外源融资约束程度加剧所产生的作用更大。融资约束程度加剧，尤其是外源融资约束程度的加剧，对企业可再生能源技术研发的抑制作用大于其对企业化石能源技术研发的抑制作用，导致企业能源技术进步偏向化石能源技术。⑥政府对可再生能源 发展的政策支持可以有效改变全国层面与区域层面的能源技术进步偏向，促使全国层面与区域层面的能源技术进步偏向可再生能源技术。但是，对从事可再生能源技术研发的企业采取直接补贴的政策支持反而会抑制企业 的可再生能源技术进步，使企业能源技术进步偏向化石能源技术。⑦环境规制难以改变中国区域能源技术进步偏向，但能促进企业的可再生能源技术研发，使企业能源技术进步偏向可再生能源技术。具体来看，环境规制水平提升将促使中国区域能源技术进步偏向化石能源技术。环境规制会促使企业进入可再生能源技术研发领域，在企业进入之后，环境规制会促进企业的可再生能源技术研发，进而使得企业能源技术进步偏向于可再生能源技术。 
在理论分析与实证检验的基础上，本书提出了促使中国能源技术进步偏向可再生能源技术，进而大力提升可再生能源技术水平的政策建议：①中央政府与各级地方政府应根据各地区的可再生能源禀赋水平，有区别地加大对可再生能源技术发展的政策支持力度。②积极吸引可再生能源技术水平高的国家的直接投资，并加强与可再生能源技术水平高的国家之间的进出口贸易，加快吸收这些国家的可再生能源技术溢出。③加快中国能源要素价格的市场化进程，政府可以通过能源税等手段调节国内化石能源价格。④加快中国多层次资本市场的建设进程，为从事可再生能源技术研发的企业提供有效的外部资金支持，缓解其外源融资约束。⑤通过政府采购等手段增加从事可再生能源技术研发企业的市场规模，但减少对其的直接补贴。
本书中针对中国能源技术进步偏向的理论分析和政策建议，均为学术探讨。若有不当之处，欢迎相关专家和读者批评指正。

本书将能源与技术进步偏向理论相结合，构建中国的能源技术进步偏向理论分析框架，理论分析中国能源技术进步偏向的影响因素。首先构建中国能源技术进步偏向的理论分析框架，理论分析中国能源技术进步在清洁能源技术与污染能源技术之间形成偏向的影响因素。其次采用岭回归实证研究中国能源技术进步偏向的影响因素，对理论分析结果进行实证检验。采用可行广义小二乘法（FGLS）实证研究中国区域能源技术进步偏向的影响因素，对理论分析结果进行进一步地实证检验。采用零膨胀泊松模型（ZIP）实证研究中国企业能源技术进步偏向的影响因素，从微观层面对理论分析结果进行更进一步地实证检验。后提出促使中国能源技术进步偏向清洁的可再生能源技术，大力提升可再生能源技术水平，加快可再生能源对化石能源的替代，进而有效地解决中国环境污染问题并保障中国能源安全的政策建议。

朱荣军，男，现为浙江师范大学经济与管理学院、中非国际商学院讲师，主要从事能源技术进步偏向与环境治理相关研究。主持国家自然科学基金项目1项，参与国家社会科学基金等项目4项；发表相关论文6篇。

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