美国337调查--中国企业应对之路(2010-2016年)

自加入世界贸易组织以来，中国积极深化市场经济体制改革，全面参与国际分工、协作与竞争。随着经济全球化和贸易自由化的不断发展，我国出口产品技术含量不断提高，部分产品在国际市场上所占的份额也持续增长。某些国外企业甚至感受到其市场地位正在接受严重的威胁和挑战，为了保护其在国际市场的既得利益，其往往会利用单边贸易保护的制度来保证其市场地位，其中为典型、为常用的是美国337调查。

美国337调查制度是美国国际贸易委员会依据1930年《美国关税法》第337节的有关规定，针对进口贸易中的知识产权侵权行为以及其他不公平竞争行为开展调查，裁决是否侵权及有必要采取救济措施的一项准司法程序。该制度作为美国单边贸易保护主义重要的手段之一，已成为美国知识产权保护体系的重要组成部分，是阻碍竞争对手进入美国市场的有效手段。

中国企业在走向海外的过程中，美国337调查是其经常面对的挑战之一，但大部分中国企业尤其中小企业在应对337调查时缺乏足够的经验，其往往会消极应诉而放弃美国市场，即使仓促应诉，也会因缺乏经验而败诉。“前事不忘，后事之师”，如果能够总结所有涉及中国企业的337调查案，并分析其得失成败，则有利于更为深入地了解337调查程序，并有针对性地提升企业预防、应对甚至反击的能力，从而推动我国企业乃至整个行业的稳步发展。

编者曾对所有涉北京企业的337调查案进行深入研究，并出版书籍《337调查与应对——北京市企业涉案分析及启示》。在前期工作中，编者注意到国内著述鲜有涉及2009~2017年发生的337调查，但这期间发生的涉中国企业的案件数量比之前所有年份的总和还多，因此对这些案件进行深入研究具有非常重要的现实意义。

编者从美国国际贸易委员会网站的公开资料入手，翻译整理美国国际贸易委员会的裁定文书数百万字、调查收集背景资料、分析研判行业数据，围绕具体案例探讨涉案企业的应对策略和应诉经验。所筛选的典型案例涵盖了化工、机电、医药、轻工等多个领域，并涉及专利、外观设计、商标、商业秘密等多种知识产权类型。在总结大量详实数据和案例的基础上，明晰我国企业涉及337调查的状况及美国337调查的动态，分析整合对于中国企业具有较强可借鉴意义的应对策略。

“博观而约取，厚积而薄发”，编者旨在通过丰富详实的337调查案例，折射美国337调查趋势、程序特点和应对策略。基于案例研究，分析企业在不同阶段的涉诉风险，总结企业在应诉过程中的经验教训。一方面，为“走出去”的中国企业应对美国337调查提供帮助和指导，提高其知识产权风险防范意识，以及应对337调查的能力和水平；另一方面，在科技创新由“跟跑并跑”向“并跑领跑”转变的形势下，为“走出去”的中国企业如何有效利用337规则提出建议。并且，借由本书启发中国企业重视知识产权的运营和预警，提高应对贸易风险的能力，助力中国企业的海外发展，为国内科技和经济社会发展尽绵薄之力。

本书各章节具体撰写人员为：章由彭晓琦撰写；第二章、第三章第3.34节由张旭撰写；第三章第3.1节至第3.3节由仲惟兵撰写；第三章第3.4节至第3.7节由张瑶撰写；第三章第3.8节至第3.10节、第3.35节由张晓丹撰写；第三章第3.11节至第3.13节由刘文霞撰写；第三章第3.14节至第3.16节由高晓薇撰写；第三章第3.17节至第3.21节由吴燕撰写；第三章第3.22节至第3.24节由姚云撰写；第三章第3.25节至第3.28节由李冰撰写；第三章第3.29节至第3.33节由张成龙撰写；第四章由郑少君撰写。

由于时间限制和水平有限，书中疏漏之处在所难免，恳请读者批评指正。

章
“337”调查程序第二章“337”调查情况总体分析第三章中国企业的应对之路第四章中国企业应对策略  

章337调查程序（1） 

1.1 337调查的历史（1） 

1.2 337调查的规则（5） 

1.3 337调查的现状（25） 

第二章 337调查情况总体分析（27） 

2.1 337调查整体情况分析（27） 

2.2 我国企业受到337调查的情况分析（34） 

第三章
中国企业的应对之路（39） 

3.1 数字电视337调查案（337-TA-617）（39） 

3.2 葡萄糖胺337调查案（337-TA-668）（44） 

3.3 闪存系列337调查案（337-TA-685和337-TA-735）（51） 

3.4 焊丝容器和焊丝337调查案（337-TA-686）（59） 

3.5 双通道锁337调查案（337-TA-689）（64） 

3.6 发光二极管337调查案（337-TA-674）（70） 

3.7 覆铜板337调查案（337-TA-659）（77） 

3.8 制冷剂337调查案（337-TA-623）（84） 

3.9 汽车外观设计337调查案（337-TA-722）（96） 

3.10 惠普带打印头的墨盒337调查案（337-TA-723）（104） 

3.11 接地故障断路器337调查案（337-TA-739）（118） 

3.12 液晶显示器领域竞争对手的长期较量（337-TA-741/749/760）（128） 

3.13 吉西他滨337调查案（337-TA-766）（135） 

3.14 涉及代工企业的337调查案（337-TA-769/755）（142） 

3.15 微处理器337调查案（337-TA-781）（147）

3.16 辅酶Q10 337调查案（337-TA-790）（153） 

3.17 电子壁炉337调查案（337-TA-791/826）（166） 

3.18 LED照相闪光灯337调查案（337-TA-804）（174） 

3.19 集成电路及芯片337调查产品案（337-TA-822）（185） 

3.20 运动疗法产品337调查案（337-TA-823）（194） 

3.21 蓝光影碟播放器337调查案（337-TA-824）（204） 

3.22 可调节紧凑型荧光灯337调查案（337-TA-830）（212） 

3.23 电子成像设备337调查案（337-TA-850）（226） 

3.24 华为通信设备337调查案（337-TA-800/843/850/853/868）（241） 

3.25 碎纸机337调查案（337-TA-863）（253） 

3.26 输入法337调查案（337-TA-864）（258） 

3.27 电器线性致动器案（337-TA-880）（265） 

3.28 硅麦克风封装产品337调查案(337-TA-888)（268） 

3.29 户外烧烤炉337调查案（337-TA-895）（272） 

.30 无线设备337调查案（337-TA-905）（291） 

3.31 饮料冲泡容器337调查案（337-TA-929）（299） 

3.32 鞋类产品337调查案（337-TA-936）（311）

3.33 触控技术337调查案（337-TA-957）（317） 

3.34 珠海打印设备及耗材产业337调查分析（331） 

3.35 天瑞铸钢车轮337调查案（337-TA-655）（351） 

第四章
中国企业应对策略（360） 

4.1 337调查前的预防策略（360） 

4.2 我国企业决定是否应诉337调查的主要考虑因素（369） 

4.3 企业应诉337调查时策略和技巧（375） 

4.4 主动利用337调查程序（424） 

附录2009~2017年所有涉中国企业的美国337调查汇总表（427）