2019-2020中国上市公司诉讼蓝皮书

　　《2019～2020中国上市公司诉讼蓝皮书》聚焦2019～2020年中国上市公司的诉讼情况，采用数据与案例相结合的形式，对31个行业、近4000家上市公司、5037个司法判例的诉讼总体情况进行了分析及实证研究。本书涉及大量原始资料收集、要素分类及数据统计处理，目的是为上市公司高管、投资者、律师提供实务借鉴，以期*终能对上市公司的规范化管理、纠纷解决、运行风险防范等起到参考作用。

　　《2019～2020中国上市公司诉讼蓝皮书》聚焦2019～2020年中国上市公司的诉讼情况，采用数据与案例相结合的形式，对31个行业、近4000家上市公司、5037个司法判例的诉讼总体情况进行了分析及实证研究。本书涉及大量原始资料收集、要素分类及数据统计处理，目的是为上市公司高管、投资者、律师提供实务借鉴，以期*终能对上市公司的规范化管理、纠纷解决、运行风险防范等起到参考作用。

　　谢会生律师，北京策略律师事务所主任。北京大学法律硕士、清华大学EMBA，中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，北京市2012～2014年度优秀律师，海南国际仲裁院仲裁员，北海国际仲裁院仲裁员，中国民主建国会会员。

　　谢会生律师于1999年开始从事律师工作，处理过多起重大、复杂民商诉讼案件及刑事辩护案件，对诉讼理论、诉讼策略有深入研究和丰富经验。近年来，重点办理资本市场纠纷解决与风险防范业务，并积累了丰富的办案经验。其办理的"负案上市案""上市公司股权激励案"等多起案件在行业内产生重大影响。

　　编撰有《企业IPO知识产权法律风险防范与纠纷解决》（总主编，法律出版社2013年版）、《亿万富翁的传承计划》（总主编，法律出版社2013年版）等书籍。

章2019年上市公司诉讼总体情况分析
节2019年上市公司诉讼案件的行业及类型分析
一、2019年上市公司诉讼案件的行业分布概况
二、2019年上市公司诉讼案件类型分布情况
第二节2019年上市公司诉讼案件的诉讼程序及结果分析
一、2019年上市公司诉讼案件的诉讼程序概况
二、2019年上市公司诉讼案件标的额概况
三、2019年上市公司诉讼案件的诉讼结果概况
第二章2019年各行业上市公司诉讼情况统计
节农林牧渔业
一、农林牧渔业上市公司概况
二、农林牧渔业行业政策和法律风险新动向
三、农林牧渔业上市公司诉讼情况统计
第二节采矿业
一、采矿业上市公司概况
二、采矿业行业政策和法律风险新动向
三、采矿业上市公司诉讼情况统计
第三节食品、饮品相关制造业
一、食品、饮品相关制造业上市公司概况
二、食品、饮品相关制造业行业政策和法律风险新动向
三、食品、饮品相关制造业上市公司诉讼情况统计
第四节纺织、服饰相关制造业
一、纺织、服饰相关制造业上市公司概况
二、纺织、服饰相关制造业政策和法律风险新动向
三、纺织、服饰相关制造业上市公司诉讼情况统计
第五节木材、家具、造纸相关制造业
一、木材、家具、造纸相关制造业上市公司概况
二、木材、家具、造纸相关制造行业政策和法律风险新动向
三、木材、家具、造纸相关制造业上市公司诉讼情况统计
第六节印刷、文娱相关制品制造业
一、印刷、文娱相关制品制造业上市公司概况
二、印刷、文娱相关制品制造业行业政策和法律风险新动向
三、印刷、文娱相关制品制造业上市公司诉讼情况统计
第七节石油化学工业
一、石油化学工业上市公司概况
二、石油化学工业行业政策和法律风险新动向
三、石油化学工业上市公司诉讼情况统计
第八节医药制造业
一、医药制造业上市公司概况
二、医药制造业行业政策和法律风险新动向
三、医药制造业行业上市公司诉讼情况统计
第九节化纤、橡胶、塑料相关制造业
一、化纤、橡胶、塑料相关制造业上市公司概况
二、化纤、橡胶、塑料相关制造业行业政策和法律风险新动向
三、化纤、橡胶、塑料相关制造业行业上市公司诉讼情况统计
第十节非金属矿物制品业
一、非金属矿物制品业上市公司概况
二、非金属矿物制品业行业政策和法律风险新动向
三、非金属矿物制品业上市公司诉讼情况统计
第十一节金属相关制造业
一、金属相关制造业上市公司概况
二、金属相关制造业行业政策和法律风险新动向
三、金属相关制造业上市公司诉讼情况统计
第十二节通用设备制造业
一、通用设备制造业上市公司概况
二、通用设备制造业行业政策和法律风险新动向
三、通用设备制造业上市公司诉讼情况统计
第十三节专用设备制造业
一、专用设备制造业上市公司概况
二、专用设备制造业政策和法律风险新动向
三、专用设备制造业上市公司诉讼情况统计
第十四节汽车制造业
一、汽车制造业上市公司概况
二、汽车制造业政策和法律风险新动向
三、汽车制造业上市公司诉讼情况统计
第十五节电气机械和器材制造业
一、电气机械和器材制造业上市公司概况
二、电气机械和器材制造业政策和法律风险新动向
三、电气机械和器材制造业上市公司诉讼情况统计
第十六节计算机、通信和其他电子设备制造业
一、计算机、通信和其他电子设备制造业上市公司概况
二、计算机、通信和其他电子设备制造业行业政策和法律风险新动向
三、计算机、通信和其他电子设备制造业上市公司诉讼情况统计
第十七节仪器仪表等其他制造业
一、仪器仪表等其他制造业上市公司概况
二、仪器仪表等其他制造业行业政策和法律风险新动向
三、仪器仪表等其他制造业上市公司诉讼情况统计
第十八节电力、热力、燃气及水生产和供应业
一、电力、热力、燃气及水生产和供应业上市公司概况
二、电力、热力、燃气及水生产和供应业行业政策和法律风险新动向
三、电力、热力、燃气及水生产和供应业行业上市公司诉讼情况统计
第十九节建筑业
一、建筑业上市公司概况
二、建筑业行业政策和法律风险新动向
三、建筑业上市公司诉讼情况统计
第二十节批发业
一、批发业上市公司概况
二、批发业行业政策和法律风险新动向
三、批发业上市公司诉讼情况统计
第二十一节零售业
一、零售业上市公司概况
二、零售业行业政策和法律风险新动向
三、零售业上市公司诉讼情况统计
第二十二节运输仓储食宿服务业
一、运输仓储食宿服务业上市公司概况
二、运输仓储食宿服务业行业政策和法律风险新动向
三、运输仓储食宿服务业上市公司诉讼情况统计
第二十三节电信、广播电视和卫星传输服务业
一、电信、广播电视和卫星传输服务业上市公司概况
二、电信、广播电视和卫星传输服务业行业政策和法律风险新动向
三、电信、广播电视和卫星传输服务业上市公司诉讼情况统计
第二十四节互联网和信息技术相关服务业
一、互联网和信息技术相关服务业上市公司概况
二、互联网和信息技术相关服务业行业政策和法律风险新动向
三、互联网和信息技术相关服务业上市公司诉讼情况统计
第二十五节金融业
一、金融业上市公司概况
二、金融业行业政策和法律风险新动向
三、金融业上市公司诉讼情况统计
第二十六节房地产业
一、房地产业上市公司概况
二、房地产业行业政策和法律风险新动向
三、房地产业上市公司诉讼情况统计
第二十七节租赁和商务服务业
一、租赁和商务服务业上市公司概况
二、租赁和商务服务业行业政策和法律风险新动向
三、租赁和商务服务业上市公司诉讼情况统计
第二十八节科学研究和技术服务业
一、科学研究和技术服务业上市公司概况
二、科学研究和技术服务业行业政策和法律风险新动向
三、科学研究和技术服务业上市公司诉讼情况统计
第二十九节公共事业等其他服务业
一、公共事业等其他服务业上市公司概况
二、公共事业等其他服务业行业政策和法律风险新动向
三、公共事业等其他服务业上市公司诉讼情况统计
第三十节文化、体育和娱乐业
一、文化、体育和娱乐业上市公司概况
二、文化、体育和娱乐业行业政策和法律风险新动向
三、文化、体育和娱乐业上市公司诉讼情况统计
第三十一节综合行业
一、综合行业上市公司概况
二、综合行业上市公司诉讼情况统计
第三章2019年上市公司典型诉讼案例分析
节民事典型案例分析
一、山东矿机租赁合同纠纷案
二、厦门厦工买卖合同纠纷案
三、永泰能源公司债券交易纠纷案
四、泸州老窖商标权侵权纠纷案
五、方正科技证券虚假陈述（关联交易）责任纠纷案
六、皇台酒业证券虚假陈述（虚增利润）责任纠纷案
七、华锦股份建设工程合同纠纷案
八、乐视网不正当竞争纠纷案
九、京汉股份联营合同纠纷案
十、华联股份生命权、健康权、身体权纠纷案
第二节行政典型案例分析
一、好太太商标异议复审行政纠纷案
二、獐子岛行政处罚争议纠纷案
参考文献

　　《2019～2020中国上市公司诉讼蓝皮书》聚焦2019～2020年中国上市公司的诉讼情况，采用数据与案例相结合的形式，对31个行业、近4000家上市公司、5037个司法判例的诉讼总体情况进行了分析及实证研究。本书涉及大量原始资料收集、要素分类及数据统计处理，目的是为上市公司高管、投资者、律师提供实务借鉴，以期*终能对上市公司的规范化管理、纠纷解决、运行风险防范等起到参考作用。

　　谢会生律师，北京策略律师事务所主任。北京大学法律硕士、清华大学EMBA，中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，北京市2012～2014年度优秀律师，海南国际仲裁院仲裁员，北海国际仲裁院仲裁员，中国民主建国会会员。

　　谢会生律师于1999年开始从事律师工作，处理过多起重大、复杂民商诉讼案件及刑事辩护案件，对诉讼理论、诉讼策略有深入研究和丰富经验。近年来，重点办理资本市场纠纷解决与风险防范业务，并积累了丰富的办案经验。其办理的"负案上市案""上市公司股权激励案"等多起案件在行业内产生重大影响。

　　编撰有《企业IPO知识产权法律风险防范与纠纷解决》（总主编，法律出版社2013年版）、《亿万富翁的传承计划》（总主编，法律出版社2013年版）等书籍。

　　序

　　2019年，是中国资本市场不平凡的一年：1月28日证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，揭开了股票发行注册制在中国落地的大幕；12月28日《证券法》终于完成“大修”，在证券发行制度、法律责任、投资者保护等方面进行了完善。2019年头年尾的这两件大事，勾勒出了2019年中国资本市场深化改革的基本轮廓。

　　“大鹏一日同风起，扶摇直上九万里。”北京策略律师事务所多年来深耕资本市场争议解决领域，并凭借成功办理的“中国负案上市案”“中国上市公司股权激励案”“上市公司股东滥用股东权利纠纷案”等多起在资本市场上具有广泛影响力的重大案件，在业界树立了良好的口碑。站在中国资本市场制度经历剧烈变革的时代门槛上，乘着制度改革的浪潮，本书编者启动了上市公司诉讼蓝皮书研究项目。在本书中，编者希望紧跟资本市场改革的新风向，通过对上市公司诉讼现状的深入分析，构建起制度变革与法律研究之间的“桥梁”，从而为改革浪潮下的上市公司更好地进行诉讼处置、纠纷解决和风险防范提供参考。

　　“知己知彼，百战不殆。”首先，“知己”是成功解决纠纷的基础。本书以2019年全国法院审结的上市公司诉讼案例为样本，详尽地分析了不同行业的上市公司在涉案类型、诉讼地位、诉讼程序、标的额、诉讼结果等方面的情况，通过对5037个司法判例的实证研究，客观、全面地呈现我国各行业上市公司在2019年全年内应对民事诉讼、行政诉讼、刑事诉讼的表现情况。其次，“知彼”是防范法律风险的关键。本书全面收集和整理了31个行业在2019～2020年推出的法律政策文件，分析了各行业上市公司可能遭遇的法律风险，针对这些可能形成诉讼来源的外部风险，站在上市公司的角度对各行业可行的应对策略进行了简要分析。后，本书还从5037个样本中选取了若干典型案例，并对案例进行分析，从“实战”层面解读了上市公司在各种诉讼情境下的具体应对情况。

　　总体来说，本书在一定程度填补了我国全面研究上市公司诉讼情况的空白，开创了上市公司诉讼蓝皮书系列的先河。而《2019～2020中国上市公司诉讼蓝皮书》仅仅是系列蓝皮书的开端，希望本书、本系列的研究成果能够真正为资本市场诉讼领域的实务探索提供有益参考。

　　谨序。

　　邢会强

　　2020年7月20日

　　自序

　　2020年9月4日，沪深上市公司总数突破4000家，达到4002家。上市公司数量快速增长的同时，上市公司总市值的攀升同样令人瞩目。数据显示，截至9月4日收盘，沪深两市上市公司总市值达到81.97万亿元，相比1990年12月“老八股”的23.82亿元，30年间，沪深两市上市公司总市值增长了约3.4万倍。

　　与上市公司数量快速增长相对应的是，近些年有关上市公司的各类诉讼也呈激增态势。对于羞于争讼的国人来说，越来越愿意以法律手段来解决纷争，不仅体现了国民法律意识的觉醒，也体现了国家法治的进步。

　　从1979年律师制度恢复以来，中国律师业已走过40多个春秋。激荡40年间，中国律师伴随着经济改革与发展的大潮，实现了一个又一个跨越式的发展，在参与并推动资本市场健康发展进程中起到了积极的作用。

　　编者及编者所在的北京策略律师事务所同事近年来为多家拟上市及上市公司客户成功处理了不少复杂、有影响力的案件。处理案件的过程，也在推动编者更加深入地探寻资本市场的涉诉现状及背后规律。

　　作为长期关注资本市场法律纠纷解决的律师团队，我们将目光投注到过去一年资本市场上发生的各类诉讼案件上。经过多番梳理，我们编写了《2019~2020中国上市公司诉讼蓝皮书》，对2019~2020年中国上市公司的诉讼情况进行了全面梳理、总结和提炼。

　　本书采用数据与案例相结合的形式，对31个行业、近4000家上市公司、5037个司法判例的诉讼总体情况进行了分析及实证研究。其中涉及大量原始资料收集、案例要素分类整理及数据汇总统计，为此我们开展了艰辛的工作，目的是为上市公司高管、投资者、律师提供资本市场诉讼实务借鉴，以期终能对上市公司的规范化管理、纠纷解决、运行风险防范等起到参考作用。

　　限于时间和能力，本书对上市公司诉讼情况的挖掘与分析尚有不少可以继续深化之处，在数据处理的精细化及标准化程度上也有许多待提升的空间。我们期待随着对资本市场诉讼领域研究的不断深入和理解的不断深刻，以及在系列蓝皮书撰写经验上的丰富，我们的内容将不断趋于完善。

　　是为序。

　　谢会生

　　2020年8月17日