现代化的政治

前 言（1967年）

《现代化的政治》一书的再版提供了本人对读者关于本书所提出的一些批评进行回应的机会。本书激起了读者的广泛讨论和争议，也许，它不一定被认为是一部严密的论著，但我个人希望能实现这一目标。正因为如此，有必要纠正一些概念上的错误。接着，本书将更为细致地分析由于体系框架的松散而遭到批评的若干重要内容。这些内容包括现代化这一术语的使用、模式的分析——尤其关注这些模式是演绎类型还是理想类型——后，还包括独立变量的模糊性。我将逐一简单评论。本书中所使用的现代化这一概念相当简单，是指在工业化过程中，在功能上联系和组织起来的角色的扩散，这些角色在工业基础设施落后的体系中得以大量涌现。因此，我们可以通过现代化角色的扩散和分布状况来比较不同社会的现代化程度。本书的任务是评价由于现代化角色之间缺乏整合而引发的政治问题。我对这种整合缺乏所导致的政治结果和行政结果的描述掩盖了这一重点。我试图描述的一些现象或许被看作是现代化的内涵，这至少可以解释本书所遇到的一些困难。第二个批评是关于这些模式的分析。问题不是来自于概念的错误，而是来自于对一种模式进行解释和应用之间的差异。本书中所使用的类型是假设性的，来自于一种建立在规范的、结构的、行为的基础上的广义选择理论。前两个即规范变量和结构变量属于独立变量，行为变量则属于依附变量。规范变量和结构变量适应了体现政治选择并由此决定政治行为的政治体系的状况。很清楚，我们并不是在通常意义上分析一种理想类型，即，从一个具体的样本中概括得到的经验性特征。然而，本书分析的模式是从理想类型的角度提出。将现实体系（或具体情况）与模式进行比较以验证关于体系发展趋势的假设，这些发展趋势将得到经验的检视。这一总的表述不应与在比较研究中直接使用的独立变量和依附变量混淆起来。尽管我们后关注的是在选择理论背景下政治体系所决定的行为，但问题仍然在于：政治体系如何发生变革？判断政治体系的变革要求分析一些更具操作性的不同的独立变量和依附变量。无须借助哲学的思辩和实证的考察，简单地讲，这是一种影响政治体系从一种类型向另一种类型演变的强制与信息之间的关系。倘若我在今天来写这本书，强制—信息的关系假设将在分析中占据更为核心的地位。我将重新系统地阐述政治体系，其中强制和信息将属于独立变量，结构因素属于干扰变量，而行为变量仍属于依附变量。我在与“现代化的政治”课题组的同事以及几所大学的学者进行讨论中受益菲浅，一些观点也因此发生了实质性的改变，关于这些观点我将在下一本著作《政治的结构理论》中进一步阐述。

戴维E• 阿普特

该书对发展中国家的政治现代化道路进行了深入的分析，特别是在实现政治现代化的过程中影响政治变革的一些因素，旨在构建一种政治现代化的理论。
该书运用了结构功能分析的方法，将经验研究与规范研究相结合，对现代化进程中的国家进行了比较研究。作者首先确立了评价政治体系的规范-道德标准，从等级和价值的角度将政治体系划分为两大规范类型，即神圣-集体模式和世俗-自由模式，以此为标准考察了政治生活中存在的若干政治体系如动员体系、协调体系、现代化专制等，从社会分层、角色类型、政党、政府、政治价值、意识形态等方面对这些政治体系内部的结构特征和内容进行了逐一分析，重点分析了现代化过程中重要体系即动员体系的特点。后，作者指出了政治现代化发展的趋势即建立民主社会的可能性。

戴维•E.阿普特（david E. Apter），政治现代化理论的代表人物，耶鲁大学Henry J.Heinz荣誉教授。1924年12月生于纽约，1954年获普林斯顿大学政治学博士学位，先后任教于西北大学、芝加哥大学、加州大学伯克利分校及耶鲁大学，研究领域为比较政治、政治发展、革命和社会抗争。主要著作《现代化的政治》（1965年）、《分配的选择与政治》（1971年）、《政治变迁》（1973年）、《暴力的合法化》（1997年）等。2006年因其对跨学科领域研究的贡献而成为Foundation Mattei Dogan奖的首位获得者。2010年5月辞世。

前言（1967年）
序言

章 建构一种现代化理论
作为选择的现代性
选择的意义
规范方法
结构方法
行为方法
政治制度之间的选择
世俗-自由模式
神圣-集体模式
模式的比较
次类型
结构动力
结论

第二章 现代化的特征
创新的不同来源
作为一种现代化力量的殖民主义
传统主义与发展
作为现代化指示器的角色
角色的管理
发展、现代化和工业化的共同特征
角色组和增长指数
平等的特殊问题
平等和知识分子的角色
青年与知识分子

第三章 对传统的分析
传统主义和价值类型
一些描述性例子
巴干达和阿散蒂
比较政治现代化的结果
伊波族社会

第四章 变化中的社会分层模式
政治类型与角色联系
通过精英阶层实现现代化
教育与精英的政治社会化
职业作为一种典型的现代化角色

第五章 革新、专业精神和职业的形成
职业的组织
精英的功能
重要精英之间的竞争
角色的规范取向
职业及其现代化结果

第六章 作为现代化工具的政党
政党的定义
现代化的影响
政党和中间政治角色
反对派的角色
政党发展的形态学
政治联盟
政治运动
代表党
团结党
政党与政府
其他政治团体
政党和权威

第七章 政府的必要条件
政府的边界
政府变迁的分析
变迁的可行性和功能分析
政府的功能条件
政府的偶然功能
政府的结构条件
偶然结构
两个假设案例
权威类型与价值
现代化的进度

第八章 政治价值的形成
合法性的行为起源
目的价值的宗教基础
行为、价值与权威之间的联系
权威的团结因素
权威的认同
神权政治中的权威
协调体系中的政治宗教
动员体系中的政治宗教
对政治宗教特征的总结
政治宗教的仪式化
结论

第九章 现代化社会中的意识形态
意识形态的定义
意识形态如何形成
角色和意识形态
意识形态如何变得有效
意识形态变迁和作为亚文化的青年人
工业社会中的科学和意识形态
异化和科学意识形态
结论

第十章 作为一种现代化原型的动员体系
动员体系与国家建设
效率的评价
结论

第十一章 动员体系的替代
协调体系中的发展过程
现代化专制体系中的发展过程
军人寡头政治
新重商主义社会
结论

第十二章 民主社会的未来
新科学精英的角色
合法性和科学意识形态
民主的障碍
向政治民主的转型
结论
译后记

该书对发展中国家的政治现代化道路进行了深入的分析，特别是在实现政治现代化的过程中影响政治变革的一些因素，旨在构建一种政治现代化的理论。
该书运用了结构功能分析的方法，将经验研究与规范研究相结合，对现代化进程中的国家进行了比较研究。作者首先确立了评价政治体系的规范-道德标准，从等级和价值的角度将政治体系划分为两大规范类型，即神圣-集体模式和世俗-自由模式，以此为标准考察了政治生活中存在的若干政治体系如动员体系、协调体系、现代化专制等，从社会分层、角色类型、政党、政府、政治价值、意识形态等方面对这些政治体系内部的结构特征和内容进行了逐一分析，重点分析了现代化过程中重要体系即动员体系的特点。后，作者指出了政治现代化发展的趋势即建立民主社会的可能性。

戴维•E.阿普特（david E. Apter），政治现代化理论的代表人物，耶鲁大学Henry J.Heinz荣誉教授。1924年12月生于纽约，1954年获普林斯顿大学政治学博士学位，先后任教于西北大学、芝加哥大学、加州大学伯克利分校及耶鲁大学，研究领域为比较政治、政治发展、革命和社会抗争。主要著作《现代化的政治》（1965年）、《分配的选择与政治》（1971年）、《政治变迁》（1973年）、《暴力的合法化》（1997年）等。2006年因其对跨学科领域研究的贡献而成为Foundation Mattei Dogan奖的首位获得者。2010年5月辞世。