中国资本市场法制发展报告.2015

　　本《报告》总结了2015年我国资本市场法制建设的主要成果，并力图反映我国资本市场法制发展的整体状况、发展水平和所处阶段。《报告》在编辑体例和内容上，主要包括以下内容：

　　*部分为重要文献，收录重要文献1篇。

　　第二部分为法律法规，主要收录了2015年颁布的与资本市场发展相关的法律法规，包括法律修改决定3件、法律调整适用文件1件、司法解释3件、行政法规和法规性文件30部和规章12件，以及规范性文件62件的目录。

　　第三部分为监管执法实践，主要根据2015年行政许可、行政处罚、监管措施、行政复议等执法活动类型，分别收录了公开发布的各项决定文书目录，以及选编了一些较有典型性且有较强指导意义的案例。

　　第四部分为市场自律法治，主要收录了各自律组织及相关机构的自律措施决定目录及自律规则目录，并选编一些具有代表性和指导意义的自律管理案例。

　　第五部分为司法案例，收录了证券刑事、行政、民事案件司法文书。

　　第六部分为法律意见书选编，收录了较有代表性的法律意见书。

部分重
要 文 献

关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录

第二部分法
律 法 规

一、法律文件

（一）法律

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国港口法》等七部法律的决定（2015年4月24日）

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国计量法》等五部法律的决定（2015年4月24日）

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国商业银行法》的决定（2015年8月29日）

全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《中华人民共和国证券法》有关规定的决定（2015年12月27日）

（二）司法解释

人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释（2015年1月30日）

人民法院关于适用《中华人民共和国行政诉讼法》的解释（2015年4月22日）

人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定（2015年8月6日）

（三）行政法规、法规性文件

国务院关于促进云计算创新发展培育信息产业新业态的意见(节录)（2015年1月6日）

国务院关于规范国务院部门行政审批行为改进行政审批有关工作的通知（2015年1月19日）

国务院关于加快发展服务贸易的若干意见（节录）（2015年1月28日）

存款保险条例（2015年2月17日）

国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定（节录）（2015年2月24日）

国务院办公厅关于发展众创空间推进大众创新创业的指导意见（节录）（2015年3月2日）

国务院关于印发中国（广东）自由贸易试验区总体方案的通知（节录）（2015年4月8日）

国务院关于印发中国（天津）自由贸易试验区总体方案的通知（节录）（2015年4月8日）

国务院关于印发中国（福建）自由贸易试验区总体方案的通知（节录）（2015年4月8日）

国务院办公厅关于印发自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）的通知（节录）（2015年4月8日）

国务院办公厅关于印发自由贸易试验区外商投资国家安全审查试行办法的通知（节录）（2015年4月8日）

国务院关于进一步做好新形势下就业创业工作的意见（节录）（2015年4月27日）

国务院关于大力发展电子商务加快培育经济新动力的意见（节录）（2015年5月4日）

国务院关于取消非行政许可审批事项的决定（节录）（2015年5月10日）

国务院办公厅转发财政部人民银行银监会关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项目后续融资问题意见的通知（节录）（2015年5月11日）

国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（节录）（2015年5月19日）

国务院关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见（节录）（2015年6月11日）

国务院关于积极推进“互联网 ”行动的指导意见（节录）（2015年7月1日）

国务院办公厅关于促进进出口稳定增长的若干意见（2015年7月22日）

国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知（2015年7月29日）

国务院关于促进融资担保行业加快发展的意见（2015年8月7日）

国务院关于印发《基本养老保险基金投资管理办法》的通知（2015年8月17日）

中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见（2015年8月24日）

国务院办公厅关于加快融资租赁业发展的指导意见（2015年8月31日）

国务院办公厅关于促进金融租赁行业健康发展的指导意见（2015年9月1日）

国务院关于国有企业发展混合所有制经济的意见（2015年9月23日）

国务院关于实行市场准入负面清单制度的意见（2015年10月2日）

国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见（节录）（2015年10月13日）

国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见（2015年11月4日）

国务院办公厅关于印发国务院部门权力和责任清单编制试点方案的通知（2015年12月28日）

（四）中国证监会规章

股票期权交易试点管理办法（2015年1月9日）

公司债券发行与交易管理办法（2015年1月15日）

行政和解试点实施办法（2015年2月17日）

证券市场禁入规定（2015年5月18日）

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法（2015年6月26日）

证券公司融资融券业务管理办法（2015年7月1日）

中国证监会派出机构监管职责规定（2015年10月29日）

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2015年11月2日）

货币市场基金监督管理办法（2015年12月17日）

证券发行与承销管理办法（2015年12月30日）

首次公开发行股票并上市管理办法（2015年12月30日）

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2015年12月30日）

附件一：中国证监会规范性文件目录

附件二：其他部委发布的与资本市场相关的规范性文件目录

二、法律文件说明

目录

《股票期权交易试点管理办法》起草说明

《公司债券发行与交易管理办法》修订说明

《中国证监会行政和解试点实施办法》起草说明

《证券市场禁入规定》起草说明

《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》起草说明

《证券公司融资融券业务管理办法》修订说明

《中国证监会派出机构监管职责规定》起草说明

《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》修订说明

《货币市场基金监督管理办法》起草说明

《证券发行与承销管理办法》修订说明

《首次公开发行股票并上市管理办法》修订说明

《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》起草说明

第三部分监管执法实践

一、行政许可

（一）2015年证监会作出的行政许可决定书目录

（二）2015年派出机构作出的行政许可决定书目录

二、行政处罚

（一）2015年作出的行政处罚决定书目录

（二）典型案例

三、行政复议与行政诉讼

（一）2015年作出的行政复议决定书目录

（二）典型案例

四、监管措施

（一）2015年证监会作出的监管措施决定书目录

（二）2015年派出机构作出的监管措施决定书目录

第四部分市场自律法治

一、上海证券交易所

（一）2015年采取的纪律处分决定书目录

（二）2015年制定、修改的规则目录

（三）2015年作出的同意上市通知、暂停上市决定书、恢复上市决定书以及终止上市决定书目录

（四）2015年代表性和指导性自律管理案例

二、深圳证券交易所

（一）2015年作出的纪律处分决定目录

（二）2015年作出的限制交易措施目录

（三）2015年制定、修改的主要自律规则目录

（四）2015年作出的同意上市决定目录

（五）2015年作出的暂停上市、恢复上市、终止上市决定目录

（六）2015年自律监管典型案例

三、上海期货交易所

（一）2015年采取的纪律措施决定目录

（二）2015年制定、修改的主要自律规则目录

四、郑州商品交易所

（一）2015年作出的纪律处分决定目录

（二）2015年制定、修订的自律规则目录

（三）2015年具有代表性或指导意义的自律管理案例

五、大连商品交易所

（一）2015年采取的纪律措施决定目录

（二）2015年制定、修改的自律规则目录

六、中国金融期货交易所

（一）2015年制定、修改的主要自律规则目录

（二）2015年自律管理案例

七、中国证券登记结算有限责任公司

（一）2015年法治建设工作综述

（二）2015年制定、修订的业务规则目录

八、中国证券金融公司

2015年修订的主要自律规则目录

九、中国证券业协会

（一）2015年作出的纪律处分决定目录

（二）2015年制定、修订的自律规则目录

十、中国期货业协会

（一）2015年采取的纪律措施决定目录

（二）2015年制定、修订的主要自律规则目录

（三）2015年纪律惩戒案例

十一、中国上市公司协会

（一）2015年作出的纪律措施决定

（二）2015年制定的主要自律规则目录

十二、中国基金业协会

（一）2015年采取的纪律措施决定目录

（二）2015年制定、修改的主要自律规则目录

（三）2015年典型自律管理案例

第五部分司
法 案 例

广东省广州市中级人民法院刑事判决书（陈志民利用未公开信息案）

浙江省台州市中级人民法院刑事判决书（诸暨某某商贸有限公司内幕交易案）

浙江省杭州市中级人民法院刑事判决书（陈建龙内幕交易案）

人民法院刑事判决书（马乐利用未公开信息交易案）

上海市第二中级人民法院民事判决书（光大证券内幕交易案）

上海市第三中级人民法院行政判决书（蒋波诉上海局不履行法定职责案）

福建省福州市鼓楼区人民法院行政判决书（隋笑峰不服福建局行政处罚案）

北京市中级人民法院行政判决书（杭灵建不服行政许可案）

第六部分法律意见书选编

一、非公开发行类

关于上海吉祥航空股份有限公司非公开发行股票的法律意见书

关于平安银行股份有限公司非公开发行优先股项目的法律意见书

二、境内发行上市类

（一）上市公司首次公开发行

关于广西绿城水务股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书

（二）上市公司再融资

关于东北证券股份有限公司A股配股发行并上市的法律意见书

关于长江精工钢结构（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的法律意见书

关于上海国有资产经营有限公司公开发行2015年公司债券的法律意见书

三、境外发行上市类

（一）上市公司境外首次公开发行

关于华泰证券股份有限公司发行境外上市外资股并在香港联合交易所有限公司上市的法律意见书

（二）上市公司境外再融资

关于中国东方航空股份有限公司非公开发行838,000,000股H股股票的法律意见书

　　本《报告》总结了2015年我国资本市场法制建设的主要成果，并力图反映我国资本市场法制发展的整体状况、发展水平和所处阶段。《报告》在编辑体例和内容上，主要包括以下内容：

　　*部分为重要文献，收录重要文献1篇。

　　第二部分为法律法规，主要收录了2015年颁布的与资本市场发展相关的法律法规，包括法律修改决定3件、法律调整适用文件1件、司法解释3件、行政法规和法规性文件30部和规章12件，以及规范性文件62件的目录。

　　第三部分为监管执法实践，主要根据2015年行政许可、行政处罚、监管措施、行政复议等执法活动类型，分别收录了公开发布的各项决定文书目录，以及选编了一些较有典型性且有较强指导意义的案例。

　　第四部分为市场自律法治，主要收录了各自律组织及相关机构的自律措施决定目录及自律规则目录，并选编一些具有代表性和指导意义的自律管理案例。

　　第五部分为司法案例，收录了证券刑事、行政、民事案件司法文书。

　　第六部分为法律意见书选编，收录了较有代表性的法律意见书。