证券法学第二2版

本书是为将来从事金融法律实务和理论研究的本科生而准备的，所以本书的写作与一般的证券法学教材的写作角度并一样。一般的、适合法学专业学生的证券法学教材注重对理论的阐述，偏重对证券法学基本理论的介绍。本书则不同：仅用一章的篇幅介绍了证券法总论的内容，其中仅用三节介绍了证券的定义、中国证券法的历史发展以及证券法的基本原则，其余的内容是关于证券监管体制和机构。其余各章介绍的是证券法中的具体的制度，如证券发行制度、多层次资本市场制度、证券交易结算制度、证券信息披露法律制度、上市公司与挂牌公司并购重组制度、证券反欺诈制度、投资保护制度等等。总而言之，本书更贴近实践。 
根据本书的特点和目的，本书在写作上也更灵活一些：除了在行文中穿插图表对相应知识点进行说明，还设置了一些小栏目，如“延伸阅读”“典型案例”，方便教学。

邢会强，中央财经大学首届龙马学者特聘教授、法学院教授、博士生导师，中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长；北京市金融服务法研究会副会长兼秘书长、中国法学会经济法学研究会常务理事兼副秘书长。2018年国家社科基金重大项目“大数据法制立法方案研究”首席专家。

目 录 章 证券法总论 1 
节证券的定义与构成要件 1 
第二节中国证券法的历史发展 8 
第三节证券监管体制 11 
第四节证券监管机构的制度建设 13 
第五节证券法的基本原则 15 
第六节证券监管科技 21 
第二章证券发行制度 28 
节公开发行制度与私下发行豁免制度 28 
第二节股票发行制度 32 
第三节债券发行制度 38 
第四节资产证券化法律制度 44 
第五节投资性众筹制度 54 
第三章多层次资本市场制度 62 
节多层次资本市场概述 62 
第二节证券交易所上市制度 65 
第三节新三板市场挂牌制度 70 
第四节转板制度 75 
第五节退市退板制度 77 
第四章证券交易结算制度 83 
节证券市场基础设施 83 
第二节证券交易制度 87 
第三节证券结算制度 98 
第五章证券信息披露制度 104 
节积极信息披露制度 104 
第二节消极信息披露义务 111 
第六章上市公司或挂牌公司并购重组制度 119 
节上市公司或挂牌公司收购制度 119 
第二节上市公司与挂牌公司重组制度 128 
第七章证券反欺诈制度 135 
节反虚假陈述制度 135 
第二节反内幕交易制度 143 
第三节反操纵市场法律制度 150 2 
第四节证券民事诉讼制度 154 
第五节证券执法制度 160 
第八章投资者保护制度 166 
节证券期货投资者适当性管理制度 166 
第二节上市公司投资者关系制度 170 
第三节证券投资者保护基金 174 
第四节投资者服务中心 183 
第九章证券经营服务机构的责任与监管 189 
节证券公司的监管与责任 189 
第二节证券审计机构 196 
第三节资产评估机构 200 
第四节证券评级机构 206 
第五节 证券律师 210 
第六节投资顾问与智能投资顾问 217 
第十章 证券市场的一线监管与自律管理 224 
节 证券交易所的一线监管与自律管理 224 
第二节其他全国性证券交易场所及其自律监管 234 
第三节 中国证券业协会的自律管理 242 
第四节 中国证券投资基金业协会的自律管理 248

本书是为将来从事金融法律实务和理论研究的本科生而准备的，所以本书的写作与一般的证券法学教材的写作角度并一样。一般的、适合法学专业学生的证券法学教材注重对理论的阐述，偏重对证券法学基本理论的介绍。本书则不同：仅用一章的篇幅介绍了证券法总论的内容，其中仅用三节介绍了证券的定义、中国证券法的历史发展以及证券法的基本原则，其余的内容是关于证券监管体制和机构。其余各章介绍的是证券法中的具体的制度，如证券发行制度、多层次资本市场制度、证券交易结算制度、证券信息披露法律制度、上市公司与挂牌公司并购重组制度、证券反欺诈制度、投资保护制度等等。总而言之，本书更贴近实践。 
根据本书的特点和目的，本书在写作上也更灵活一些：除了在行文中穿插图表对相应知识点进行说明，还设置了一些小栏目，如“延伸阅读”“典型案例”，方便教学。

邢会强，中央财经大学首届龙马学者特聘教授、法学院教授、博士生导师，中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长；北京市金融服务法研究会副会长兼秘书长、中国法学会经济法学研究会常务理事兼副秘书长。2018年国家社科基金重大项目“大数据法制立法方案研究”首席专家。