民主雅典的精英与大众

本书试图所要阐释的是，一个古代城邦政治体系的社会根基和内部运转。

作者将年鉴学派社会史的核心原则（重要的是理解普通人的“心态”），与当代文学理论的主要洞见（把文本视作必须根据与受众的关系来理解的象征体系）结合起来。得出的结果，是对一个古代城邦的政治发展做这样的解读：它更多的是与演说术、大众意识形态而不是和政治制度、风云人物、派系斗争或外交关系联系在一起的。作者希望以此说明：雅典人并非完全理性但却合乎逻辑的决策过程；有效的领导力与真正的人民主权的共存；存在着意识形态的霸权，但至关重要的是，这种霸权并非有闲阶级的工具。

此外，作者还论证了，一种民主的政治文化是如何形成、维持，并通过规则（法律和政治制度）和话语（尤其是公共演说）的生成来繁殖的。这对政治理论学者来说，应当有点意义。

本书试图所要阐释的是，一个古代城邦政治体系的社会根基和内部运转。

作者将年鉴学派社会史的核心原则（重要的是理解普通人的“心态”），与当代文学理论的主要洞见（把文本视作必须根据与受众的关系来理解的象征体系）结合起来。得出的结果，是对一个古代城邦的政治发展做这样的解读：它更多的是与演说术、大众意识形态而不是和政治制度、风云人物、派系斗争或外交关系联系在一起的。作者希望以此说明：雅典人并非完全理性但却合乎逻辑的决策过程；有效的领导力与真正的人民主权的共存；存在着意识形态的霸权，但至关重要的是，这种霸权并非有闲阶级的工具。

此外，作者还论证了，一种民主的政治文化是如何形成、维持，并通过规则（法律和政治制度）和话语（尤其是公共演说）的生成来繁殖的。这对政治理论学者来说，应当有点意义。

约西亚·奥博

斯坦福大学人文科学学院政治系古典学和哲学康纳拉基斯讲席教授，“斯坦福古史学派”创始人，当代美西古典学的代表人物，也是国际影响，横跨历史、政治、哲学和古典学的为数不多的多学科学者之一。

序  言

第Ⅰ章　问题与方法 / 1

1. 民主：雅典的和当代的/ 2

B.精英与大众 / 11

C.社会稳定的解释 / 19

C.1　否定民主的真实性 / 22

C.2　宪法的和法律的解释 / 24

C.3　帝国 / 26

C.4　奴隶制 / 27

C.5　中产阶级的温和与阿提卡的资源 / 31

C.6　面对面社会 / 36

C.7　天才：团体的与个人的 / 39

1. 前提与方法/ 41


2. 修辞术/ 51


3. 其他主要史料/ 59

第Ⅱ章　雅典“宪法”：一个历时性的考察 / 63

1. 引言/ 64

B.梭伦之前：门第精英 / 66

C.梭伦：财富精英和大众 / 71

1. 庇西特拉图与人民的理想/ 78


2. 克里斯提尼的“平等”/ 81

E.1　公民、坊社与共识 / 83

E.2　议事会和公民大会 / 85

E.3　陶片放逐制 / 88

1. 公元前5 世纪/ 90

F.1　至约公元前440 年的宪法改革 / 91

F.2　改革的背景 / 98

F.3　精英的领导权 / 101

F.4　伯里克利 / 103

F.5　人民领袖与将领 / 110

F.6　反革命 / 113

1. 公元前4 世纪/ 115

第Ⅲ章　公共演说者与普通受众 / 126

1. 大众沟通/ 126

B.公共演说者的社会等级：政治家与普通公民 / 127

B.1　“RHETOR”和其他关于政治家的术语 / 127

B.2　演说家和普通公民的法律地位 / 131

C.公共演说人的精英身份 / 137

1. 政治事务和政治组织/ 145

D.1　演说家和将军 / 145

D.2　政治集团vs.个人领导 / 148

D.3　政治家和角色分化 / 153

1. 辩论和沟通的公共场所/ 155

E.1　人口构成和生存 / 155

E.2　公民大会 / 161

E.3　五百人议事会和战神山议事会 / 169

E.4　民众法庭 / 173

E.5　传闻 / 181

E.6　剧场 / 185

第Ⅳ章　能力与教育：劝说的力量 / 191

1. 知识精英/ 191

B.群体决策和集体智慧 / 192

B.1　普通雅典人的天生能力和正式教育 / 192

B.2　政治实践中的教育 / 195

B.3　城邦制度的规范作用 / 196

B.4　群众的智慧 / 199

C.演说术的危险 / 203

C.1　演说术vs.大众智慧 / 203

C.2　修辞教育的不良影响：智术师和职业起讼人 / 208

C.3　天真、无知和戏剧性虚构 / 214

1. 演说家对诗歌和历史的运用/ 217


2. 政治家论精英教育的优点/ 223


3. 矛盾和平衡/ 229

第Ⅴ章　阶级：财富、怨恨和感激之情 / 234

1. 平等主义城邦里的经济不平等/ 235

A.1　定义和术语 / 237

A.2　对阶级革命的恐惧 / 240

A.3　再分配方式：公益捐助、税收、罚金 / 242

A.4　经济不平等的实际后果 / 247

B.嫉妒、怨恨和财富的罪恶 / 250

B.1　炫耀、奢靡和堕落 / 251

B.2　傲慢与骄横 / 254

B.3　社会关系的腐败 / 258

C.财富和权力不平等 / 261

C.1　通过拒绝捐助而获得的政治势力 / 262

C.2　法律优势 / 265

1. 减轻对财富的负面印象/ 268

D.1　节制和努力工作 / 269

D.2　戏剧性虚构和财富意识形态的内在冲突 / 270

1. Charis：私人的慷慨和公共的感恩/ 276


2. 政治家和财富意识形态/ 281

F.1　公益捐助和善意 / 281

F.2　作为耻辱的贫穷：暴富的罪恶 / 284

F.3　贿赂 / 288

F.4　无可非议地为财富自豪 / 290

1. 以政治平等调节经济不平等/ 292

第Ⅵ章　身份：贵族出身和贵族行为 / 301

1. 身份和社会声望/ 302

B.雅典贵族 / 304

B.1　世家子弟和贵族嗜好 / 305

B.2　贵族特权：事实和想象 / 307

C.出身特权的大众化 / 315

C.1　土生土长和爱国精神 / 318

C.2　公民身份和恩惠 / 323

1. 奴隶制度和劳动者意识形态/ 328

D.1　奴隶身份和奴隶行为 / 328

D.2　奴隶职业和辛勤工作的美德 / 330

D.3　政治领域的自由和劳动 / 337

1. 身份意识形态的内部紧张/ 340

E.1　政治家的贵族标榜 / 341

E.2　品格与成就 / 346

1. 对贵族精神的颠覆/ 351

第Ⅶ章　结论：辩证法与话语 / 355

1. 政治平等与社会平等/ 355

B.自由和一致 / 358

C.法治和拥有统治权的人民 / 362

1. 意识形态和大众与精英的平衡/ 369

D.1　普通公民和社会平衡 / 371

D.2　政治家和政治平衡 / 374

D.3　平衡的起源 / 377

1. 演说家的政治作用/ 380

E.1　舆论喉舌 / 381

E.2　人民的保护者 / 382

E.3　提供建议者 / 383

E.4　领袖、批评者和人民意志的反对者 / 385

E.5　身为精英的重要性 / 392

1. 对政治家的约束/ 395

F.1　法律控制 / 396

F.2　品性与政策 / 397

1. 民众的意识形态霸权/ 401

G.1　雅典与寡头统治铁律 / 403

G.2　民主的话语 / 407

附录 / 411

演说的分类和演说引文索引 / 411

部分参考文献 / 442

索引 / 469

译者附言 / 491

本书试图所要阐释的是，一个古代城邦政治体系的社会根基和内部运转。

作者将年鉴学派社会史的核心原则（重要的是理解普通人的“心态”），与当代文学理论的主要洞见（把文本视作必须根据与受众的关系来理解的象征体系）结合起来。得出的结果，是对一个古代城邦的政治发展做这样的解读：它更多的是与演说术、大众意识形态而不是和政治制度、风云人物、派系斗争或外交关系联系在一起的。作者希望以此说明：雅典人并非完全理性但却合乎逻辑的决策过程；有效的领导力与真正的人民主权的共存；存在着意识形态的霸权，但至关重要的是，这种霸权并非有闲阶级的工具。

此外，作者还论证了，一种民主的政治文化是如何形成、维持，并通过规则（法律和政治制度）和话语（尤其是公共演说）的生成来繁殖的。这对政治理论学者来说，应当有点意义。

约西亚·奥博

斯坦福大学人文科学学院政治系古典学和哲学康纳拉基斯讲席教授，“斯坦福古史学派”创始人，当代美西古典学的代表人物，也是国际影响，横跨历史、政治、哲学和古典学的为数不多的多学科学者之一。

身为精英的重要性

政治演说者的精英言论，应该放在人民需要一种方便委托其权力的非宪法机制背景下来看待。演说家的精英属性使他能够履行自己的政治职能。为了能正确地分析城邦问题并制定出可以解决这些问题的政策，他必须有头脑、受过良好教育。为了把城邦面临的复杂问题清楚地告诉人民，并为自己的建议争得支持，他还必须是技艺娴熟的演说家。演说家的财富为他提供了闲暇来研究城邦面临的挑战，并可能使他不受贿赂的影响（起码雅典人是这样认为的）。高贵的出身会使他在雅典精英中获得广泛联系，但更重要的是，他的公民祖先遗传给他天生的爱国意识和对民主的热爱，这是他从政的先决条件。此外，雅典政治家只有具备了与城邦敌人旗鼓相当的实力，才能成功地打击雅典内部和外部敌人，从而成为“人民的保护者”。因此，他必须像他反对的坏人一样受过良好教育，一样能说会道，一样富有，一样有高贵的出身，才能保护人民。简而言之，对想在公共舞台上争夺人民关注和尊重的政治演说家来说，精英属性是必不可少的。出身不是精英的演说家，永远不过是个“取悦人民者”罢了。

雅典的治理体系是建立在公共讨论之后的大众决策基础上的。一场典型的公民大会有6000—8000名参加者，根据法律，其中每一位都有权利积极参与公共讨论。但是，如果每次会议上有1%的参加者选择行使他的自由辩论权，投票前的大量辩论就会使制度崩溃。每年都要做出许多重大决定；在每次公民大会结束时，必须做出一些决定。古代和现代的民主批评者指出，公民大会进行审议的时间非常短。很明显，需要一些具有过滤作用的程序，以确保在公民大会就重大问题发表演说者真的值得聆听，而不是废话连篇。演说者的精英地位提供了这样的机制。演说者在演讲中提及自己的造诣，并指出对手缺乏类似的造诣，以此证明自己作为提供意见者和辩护者的“专业资质”，也检验对手的资质。这种过滤程序取代了使现代民主社会的精英得以合法地承担政治领导作用的更正式的代表制度和选举制度。

丹麦皇家科学与文学院院士，兼英国国家学术院和德国考古学院通讯院士M.H.汉森：

奥博的书值得古典学者、历史学家和政治科学研究者一读。他对雄辩和说服力这一雅典民主重要的方面的分析，观察入微，论证严密，令人振奋。

耶鲁大学政治学荣誉退休教授，美国政治学会前主席，美国国家科学院和美国人文与科学院院士，英国科学院通讯院士罗伯特·A.达尔

奥博不仅详细介绍了民主雅典的政治制度和实践，而且从现有的证据（通常是不完整和不确定的）出发，对公民和精英的关系作出了非常合理的解释。对民主理论和实践感兴趣的读者，一定会发现此书的吸引力和价值。

普林斯顿大学政治学教授梅丽莎·莱恩：

奥博利用有关古代世界的经验证据为规范政治理论服务，这一工作不仅说明了雅典，也阐明了民主制度的创建和运作机制。

哈佛荣誉教授 “柯南特大学教授”丹尼尔·艾伦：

（奥博证明了）“雅典的大众参与机制从本质上将城邦变成了一个知识生成和知识聚合的机器，并且也支持有用知识的有效部署。雅典的机构和文化发挥作用，使正确的有用知识在恰当的时间里传递给正确的人，从而产生始终优于平均水平的决策……各个领域的政治科学家都应该关心奥博的工作”。

德·圣·克瓦尔学派传人保罗·卡特利奇：

这是一部开创性的著作，有望使古代和现代的民主辩论更加丰富多彩。