中国股权投资基金发展新论

章  股权投资基金概述
  节  股权投资基金的基本概念
    一、股权投资基金概念辨析
    二、股权投资基金的主要特征
  第二节  股权投资基金的类型
    一、按企业发展生命周期不同阶段分类
    二、按基金运作主体分类
  第三节  股权投资基金的组织形式及比较
    一、公司制股权投资基金
    二、信托制股权投资基金
    三、有限合伙制股权投资基金
    四、组织形式的比较
  第四节  股权投资基金的运作
    一、股权投资市场的参与者
    二、股权投资基金的运作流程
    三、中国市场退出方式探讨
第二章  股权投资基金的经济学分析
  节  股权投资基金的信息经济学分析
    一、信息经济学和委托代理关系概述
    二、股权投资基金的双重逆向选择和双重道德风险
    三、募资阶段的逆向选择和道德风险及其治理
    四、投资阶段的逆向选择和道德风险及其治理
  第二节  股权投资基金的产业经济学分析
    一、产业结构优化理论
    二、股权投资基金对产业结构优化的作用
    三、股权投资基金对我国产业整合的作用
    四、股权投资基金对我国产业结构优化的案例分析
第三章  股权投资基金的投资风险分析与评价模型
  节  股权投资基金投资风险指标体系的建立
    一、风险评价指标体系建立的原则
    二、评价指标体系建立的方法
    三、风险因子层次结构的确定
  第二节  项目选择风险评价元素集关系分析
    一、同一元素集内的细分指标关系分析
    二、不同元素集之间各元素的关系分析
  第三节  三角模糊数网络层次分析法
    一、三角模糊数基本概念
    二、三角模糊数网络层次分析法
  第四节  项目选择三角模糊数网络层次分析模型的建立
    一、确定项目评价风险因子集
    二、构建对比矩阵和判断矩阵
  第五节  股权投资基金项目风险因子实证分析
    一、股权投资基金项目选择风险指标权重的确定
    二、股权投资基金机构现有项目分析
第四章  国外股权投资基金的发展现状
  节  美国股权投资基金分析
    一、美国股权投资基金的发展现状
    二、美国股权投资基金发展面临的总体环境
  第二节  英国股权投资基金分析
    一、英国股权投资基金的发展现状
    二、英国股权投资基金发展面临的总体环境
  第三节  股权投资基金发展的国际经验借鉴
    一、股权投资基金的发展对经济的强大推动作用
    二、股权投资基金的发展需要政府的动态管理
    三、股权投资基金的发展需要良好的外部环境支撑
第五章  股权投资基金在中国的发展
  节  我国本土股权投资基金的发展历程及特点
    一、我国本土股权投资基金的发展历程
    二、我国本土股权基金的特点
    三、我国本土股权投资基金的发展趋势
  第二节  外资股权投资基金在我国的发展历程及特点
    一、外资股权投资基金在我国的发展历程
    二、我国发展外资股权投资基金的特点
    三、外资股权投资基金在我国的发展趋势
  第三节  外资股权投资基金对我国经济形成冲击
    一、外资股权投资基金在我国的投资布局
    二、外资股权投资基金冲击我国经济安全
    三、进一步引导和监管外资股权投资基金
第六章  股权投资基金对我国经济的积极作用
  节  完善我国多层次资本市场的融资功能
    一、发展股权投资有利于缓解中小企业融资难
    二、股权投资基金促进中小企业发展
  第二节  股权投资基金对市场流动性资金的吸纳与释放
    一、社会闲散资金充裕
    二、引导过剩资金投向实体产业
  第三节  推动我国创新型国家发展
    一、加速创新型企业发展
    二、促进我国行业整合和结构调整
    三、进军环保产业，推动节  能减排
  第四节  提高公司治理水平
    一、我国企业治理存在的弊端
    二、引入股权投资基金，完善公司治理结构
  第五节  加强我国在全球金融市场的话语权
    一、股权投资基金要“走出去”
    二、助力我国企业“走出去”
第七章  我国股权投资基金存在的问题
  节  民间股权投资基金乱象
    一、股权投资基金运作不规范
    二、信息披露制度不完善
    三、普通合伙人的道德风险
    四、缺乏有效监管和完备的法规
  第二节  股权投资基金经营环境有待改善
    一、股权投资基金资金来源较狭窄
    二、股权投资基金退出效率较低
  第三节  股权投资基金行业发展失衡
    一、股权投资基金市场过热
    二、偏向于投资传统企业，应向新兴战略产业引导
  第四节  股权投资基金可持续发展与资本市场制度建设
    一、新股定价与股权投资基金的互动影响
    二、我国新股发行审核体制弊端
    三、政策引导股权投资基金可持续发展
    四、股权投资基金发展愿景
第八章  国内外股权投资基金的监管现状分析
  节  国外股权投资基金的立法监管现状分析
    一、美国监管股权投资基金的主要法律
    二、英国监管股权投资基金的主要法律
    三、日本监管股权投资基金的主要法律
  第二节  国外股权投资基金的自律监管现状分析
    一、自律监管的必要性
    二、自律监管的具体内容
  第三节  股权投资基金的内部控制制度
    一、有限合伙制的组织形式
    二、基金管理人的薪酬设计
    三、基金与被投资企业之间的合同安排
  第四节  国内股权投资基金的监管现状及分析
    一、红筹模式
    二、股权投资基金标准条款在我国的法律实践
    三、国内一些大中城市的股权投资基金法规比较
  第五节  我国股权投资基金监管法律制度存在的问题
    一、内部控制制度存在的问题
    二、自律监管及存在的问题
    三、外部监管及存在的问题
第九章  构建我国股权投资基金适度监管体系
  节  对本土股权投资基金的适度监管
    一、对本土股权投资基金的监管
    二、对投资者的要求与监管
    三、对不同规模基金的分级监管
    四、重视行业自律监管
  第二节  对外资股权投资基金的适度监管
    一、对外币基金募集与设立的监管
    二、对外币基金投资阶段的监管
    三、对外币基金退出阶段的监管
    四、更加规范的法规有待出台
  第三节  对外资人民币基金的适度监管
    一、人民币基金优势渐显
    二、外资股权投资与热钱涌入
    三、对外资人民币基金的监管
第十章  合理引导股权投资基金行业的发展
  节  优化促进股权投资的税收政策
    一、国内外股权投资税收问题研究现状和本章的构架
    二、国内股权投资税收政策脉络
    三、基于双重差分法的税收政策效果分析
    四、股权投资税收政策的行为金融学分析
  第二节  进一步完善我国场外股权交易市场
    一、我国场外股权交易市场发展现状
    二、完善场外股权交易市场的若干细节  问题
  第三节  推动人才培养战略
    一、股权投资行业人才缺口现状
    二、加强行业和业务研究能力
    三、创新人才培养机制
  第四节  对于合理引导的其他举措
    一、优化完善股权投资基金的工商注册制度
    二、积极引导股权投资基金参与企业的前期投资
    三、培育健康的股权投资文化
参考文献