新制度经济学教程

        新制度经济学是一个兴起于20世纪60年代、影响巨大的经济学分支，其创始人科斯、重要代表人物诺思、威廉姆森和哈特等先后于1991年、1993年、2009年和2016年被授予诺贝尔经济学奖，这既是对新制度经济学理论成果重要价值的充分肯定，同时也极大地提升了新制度经济学的影响力。在西方，有人把新制度经济学与微观经济学和宏观经济学相提并论，认为它们共同构成了当代经济学的完整体系。
　　在经济学内部，通过引入制度分析对西方主流经济学即新古典经济学的分析框架进行批评与改造，已经成为经济学方法论新成果的主导方向之一。新制度经济学也是发展经济学、规制经济学、产业经济学、区域经济学等经济学分支主要的新学派之一。此外，新制度经济学还是促进经济学向其他学科渗透的重要途径，例如，新制度经济学与政治学的结合推动了新政治经济学的发展；新制度经济学在法律领域的应用催生了法经济学；新制度经济学在历史研究方面的突破，推动了新经济史学的形成和发展；等等。
　　20世纪80年代后期，新制度经济学传人我国。90年代初，借鉴新制度经济学的制度变迁理论，分析我国由计划经济向市场经济的过渡，成为当时经济学界的研究热点，推动了我国过渡经济学的形成和发展。从90年代中后期开始，国内学者进一步引入新制度经济学的产权理论、契约理论、企业理论和国家理论等内容，对我国市场经济制度的完善、国有企业改革和政府职能转变等众多现实问题展开深入研究。新制度经济学开始在我国全面传播，并迅速形成学习、研究和讨论新制度经济学的学术热潮。
　　随着新制度经济学成为我国经济学研究的热点，新制度经济学的教学日益受到重视。国内很多高校纷纷在其经济与管理类的相关专业的本科生、硕士生和博士生这三个层次开设了新制度经济学这门课程。新制度经济学教学的需要也催生和推动了新制度经济学教材的建设。
　　自从2001年开始讲授新制度经济学这门课程以来，笔者也十分重视新制度经济学教材的建设。编写出一本全面、系统、深入而又清晰的优质新制度经济学教材，一直是笔者孜孜以求的目标。笔者的努力也取得了一定的成绩，先后出版了《新制度经济学》2005年版和《新制度经济学教程》版（2011）和第二版（2014）教材。这些教材出版以来，已被国内数十所高校的任课教师选为其本科生和研究生的新制度经济学课程教材。能够得到这么多高校任课教师的认可，是笔者莫大的荣幸！
　　近年来，新制度经济学理论又有了较大的新发展，尤其是其中的国家理论。加之新制度经济学的教学实践也使笔者对其中的一些理论又有了更深的理解，深感有必要对之前的版本进行修订和补充。故而历时一年多，写就了这一新的版本。较之前的版本，本版的主要修改如下：
　　，新增第七章国家理论。近年来，国内先后翻译出版了巴泽尔的《国家理论》（2006）、诺思、沃利斯和温格斯特的《暴力与社会秩序》（2013）和《暴力的阴影：政治、经济与发展问题》（2018）以及阿西莫格鲁和鲁宾逊的《国家为什么会失败》（2016）等。这些重要著作的出版，标志着新制度经济学国家理论的框架体系已经成熟。根据新制度经济学家对国家研究的内容不同，本书将新制度经济学的国家理论归结为国家的起源与性质、国家的范围及其决定、国家的特征及其影响以及国家的类型与转型四个方面的内容，并进行了较为全面的评述。
　　第二，新增对新制度经济学的未来发展（章第四节）、新制度经济学的本质与应该持有的态度（章第五节）、威廉姆森对市场、混合制和层级制的维度化特征的分析（第六章第二节）、阿西莫格鲁等有关国家在制度变迁中的作用（第十章第三节）等内容的介绍和讨论。
　　第三，对一些问题进行了重新阐述。其中，有些是进行补充和丰富，有些则是加以修正。例如，章第二节对新制度经济学研究方法的论述，加强了对反设事实和经验与案例研究方法的介绍；第三节对新制度经济学与旧制度经济学的关系的论述，加强了对旧制度经济学的介绍。第二章对交易费用的外延和性质的论述，都做了一定的补充和修正，特别是第四节有关“诺思第二悖论”及其破解的论述是根据笔者的思考进行了重新阐述，是对之前版本中的不准确论述的修正；等等。
　　第四，对篇章结构做了一定的调整。如第十章制度变迁的过程理论，将原来的节“基于目标实现途径的制度变迁分类”调到了第四节，并将其修改为“依据变迁结果差异的制度变迁分类”。
　　第五，对教学内容做了精简。主要是删除了一些不重要的内容。如第五章契约理论就删除了有关“契约的内容”和“契约的实施机制与默认契约的作用”这些内容，第十章则删除了“制度变迁方式的相机组合模式”这一内容，等等。
　　第六，增加了练习题，丰富了题库。本版增加了大量习题，包括单项选择题、多项选择题、判断说明题、计算与案例分析题。
　　在本书的编写过程中，笔者始终注意坚持以下原则：
　　一是体系清晰。美国经济学家斯密德说过，制度经济学的问题不是没有理论，而是拥有太多彼此孤立的理论。把彼此孤立的并且正在发展的理论综合起来是一件难度相当大的工作。笔者认为，理论综合中的困难是缺乏清晰的框架，不能够将各种重要的理论兼收并蓄，同时又保证不重复，而且还要把不属于新制度经济学的理论剔除在外。按照新制度经济学产生和发展过程中形成的各个理论分支的研究对象的不同，将新制度经济学的各种理论归结为理论基础、制度特殊理论和制度一般理论这一框架，是本书独有的，也是目前国内外新制度经济学教材中体系为清晰的。例如，本书将制度理论分为制度特殊理论和制度一般理论，就不会像有些教材那样，把有关人类行为，主要是人类政治行为的理论，如利益集团和集体行动这些新政治经济学的内容当作重点来介绍。
　　二是注重对理论的梳理，强调逻辑性，阐述有条理。教材中的每一章都是依据新制度经济学家理论研究的内容分门别类进行评介的，如产权理论是按照产权的含义、构成与类型，产权的属性与功能，产权的起源、界定与保护，产权的多样性及效率这四个问题进行评介，而不是像个别教材那样，将其罗列为巴泽尔的产权理论、德姆塞茨的产权理论和奥斯特罗姆的产权理论这样模糊和混乱的结构。
　　三是重点突出。既然新制度经济学的问题不是没有理论，而是拥有太多彼此孤立的理论。这就意味着，对新制度经济学理论的评介，要有所选择、突出重点。本书对新制度经济学理论的介绍，始终以新制度经济学大师的重要成果为主，并且，即使是大师的成果，也会有所选择。如意识形态和路径依赖理论，虽然是诺思的制度变迁理论中的两个组成部分，但绝不会像个别教材那样，用整整两章来分别介绍它们。
　　四是强调经济学特色和便于教学。新制度经济学的理论以文字叙述为主，但也有不少非常有趣味和富有启发性的数学和图表模型，本书在阐述这些理论时，都是力图尽力加以介绍。另外，除了配有一定的案例和知识专栏外，本书还提供了大量习题，方便了教师教学和读者巩固所学。
　　每一次修订的过程，实际上也是笔者自己不断学习和提高的过程。期盼本书读者和高校任课教师提出宝贵的批评和修改建议。本教材配有教学课件和习题参考答案，需要的高校任课教师可与笔者直接联系。笔者的电子邮箱是：hndxyuan@163.com。
　　后，衷心感谢经济管理出版社王光艳编辑为本书出版所付出的巨大辛劳！

     《新制度经济学教程（第三版）》提供了一个易于清晰而又系统把握新制度经济学的理论框架。全书内容分为理论基础、制度特殊理论和制度一般理论三个部分，系统介绍了新制度经济学的交易费用理论、科斯定理、产权理论、契约理论、企业理论、国家理论、制度理论、制度变迁的动因理论、制度变迁的过程理论和制度变迁的影响理论等重要理论及其进展，配有大量习题和案例分析，便予读者巩固所学内容和提高运用理论分析现实问题的能力。
　　《新制度经济学教程（第三版）》语言通俗、体例新颖，除了可作高等院校经济与管理类专业本科生、研究生的教学用书之外，对其他对新制度经济学感兴趣的读者及理论研究者也有较大的参考价值。

袁庆明，1966年生，汉族，湖南省湘潭市人，经济学博士。先后在湖南师范大学政治系、大连理工大学社会科学系和南开大学经济学系攻读学士、硕士和博士学位。曾任教于青岛大学和湖南大学，现为江西财经大学经济学院国际经济系教授，主要从事新制度经济学理论及其应用的研究。在核心期刊发表《科斯三定理的新表述与新证明》、《资源枯竭型公地悲剧的原因及其对策》和《产权清晰与效率增进：以公车制度改革为例》等学术论文40多篇，出版专著《技术创新的制度结构分析》以及独著《新制度经济学》和《新制度经济学教程》等多版次教材。

导论

节新制度经济学的产生和发展／1

一、新制度经济学的产生／2

二、新制度经济学的发展／3

三、新制度经济学产生和发展的背景／6

第二节新制度经济学的研究对象、方法及基本假设／9

一、新制度经济学的研究对象／9

二、新制度经济学的研究方法／10

三、新制度经济学关于人的行为的基本假设／13

第三节新制度经济学的流派渊源关系／17

一、新制度经济学与新古典经济学的关系／17

二、新制度经济学与旧制度经济学的关系／19

三、新制度经济学与马克思的制度分析的关系／21

第四节新制度经济学的学术地位、未来发展与框架内容／22

一、新制度经济学的学术地位／22

二、新制度经济学的未来发展／23

三、新制度经济学的框架和主要内容／25

第五节新制度经济学的本质与应该持有的态度／26

一、新制度经济学的本质／26

二、对新制度经济学应该持有的态度／28

篇理论基础

第二章交易费用理论

节交易费用的“发现”及其重大意义／35

一、科斯以前的交易理论／35

二、科斯对交易费用的“发现”／37

三、交易费用范畴的重大意义／38

第二节交易费用的内涵与外延／39

一、交易费用的内涵／40

二、交易费用的外延／41

第三节交易费用的决定因素与性质／45

一、交易费用的决定因素／45

二、交易费用的性质／52

第四节交易费用的测量与“诺思第二悖论”破解／55

一、交易费用测量的困难／55

二、微观层次的交易费用测量／56

三、宏观层次的交易费用测量／58

四、“诺思第二悖论”及其破解／61

第三章科斯定理

节外部性及其解决思路／69

一、外部性及其后果／69

二、解决外部性的传统思路厦评价／72

三、科斯解决外部性的新思路／75

第二节科斯定理的构成与证明／76

一、科斯定理／76

二、科斯第二定理／80

三、科斯第三定理／84

第三节科斯定理遭到的批评及评价／87

一、科斯定理与谈判力量／88

二、科斯定理与财富分配／91

三、科斯定理与谈判环境及谈判当事人／94

第四节科斯定理的意义／98

一、理论意义／98

二、实践意义／99

三、方法论意义／99

第二篇制度特殊理论

第四章产权理论

节产权的含义、构成与类型／107

一、产权的含义／107

二、产权的构成／110

三、产权的类型／113

……

第五章契约理论

第六章企业理论

第七章国家理论

第三篇制度一般理论

第八章制度理论

第九章制度变迁的动因理论

第十章制度变迁的过程理论

第十一章制度变迁的影响理论

参考文献

     《新制度经济学教程（第三版）》提供了一个易于清晰而又系统把握新制度经济学的理论框架。全书内容分为理论基础、制度特殊理论和制度一般理论三个部分，系统介绍了新制度经济学的交易费用理论、科斯定理、产权理论、契约理论、企业理论、国家理论、制度理论、制度变迁的动因理论、制度变迁的过程理论和制度变迁的影响理论等重要理论及其进展，配有大量习题和案例分析，便予读者巩固所学内容和提高运用理论分析现实问题的能力。
　　《新制度经济学教程（第三版）》语言通俗、体例新颖，除了可作高等院校经济与管理类专业本科生、研究生的教学用书之外，对其他对新制度经济学感兴趣的读者及理论研究者也有较大的参考价值。

袁庆明，1966年生，汉族，湖南省湘潭市人，经济学博士。先后在湖南师范大学政治系、大连理工大学社会科学系和南开大学经济学系攻读学士、硕士和博士学位。曾任教于青岛大学和湖南大学，现为江西财经大学经济学院国际经济系教授，主要从事新制度经济学理论及其应用的研究。在核心期刊发表《科斯三定理的新表述与新证明》、《资源枯竭型公地悲剧的原因及其对策》和《产权清晰与效率增进：以公车制度改革为例》等学术论文40多篇，出版专著《技术创新的制度结构分析》以及独著《新制度经济学》和《新制度经济学教程》等多版次教材。