阅读安娜·弗洛伊德

译者序

在思想巨人林立的精神分析发展史中，安娜·弗洛伊德（Anna Freud）的排位也许并不靠前。在翻译《阅读安娜·弗洛伊德》这本书之前，我们和许多精神分析的爱好者与实践者一样，对她的印象仅仅停留在她对自我防御机制理论的精妙洞见，以及她与客体关系学派创立者梅兰妮·克莱因（Melanie Klein）关于儿童精神分析理论与技术的那场大论战。在一种肤浅的想象中，一生不婚不育的她仿佛一个“孤勇者”，勇敢而坚定地捍卫着她的父亲——伟大的西格蒙德·弗洛伊德（Sigmund Freud）的思想果实，但其本人或许并不具备独创性的思想，抑或不过是她父亲的一个侍女或附庸。

这种肤浅的想象中隐藏着的无知的傲慢和原始的嫉羡，随着翻译工作的推进，消失得无影无踪。如果说《阅读克莱因》展现的是一位在思想的惊涛骇浪中掣帆前行的“船长”，那么《阅读安娜·弗洛伊德》所呈现的，则是一位在现实生活的枪林弹雨中实践精神分析的“团长”，带的团大多还是婴幼儿团——为托儿所的老师们举办精神分析培训班，为第1次世界大战后无家可归的孩子建立“火柴盒学校”，在福利中心为残障儿童学校的老师和学生父母开办精神分析讲座，为维也纳贫困家庭的幼儿设立“杰克逊托儿所”，第二次世界大战时为保护孩童免受德军飞机轰炸而开设汉普斯特德战时托儿所，为集中营里的儿童幸存者建立名为“斗牛犬河岸”的乡间别墅进行集体养育实验，在第二次世界大战后筹办汉普斯特德儿童治疗诊所、盲童幼儿园，与儿科医生定期会谈关心住院儿童的心理需求，甚至为了推动“儿童福祉优先”的教育理念法制化而远渡重洋，前往耶鲁大学法学院发表演讲……安娜将普惠大众的儿童教育实践与精神分析理论研究紧密结合在一起，以此形成了其独具特色的儿童精神分析思想，并*终孕育出一系列惠泽后人的发展性观点。安娜以一种现实主义的乐观态度看待儿童的心理病理问题，鼓励治疗师与儿童建立积极依恋，强调儿童与现实世界的关系。她将毕生贡献给精神分析事业，热切地传播精神分析思想的智慧，希望孩子们的生活不受冷漠的成人世界的压迫、剥削、限制或破坏。

作者尼克·米奇利（Nick Midgley）通过深入细致的文献分析研究，将安娜错综复杂而又不断自我超越的思想发展脉络清晰地呈现在读者面前。比如她在事业的后半段发展出的极其重要但常常被忽视的儿童心理“发展线（developmental lines）”理论和发展心理病理学中的“诊断廓图（Diagnostic Profile）”工具，其实就是对她本人在事业早期的儿童精神分析思想的超越——这一过程跨越了整整40年！同时，本书还采撷了大量丰富的回忆安娜工作的历史文献，把一个生动鲜活、亲切可人、情感丰富、精力充沛、不屈不挠的安娜带到读者面前——她是教师、理论家、编辑、基金募集者、学生、同事、伙伴、儿童福利倡导者。如果读者耐心阅读，将会领略到一位精神分析热爱者是如何在经历战争、政治迫害、学术压制、丧亲、丧友等漫长的峥嵘岁月后，依然热情地投入残酷的现实世界，专心打磨心爱的技艺，依然将温暖的笑容挂在嘴角的。

安娜·弗洛伊德终生未婚未育，但是她对推进现代家庭养育模式与世界范围内的儿童福利制度建设的贡献，在我们看来居所有心理学家之首，永远是我们后辈心理学人的榜样，也将永远激励我们毕生勤勉工作，为儿童的福祉、儿童青少年的心灵健康贡献自己的一点点力量。

本书有两位主译——钱捷（文前—第七章），曾林（第八章—第十三章）；全文由钱捷负责统稿梳理。感谢王倩老师的审校与戴婕、罗运轴编辑的专业支持！杨双洁、夏淑楠、陆明和李洋参与了部分章节的初译工作，董瑞瑞、邹筱雯、王佳珏、郑沅昊参与了译稿校对工作，在此一并表示感谢！译文中疏漏不足之处，敬请读者及同行批评指正。

钱捷　曾林

2022年11月

《阅读安娜·弗洛伊德》是“精神分析阅读译丛”中的一本，秉承该系列的写作风格，本书贯穿着对安娜·弗洛伊德这一精神分析届的重量级元老的个人生平和思想发展的叙事，以及她在相应时代发表的关键论文和著作的一些概览、摘录与品评。可以说，它宛如一本加载了更丰厚学术史料的传记，或者包裹着个人鲜活历史的文献导览，虽然它并不将自身定位于两者中的任一。

书中的每一章各重点介绍某一主题相关的关键论文及历史背景，整体的章节顺序大致按照作品和安娜生平的时间顺序组织，以便读者了解她的思想发展。这些主题既包括她在精神分析师的位置上对理论与临床的发展，如“自我与防御机制”（第四章）、“成人精神分析心理治疗”（第七章）等，也包括她作为精神分析界第1代儿童专家的突出贡献，如介绍诊断廓图的“儿童期心理紊乱的评估与诊断”（第八章）、介绍发展线理论的“发展心理病理学”（第九章）等；既包含她对研究方法学的贡献，如“精神分析研究和儿童观察”（第六章）等，也包含她在临床实践中的一系列创举，如“汉普斯特德战时托儿所”（第五章）等，乃至于拓宽精神分析的应用边界到其他领域的大胆尝试，如“精神分析与儿科学”（第十一章）、“儿童与家庭法”（第十二章）等。这些章节内容翔实，兼具理论观点的思辨性、案例与史实的生动性。

在每章的开篇，作者列出了安娜的相关著作；在每章的末尾，都有一节引出其思想在近代的发展、影响及局限，并推荐拓展阅读材料。相信这本书可以作为对安娜一生的全面而中正的导览，为精神分析爱好者认识安娜其人、了解自我心理学与安娜学派视角的儿童治疗奠定基础，亦填补国内关于安娜学派导读性著述的空白。

作者简介

尼克·米奇利（Nick Midgley）　受训于安娜·弗洛伊德中心儿童和青少年心理治疗师培训项目；现担任安娜·弗洛伊德中心的临床医生，以及该中心发展心理学和临床实践硕士课程主任；《儿童青少年抑郁症的父母指南》的作者之一。

译丛主编简介

王刚　首都医科大学附属北京安定医院院长，主任医师；精神病与精神卫生学教授，博士生导师；国家精神疾病医学中心主任；首都医科大学附属北京安定医院国家精神心理疾病临床医学研究中心主任；中国心理卫生协会理事长。

王倩　中国心理卫生协会副秘书长、青年工作委员会副主任委员、精神分析专业委员会常务委员；国际精神分析协会精神分析师，国际精神分析协会中国学组进程委员会主席；《国际精神分析杂志中国年卷》主编，《精神分析与心理治疗在中国》副主编。

译者简介

钱捷　博士，副教授；复旦大学心理健康教育中心主任，硕士生导师；中国心理学会注册心理师、注册督导师，中国心理卫生协会第六届理事。

曾林　北京大学心理学系学士、硕士；中国心理学会注册心理师，中国心理卫生协会青年工作委员会委员；20000余小时咨询经验，精神分析书稿及培训译者。

第1章　导论：安娜·弗洛伊德的生活与工作

第二章　儿童精神分析

第三章　精神分析思想在教育中的应用

第四章　自我与防御机制

第五章　汉普斯特德战时托儿所

第六章　精神分析研究和儿童观察

第七章　成人精神分析心理治疗

第八章　儿童期心理紊乱的评估与诊断

第九章　发展心理病理学

第十章　儿童精神分析与发展性治疗

第十一章　精神分析与儿科学：对住院儿童的照顾

第十二章　儿童与家庭法

第十三章　结论：安娜·弗洛伊德的遗泽

《阅读安娜·弗洛伊德》是“精神分析阅读译丛”中的一本，秉承该系列的写作风格，本书贯穿着对安娜·弗洛伊德这一精神分析届的重量级元老的个人生平和思想发展的叙事，以及她在相应时代发表的关键论文和著作的一些概览、摘录与品评。可以说，它宛如一本加载了更丰厚学术史料的传记，或者包裹着个人鲜活历史的文献导览，虽然它并不将自身定位于两者中的任一。

书中的每一章各重点介绍某一主题相关的关键论文及历史背景，整体的章节顺序大致按照作品和安娜生平的时间顺序组织，以便读者了解她的思想发展。这些主题既包括她在精神分析师的位置上对理论与临床的发展，如“自我与防御机制”（第四章）、“成人精神分析心理治疗”（第七章）等，也包括她作为精神分析界第1代儿童专家的突出贡献，如介绍诊断廓图的“儿童期心理紊乱的评估与诊断”（第八章）、介绍发展线理论的“发展心理病理学”（第九章）等；既包含她对研究方法学的贡献，如“精神分析研究和儿童观察”（第六章）等，也包含她在临床实践中的一系列创举，如“汉普斯特德战时托儿所”（第五章）等，乃至于拓宽精神分析的应用边界到其他领域的大胆尝试，如“精神分析与儿科学”（第十一章）、“儿童与家庭法”（第十二章）等。这些章节内容翔实，兼具理论观点的思辨性、案例与史实的生动性。

在每章的开篇，作者列出了安娜的相关著作；在每章的末尾，都有一节引出其思想在近代的发展、影响及局限，并推荐拓展阅读材料。相信这本书可以作为对安娜一生的全面而中正的导览，为精神分析爱好者认识安娜其人、了解自我心理学与安娜学派视角的儿童治疗奠定基础，亦填补国内关于安娜学派导读性著述的空白。

作者简介

尼克·米奇利（Nick Midgley）　受训于安娜·弗洛伊德中心儿童和青少年心理治疗师培训项目；现担任安娜·弗洛伊德中心的临床医生，以及该中心发展心理学和临床实践硕士课程主任；《儿童青少年抑郁症的父母指南》的作者之一。

译丛主编简介

王刚　首都医科大学附属北京安定医院院长，主任医师；精神病与精神卫生学教授，博士生导师；国家精神疾病医学中心主任；首都医科大学附属北京安定医院国家精神心理疾病临床医学研究中心主任；中国心理卫生协会理事长。

王倩　中国心理卫生协会副秘书长、青年工作委员会副主任委员、精神分析专业委员会常务委员；国际精神分析协会精神分析师，国际精神分析协会中国学组进程委员会主席；《国际精神分析杂志中国年卷》主编，《精神分析与心理治疗在中国》副主编。

译者简介

钱捷　博士，副教授；复旦大学心理健康教育中心主任，硕士生导师；中国心理学会注册心理师、注册督导师，中国心理卫生协会第六届理事。

曾林　北京大学心理学系学士、硕士；中国心理学会注册心理师，中国心理卫生协会青年工作委员会委员；20000余小时咨询经验，精神分析书稿及培训译者。

超越婴儿神经症

在写于20世纪60年代和70年代的文章中，安娜·弗洛伊德继续推广了她*初在维也纳发展出来的对婴儿神经症的治疗模式，然而，随着她越来越重视发展性视角，她对婴儿神经症的看法已略有不同。除了保持更加看重发展的视角之外，此时的她已不再强调神经症的症状本身了，而是更加重视“孩子在成熟的进程中耐受这些症状的表达”：

因此，重点已经从个案纯粹的临床方面转移到了发展方面。

（1945：37）

这时，安娜·弗洛伊德强调，有能力达到其父所描述的婴儿神经症，其实是人格发展的正面证据，潜藏在婴儿神经症之下的冲突只不过是童年早期的常态。如果一个孩子能发展出这种基于冲突的神经症，那么这意味着他在各个方面的健康发展：在客体关系方面的能力很突出；基于正面认同与内化的“内在结构化（inner structuralisation）”程度很高；以及自我力量足够强大，能够防御驱力诉求（1972：31）。

然而，安娜·弗洛伊德越来越意识到，“那些对婴儿神经症作为成人神经症的‘类型与模式’的探索，相较于我们现在对瞄准于计算、描述、探讨那些干扰*优心理发育的正常与异常儿童发展的探索而言，两者之间还是大有区别的”（1972：16）。的确，随着安娜·弗洛伊德及其在汉普斯特德诊所的同事们反思她们对在早期生活史中遭受了极度创伤的儿童的观察，并开始与大量被转介到诊所、有严重剥夺经历的儿童一道工作时，没有哪一个经典神经症儿童的所谓“成就”是理所当然就具备的。特别是很多被转介来的孩子遭受过粗暴的对待、虐待，或者表现出明显的发育迟滞，这些都无法使用传统的分析方法去理解或者治疗。安娜·弗洛伊德在写于1968年的文章中流露出了这一两难困境：

（孩子们）在岌岌可危的情况下含蓄地请求我们的帮助，其实是太沉重了，完全无法轻飘飘地加以回绝，往往我们都会让他们进入治疗。但是，这并不是说儿童精神分析是他们可选择的治疗，我们也发现，自己的技术工具尚不足以抵消孩子们受到的持续存在的痛苦的影响。

（1968b：123）

安娜·弗洛伊德对这种情况的思考，首先是基于她对发展线的研究和她在诊断廓图方面的工作，她宣称有必要“超越婴儿神经症”，并有意对西格蒙德·弗洛伊德谈及有必要“超越快乐原则”（1920a）的著名文章做出了呼应。正如Murray（1994）所指出的那样，对于弗洛伊德而言，超越快乐原则的就是死本能与强迫性重复；但是对于他的女儿而言，超越婴儿神经症的则是发展性紊乱的概念。

对发展障碍的新聚焦

安娜·弗洛伊德的兴趣越来越集中在评估与使用发展性视角来帮助很多被转介来做治疗的孩子。这些孩子的紊乱并不是基于完全结构化了的内在机构之间的内部冲突。在某些情况下，这些孩子表现出的症状很容易被错认为是神经症症状（比如焦虑或者强迫特征），或者他们被贴上各种标签，所使用的术语范围从“缓慢或不正常的发育，到严重发育迟滞、边缘的、自闭症性的，以及精神病性的状态”（1974a：77）。当被完整评估之后，所有这些孩子的共性就是，他们的困难可被理解为发展的失败，这会导致或多或少的严重后果。

在一些个案身上，安娜·弗洛伊德相信其心理紊乱可被视为暂时性的，在持续的发展进程中很有可能会克服。她举例说，有些睡眠困难是恰当的分离–个体化阶段的一部分；或者围绕着进食的冲突，是可以预期的学步儿阶段的一部分，孩子对于原初照顾者存在矛盾的心态，这既是正常的也是恰当的，并往往通过喂食困难而表达出来。假设那些照顾孩子的人能够恰如其分地处理好这些困难（父母指南在这方面是很有价值的），孩子们大概率会自然长大，克服这些困难是持续的正常发展过程的一部分。但是在某些情况下，这些心理紊乱可能也会形成一种脆弱性而发展成之后的神经症症状。这样的问题要与更严重的发展障碍区分开，即那些组成人格的基石没有被恰如其分地放置在合适的位置上。

在这些区别的基础上，安娜·弗洛伊德认为我们有可能区分两种不同的婴儿期心理病理现象：

一种是基于冲突，这导致焦虑状态以及惊恐、歇斯底里和强迫性表现，即婴儿神经症；另外一种是基于发展缺陷，这会带来心身症状、发育迟滞以及异常状态和边缘状态。

［1974（1973）：70］

安娜·弗洛伊德非常小心地避免合并所有的发展缺陷，或者混淆导致这些心理紊乱的各种不同诱发因素。尽管它们都源自儿童成长与成熟的早期阶段，但也很可能是器质性原因或者是环境的缺失，抑或是二者兼而有之。例如，在引述她的同事多萝西·伯林厄姆的观察研究时，她注意到“对盲童、听障儿童和心理缺陷儿童的分析性研究表明，个体先天的单一缺陷就足以导致整体发育进程的混乱，这远远超出了损害本身所在的范围”［1976（1975）b：92］。然而，那些早年缺乏“一般的适宜环境”的儿童，也很可能在发展过程中出现紊乱情况，尽管她也强调了“在如下事实，即父母缺失、疏忽照顾、冷漠、惩罚、残忍、诱惑、过度保护、不端行为或者是父母是精神病性的，与儿童人格层面的扭曲结果之间，并没有一对一的、长久不变的关系”（p. 93）。例如，残忍地对待孩子，可能导致儿童很暴力、具有攻击性；也可能导致儿童很胆怯、被动；而另一方面，性虐待（或者如安娜·弗洛伊德一直所称的“来自父母的诱惑”）可能导致儿童“从此以后完全无法控制自己的性冲动，或者是严厉地禁欲与憎恶任何形式的性活动”（p. 93）。正是天赋与体验之间的复杂相互作用（今天我们所谓的遗传×环境），决定了发展紊乱是如何被表达出来的。然而，所有这些心理紊乱的共性是，它们都将影响到儿童人格发展的进程，而并非在已经很好地结构化了的人格之内，作为一种冲突的结果（而这正是神经症的情况）。

做出区别诊断的挑战

尽管安娜·弗洛伊德本人从未给出自己关于评估儿童“发展障碍”的临床案例，她的很多同事和学生却都发表了这样的评估文章。例如，卡拉·F（Cara F）在7岁时在一位教育心理学家的建议下被转介到安娜·弗洛伊德中心（Green，1995）。报告说她神志不清，无法与其他孩子交往，还有严重的拼写困难，这导致她一直拒绝参与到学习活动中去。在诊断性访谈中，她从一个活动跳到另一个活动，没有明显的关联性，在整个过程中还一直就不相关的主题制造出一种令人困扰的、混乱的自说自话。然而，她也的确在向治疗师示意，自己需要帮助，尽管她展现出几乎没有感觉到自己有一个——可以被她自己或者被任何其他人加以思考的——内在世界。

卡拉的评估被呈报到诊断会议上，大家讨论之后一致同意，卡拉表现得就像一个比她的实际年龄小得多的孩子，但是还无法确定这是源于发育的整体停滞，还是她退行到了更不成熟的功能模式下，抑或源于当下她的家庭状况所引发的冲突，因为她父母的关系正处在一个激烈对抗的状态下。治疗师们也不清楚她拒绝参与学习活动是因为其根本性的无能为力，还是一种心理冲突的症状表达——简言之，她究竟是不愿意还是不能学习。

评估的结论是，卡拉有可能是一个边缘儿童——即她“不能被视为神经症或精神病性的；也不是自闭症，更非发育进程完全停滞了的儿童，但她会呈现出所有这些问题的特征来，有时适用这一种，而有时又适用另外一种诊断标签……所有这一切被结合成一个奇异的、不正常的整体，用任何定义都无法描述”（A. Freud，1977：2）。然而，她一旦开始进入治疗，就更加清晰地展示出这一初步诊断很可能是不正确的。Green写道：“她不是一个边缘儿童，因为她有着充满敌意的内在客体世界和不够稳定的自我功能，并由此带来失整合的焦虑感；她应当是一个早期统合失调（misattunement）的孩子，这导致她无法发展出一个稳定的、凝聚的、安全的内在世界，而这些又影响到一系列的自我功能”（Green，1995：183）。理解了这一区别，治疗师对卡拉的预期也改变了，并且还影响到对她治疗的方式。现在，治疗更多聚焦在帮助她去组织和表征她的感受。在这样的帮助之下，卡拉逐渐表现得更加有组织性了，这提示她的功能并非处于边缘水平。比如说，当卡拉到达青春期的时候，她已经可以跟学校里的孩子们交朋友了，这是她小时候无法想象的，那时她的冲动性行为让她被同龄人嫌弃、疏远。随着她逐渐地变得更能够投入学习，她也必须应对自己的局限性。治疗师描述了一个令人心碎的情景：卡拉非常努力想做好某件事，却无法完成它。她很挫败地哭着说：“这不公平，我这么努力，却还是做不好”（p. 184）。尽管非常痛苦，但是这样的表达展示出卡拉向前发展的能力，这是*初给她的诊断所无法预测到的。

发展性紊乱：儿童精神分析的适应证与禁忌证

当安娜·弗洛伊德于1945年发表“儿童精神分析的适应证”这篇文章时，她非常明确地认为这样的治疗应该“仅限于*严重的婴儿神经症的个案”，对于那些心理问题不符合这一标准的儿童，更适合运用精神分析的观点辅助其他形式的干预，比如说教育的方式或者其他方式。但是在1968年再次提及这一主题的时候，安娜·弗洛伊德引人注目地宣称自己的文章为“儿童精神分析的适应证与禁忌证（Indications and Contraindications for Child Analysis，斜体为安娜·弗洛伊德所加）”，就好像她是在澄清，儿童精神分析不是所有需要帮助的儿童的备选治疗手段。的确在这篇文章中她也强调了，相比于那些存在神经症性紊乱的孩子，在接待存在发展障碍的孩子时，我们“对建议开展分析性的治疗变得更为谨慎了”，她描述了这种不确定性是如何在临床案例讨论时被典型地表达出来的：

通常只有少数人会主张等等看，去观察自我是否会自发地进行修复，而大多数人都会认为，需建议立即开始治疗，以避免错过孩子进一步正常发育的机会而造成持久性的损害……（他们认为）只有毫不迟疑地提供分析性的帮助，才能有效避免可能带来严重影响的后果，因而才能真正达到预防性的目标。

（1968b：115–116）

安娜·弗洛伊德清楚地表明了，自己对“少数人的主张”抱有极大的同情，因为在很多开展了治疗的案例中，人们对治疗抱以厚望，却以失望与失败而告终。她还补充道，具有讽刺意味的是，当分析“未能带来改善之时，人