科技成果转化理论与实务

前言

党的十九大报告指出，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期。实现高质量发展必须将科技创新作为引领发展的动力，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，促进科技成果加速转化为现实生产力，不断增强我国经济创新力和竞争力。党的十九届五中全会提出“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑”，并将其摆在各项规划任务的首位进行专章部署。这是以习近平同志为核心的党中央站在历史新高度、从战略全局出发作出的重大战略决策，具有重大而深远的意义。2021年是开启全面建设社会主义现代化国家新征程的起步之年，也是“十四五”规划的开局之年，乘势而上提高科技成果转移转化效能，为推动高质量发展、构建新发展格局提供有力支撑具有重要意义。 
从2015年8月全国人大常委会表决通过新修订的《促进科技成果转化法》，2016年2月国务院颁布《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》，到2016年4月国务院办公厅印发《促进科技成果转移转化行动方案》，科技成果转移转化从修订法律、制定配套政策到部署具体行动的“三部曲”已经形成。与此同时，有关部门和地方相继出台了一系列配套政策文件，细化落实。在这一系列政策的引导下，我国科技成果转化工作逐渐向纵深发展，规模化转化逐渐成为科技成果转化工作的必然要求。对于科技成果转化链条中的各类主体而言，实现规模化转化所需要的不仅是经验和个体的努力，更需要具有实用性的系统理论的指导以及各要素的协同推进。但就目前来看，用于指导科技成果转化的相关知识主要来源于个别案例，属于碎片化的知识，缺少广泛适用的、能够指导规模化转化的系统理论体系。在科技成果转化工作如火如荼开展的今天，亟待我们认识和厘清我国科技成果转化体系的内容、特征与基本规律，从而构建适合我国科技事业发展的科技成果转化理论体系，并赋予科技成果转化体系新的功能，促进体系内各要素协同发展，推动科技成果规模化转化，才能真正实现创新驱动发展的国家战略。
科技成果转化工作的理论研究应实践需要而诞生和发展。在科技部火炬高技术产业开发中心和国家科技评估中心等部门的指导和支持下，青岛市科技局组织青岛市技术市场服务中心、青岛农业大学、青岛大学、山东大学、中国海洋大学、青岛科技大学、相关投资机构以及技术转移机构的科研专家、科研管理专家、投资人和技术经理人组成研发团队，开展相关理论和实践研究。研发团队针对近千个实际科技成果转化案例，集中分析和研究了科技成果转化过程中的共性问题、共性规律、实施模式及其关联等。同时，研发团队调研了百余家高校、科研院所、企业和技术转移服务机构，并且查阅了相关文献、书籍和标准等资料，综合利用已有理论和实践，不断修正和完善科技成果转化理论体系，提出了科技成果转化“核心-催化”理论。该理论从实现科技成果转化的功能着手，明确了科技成果转化过程中必不可少的核心功能和用于解决核心功能融合问题的催化功能；在功能区分的基础上，将不同的功能与科技成果转化实操中的各类人员和机构相关联，明确相关人员和机构的定位；同时，明确了科技成果转化的基本发展思路。借助该理论可以对科技成果转化链条中的各要素进行明确的定位，分析其中的问题并明确解决的方向。该理论已经成为青岛市以及十余个省、市、自治区技术转移人才培训体系的核心内容，成为技术经理人分析科技成果转化问题的得力工具。
本书以科技成果转化“核心-催化”理论为主线，重点介绍科技成果转化过程中的核心功能、催化功能、实操中具备不同功能的主体以及与这些主体相关的基本知识和技能。章至第三章属于基础理论部分。章主要对科技成果转化实操中的功能和对象进行分析，提出科技成果转化“核心-催化”理论。第二章主要介绍科技成果转化“核心-催化”理论在科技成果转化实操中对各主体的作用以及科技成果转化模式分析。第三章主要介绍技术转移过程中的功能和对象，并与科技成果转化过程进行对比，厘清两者在实操层面的区别和联系。第四章至第九章属于科技成果转化链条中各对象基本知识部分。第四章主要介绍了技术转移服务机构和技术经理人的特点和服务模式。第五章主要介绍了政府在科技成果转化过程中的作用及相关示例分析。第六章至第八章主要介绍了科技成果转化过程中的三类核心功能，即研发、实施和投资，以及相应的三类核心方：研发方、实施方和投资方的特点和相关知识。第九章主要介绍了科技成果转化过程中评价的相关理论和方法，这也是当前科技成果转化的一个重要催化功能。本书可以作为技术经理人（技术经纪人）培训的教材，也可以作为科研人员、科研管理人员、技术转移服务机构从业人员以及投资机构从业人员厘清科技成果转化思路、发现问题以及指引方向的参考书。
在科技成果转化“核心-催化”理论体系建立和本书写作的过程中，得到了科技部火炬高技术产业开发中心、国家科技评估中心和青岛市科技局等单位领导的大力支持和指导；得到了若干科技成果转化专家、科研专家、财务专家以及律师的指导和帮助。青岛技术市场服务中心为本体系的研究提供了大量科技成果转化案例。本书也参考了大量国内外相关文献。在此，对所有给予支持和帮助的领导、专家和参考文献作者一并表示感谢。
虽然科技成果转化“核心-催化”理论在实践中已经初步推广应用，但还不够充分，有待于在实践中进一步检验和完善。作为科技成果转化的一线工作人员，本书的编写团队深知由实践到理论再到实践的过程意义深远但充满艰辛坎坷。虽殚精竭虑，以期能阐明一些见解，但限于水平，书中难免有不当之处，恳请各位读者批评指正。

本书以的科技成果转化分析工具——“核心-催化”理论为主线，重点介绍科技成果转化过程中所必需的核心功能、提升转化效率或效果的催化功能，以及再实操中具备这些功能的不同转化主体和催化主体。为便于技术转移相关人员学习并深入应用该理论，本书还介绍了与这些主体密切相关的一些基本知识和基本技能。

青岛市科技局组织编写，主要执笔人肖克峰。 肖克峰，博士，全国科技评估标准化技术委员会委员，国家海洋技术转移中心特聘专家，青岛农大副教授，硕士生导师，科技评估师；主持青岛科技成果标准化评价体系建设项目，《科技成果标准化评价规范》、《应用类科技成果评价规范》等5个标准的主要起草人之一；青岛科技局组织编写的《科技成果标准化评价理论与实务》副主编，科技部评估中心编著的《科技评估方法与实务》编委，山东省科技厅组织编写的《科技成果转移转化实务》编委，科技成果转化“核心-催化”理论提出者，科技部火炬中心、评估中心、中国技术市场协会以及十余个省市自治区科技成果标准化评价培训专家。

章 科技成果转化“核心-催化”理论
节 科技成果转化相关概念
第二节 科技成果转化核心功能
第三节 核心功能融合存在的问题
第四节 科技成果转化催化功能
第五节 “核心-催化”理论示意图
第二章 科技成果转化“核心-催化”理论的作用
节 科技成果转化过程概述
第二节 对核心方的意义
第三节 对技术转移服务机构的意义
第四节 对科技管理部门的意义
第五节 常见科技成果转化模式解析
第六节 科技成果转化案例分析示例
第三章 技术转移过程分析
节 技术转移相关概念
第二节 技术转移与科技成果转化对比分析
第四章 技术转移服务机构与技术经理人
节 技术转移服务机构相关概念
第二节 技术转移服务机构常见服务模式分析
第三节 技术转移服务机构案例分析
第四节 技术经理人
第五章 政府: 超级催化功能
节 政府在科技成果转化中的职责
第二节 政策分析示例
第三节 政策制定与实施案例
第六章 技术研发功能基本知识
节 科技研发的初心
第二节 技术开发过程
第三节 科技论文基本知识
第七章 创业者: 实施功能
节 创业者的类别
第二节 创业者的功能
第三节 创业者的素质
第四节 创业计划书
第五节 创建企业
第八章 资本方: 投资功能
节 认识投资功能
第二节 创业者与风险投资家
第三节 风险投资与天使投资
第四节 风险投资尽职调查
第五节 风险投资的退出
第九章 科技成果转化过程中的评价
节 评价理论基础
第二节 科技成果标准化评价
第三节 无形资产评估
参考文献

本书以的科技成果转化分析工具——“核心-催化”理论为主线，重点介绍科技成果转化过程中所必需的核心功能、提升转化效率或效果的催化功能，以及再实操中具备这些功能的不同转化主体和催化主体。为便于技术转移相关人员学习并深入应用该理论，本书还介绍了与这些主体密切相关的一些基本知识和基本技能。

青岛市科技局组织编写，主要执笔人肖克峰。 肖克峰，博士，全国科技评估标准化技术委员会委员，国家海洋技术转移中心特聘专家，青岛农大副教授，硕士生导师，科技评估师；主持青岛科技成果标准化评价体系建设项目，《科技成果标准化评价规范》、《应用类科技成果评价规范》等5个标准的主要起草人之一；青岛科技局组织编写的《科技成果标准化评价理论与实务》副主编，科技部评估中心编著的《科技评估方法与实务》编委，山东省科技厅组织编写的《科技成果转移转化实务》编委，科技成果转化“核心-催化”理论提出者，科技部火炬中心、评估中心、中国技术市场协会以及十余个省市自治区科技成果标准化评价培训专家。