合作的进化 修订版

序

这是一本乐观的书，但这种乐观是可信的，它不是天上掉馅饼式的、不切实际的天真愿望(或者革命的狂热)。

为了可信，一个乐观主义者首先必须承认基本的现实，它既包括人性的现实，也包括所有生命本性的现实。这里所说的生命是达尔文意义上的生命，它涵盖宇宙里的所有生命。在适者生存的达尔文世界里，充满着那些使得生存者生存下来的特质。按照达尔文的说法，我们悲观地假设生命在自然选择这一层面是自私的，对苦难无情地冷漠，残忍地损人利己。然而从这个被扭曲的起点开始，即使不必是刻意的，类似于友善的兄弟姐妹般的伙伴关系也会出现。这就是罗伯特·阿克塞尔罗德这本不平凡的书要传递的令人振奋的信息。

我写这个前言费了不少周折。20世纪70年代后期，在我的本书，也就是阐释了上述悲观原理的《自私的基因》出版之后几年，我意外地收到我原本不认识的美国政治学家罗伯特·阿克塞尔罗德寄来的信件，他发起了一个“重复囚徒困境”的计算机游戏竞赛，并邀请我参加竞赛。更准确地说，他邀请我提交一个计算机程序去参赛，这也表明了人和计算机的重要差别是计算机程序没有有意识的远见。其实，那时我并不想参赛，但我深深被这个主意所吸引，即使是被动的，我也为这件事做了点有价值的贡献。阿克塞尔罗德是一位政治学教授，依我之见，他需要和进化生物学家合作。我写了一封信给他，推荐了W.D. 汉密尔顿，一位可以说是当时杰出的达尔文主义者。很可惜，他后来在2000年一次不幸的刚果丛林探险之后死去了。在70年代，汉密尔顿是阿克塞尔罗德所在的密歇根大学的同事，但在不同的系，他们互相不认识。收到我的信之后阿克塞尔罗德立即与汉密尔顿联系，他们合写的论文是这本书的基础，并缩写为本书的第五章。这篇论文与本书的题目一样，发表在1981年的《科学》杂志上，并获得美国科学促进协会的纽康伯·克利夫兰奖。

《合作的进化》的版于1984年出版，我立即怀着极大的热情阅读它，并以传福音的热情向我遇见的所有人推荐。在这本书出版后的几年中，牛津大学的我所教授的大学生都被要求写与阿克塞尔罗德这本书有关的论文，这是大家愿意写的论文之一。但是这本书没有在英国出版，一般情况下，书面的东西不像电视那样容易受欢迎。于是，1985年，当英国广播公司(BBC)的杰里米·泰勒邀请我作为《地平线》节目的演讲嘉宾时，我非常高兴地接受了，这个节目就是以阿克塞尔罗德的工作为基础的。我们称这个节目为“好人先成功”。我不得不在一些我不习惯的地方做节目，在足球场、英国工业区的学校、废弃的中世纪修道院、百日咳接种疫苗的诊所和次世界大战战壕的复制品前。节目在1986年春天开播，虽然我不知道是否是因为我那难听的英格兰口音，这个节目一直没有在美国播出，但它还是取得了很大成功。它还使我在一段时间里成为“宽容的”、“不嫉妒的”和“善良的”公众代表，至少减轻了我由于《自私的基因》而得到的所谓自私自利的布道士的恶名。我的节目被称为“好人先成功”，我被广称为“好好先生”。如此赞誉并非来自书或节目的内容。不过，在节目播出几周之后，我就被一些工业企业家请去吃饭，请教有关善良性的问题。大不列颠一家领先的服装连锁店的老板请我吃午饭，专门解释他的公司是如何善待他的员工的。一个大的糖果公司的女发言人也请我吃午饭，同样是为了说明在她的公司里销售巧克力的内在动机不是为了赚钱而是为了在民众中传播甜蜜和幸福。我担心这两位都有些说不到点子上。

我被一家世界上的计算机公司请去组织他们的高管进行一个一整天的策略游戏，目的是让他们一起友善地合作。他们被分成红、蓝、绿三组，游戏和本书的主题“囚徒困境”游戏差不多。不幸的是，这个公司想达到的合作目标并没有实现。就像罗伯特·阿克塞尔罗德预言的一样，虽然宣布游戏在下午4点结束，但红方和绿方很快在这个时间点前就陷入一连串的背叛之中。在我引导的讨论会上，对于突然打破先前一天的好愿望大家都感觉很糟。这些高管要想被说服再在一起工作之前必须接受咨询。

1989年，我应牛津大学出版社的要求出《自私的基因》的第二版。其中的两章包含了这十几年来让我兴奋的两本书的内容，当然其中首先是阿克塞尔罗德的研究，还是叫“好人先成功”。当时我还是觉得阿克塞尔罗德的书应该在我的国家出版，于是我主动找了企鹅出版社，很高兴他们接受了我的推荐，决定出版并请我为他们的英国平装版写序。今天，我更高兴的是罗伯特·阿克塞尔罗德自己邀请我为他的新版书更新这个序。

毫不夸张地说，在《合作的进化》出版20年来，它已经形成一个新的研究领域。1988年，阿克塞尔罗德和他的同事道格拉斯·戴恩编辑了一个和《合作的进化》有关的研究出版物的注释文献，他们列出了到当时为止的250多个在“政治与法律”、“经济学”、“社会学和人类学”、“生物学应用”、“进化论”、“自动理论(计算机科学)”、“新的竞赛”及“其他”条目下的研究论文。阿克塞尔罗德和戴恩还合作在《科学》(1988年，第242卷，第1385—1390页)杂志上发表了题为《合作进化的进展》的论文，总结了1984年以来在这个领域的进展。从那篇综述以来，大约二十年过去了，被这本书激发出来的研究结果还在继续增加。下图是每年引用罗伯特·阿克塞尔罗德研究的科学论文的数量，图形曲线在《合作的进化》这本书出版的1984年后，变得向上陡峭起来，它清楚地说明一本有影响力的书对这个领域的发展所具有的作用。合作理论的进展出现在关于预防战争(Huth　1988)、社会进化(Trivers　1985)、动物之间的合作(Dugatkin　1997)、人类历史(Wright　2000)、进化对策论(Gintis　2000)、建立社会资本的信任和回报的网络(Putnam　2000)、微观经济学(Bowles　2004)、科幻小说(Anthony　1986)的书籍中和罗伯特·阿克塞尔罗德自己的书中(1997和2001)。每年引用罗伯特·阿克塞尔罗德研究的论文数量但在认真思考这一大堆新的研究之时，我留下的主要的印象是这本书的基本结论并不需要改变。这几年我坚持不懈地向学生、同事和见到的熟人介绍这些结论。我确实认为，如果每一个人都学习和理解它，这个星球就会更美好。世界的领袖们将陷入这本书所说的困境，直到他们读了这本书之后才能解脱。这对他们来说是件好事，而对我们其他人来说是福音。《合作的进化》值得取代圣经。

理查德·道金斯2006年6月于牛津

本书是博弈论的经典之作，作者的一个重要结论就是人们相互作用越频繁，合作的可能性就越大。关于书名，所谓合作的进化，也就是说，合作不是自然产生的，而是要经过一个过程的“进化”才能达成。在这个进化过程中，人们通过学习、试错逐步向合作演化。书中对于合作提出了几点建议：不要嫉妒，不要首先背叛，对合作和背叛都要给以回报，不要耍小聪明，并积极参与社会的各种合作，促进合作的进化，通过进化而逐步成熟，*后达到“合作”与“和谐”。这也正是本书的意义所在。

罗伯特•阿克塞尔罗德，密歇根大学政治学与公共政策教授，美国科学院院士，著名的行为分析与博弈论专家。除本书外，还著有《合作的复杂性》等著作。

序 理查德·道金斯/1

中文版前言/1

英文版前言/1

部分 导论

章  合作的问题/3

第二部分 合作的出现

第二章  “一报还一报”在计算机竞赛中的胜利/19

第三章  合作的建立/38

第三部分 没有友谊和预见的合作

第四章  次世界大战堑壕战中的“自己活也让别人活”的系统/51

第五章  生物系统中的合作进化(与威廉·D.汉密尔顿合著)/62

第四部分 对参与者和改革者的建议

第六章  如何有效地选择/77

第七章  如何促进合作/88第五部分结论

第八章  合作的社会结构/101

第九章  回报的鲁棒性/118

附录A  竞赛结果/132

附录B  理论命题的证明/145

参考文献/153

译后记/167

本书是博弈论的经典之作，作者的一个重要结论就是人们相互作用越频繁，合作的可能性就越大。关于书名，所谓合作的进化，也就是说，合作不是自然产生的，而是要经过一个过程的“进化”才能达成。在这个进化过程中，人们通过学习、试错逐步向合作演化。书中对于合作提出了几点建议：不要嫉妒，不要首先背叛，对合作和背叛都要给以回报，不要耍小聪明，并积极参与社会的各种合作，促进合作的进化，通过进化而逐步成熟，*后达到“合作”与“和谐”。这也正是本书的意义所在。

罗伯特•阿克塞尔罗德，密歇根大学政治学与公共政策教授，美国科学院院士，著名的行为分析与博弈论专家。除本书外，还著有《合作的复杂性》等著作。

“本书的确有资格取代《圣经》。”——演化生物学大师理查德•道金斯(Richard Dawkins)，《自私的基因》作者

“我们对合作行为的看法将会永远被改变……只要读过、领略并实践本书之后，你的人生将会发生深刻的变化。”　　──《华尔街日报》（Wall Street Journal）

“本书以惊人的方式巧妙地糅合了理论分析、趣闻轶事，以及一种极为不寻常的经验研究模式……从大型企业的利益冲突，到美国对越南局势的介入等，全都在本书作者对囚徒困境问题的应用分析之中。”——《科学》杂志（The Sciences）

*次看到这本书的内容真的很震惊，原来科学研究可以这样玩！想起*近比较流行的科学哲学，确实有些道理。很多老祖宗的哲学道德理论，其实还是有一定的科学基础的，“善有善报，恶有恶报”，的确是真理！