国有企业物资采购合同法律合规风险防范

物资采购合同是国有企业经营活动中最常见的合同类型。笔者自 2013 年以来一直从事大型国有企业物资采购的法律服务保障工作，在实践中深刻体会到国有企业物资采购合同的法律合规风险防范具有显著的特殊性：一方面，国有企业作为市场主体，根据《民法典》等民商事法律签订、履行物资采购合同，和非国有企业一样面临着由于合同条款不完备、对卖方资质审查不严格，卖方不按合同约定履行、以货款债权进行担保融资或被法院强制执行、宣告破产等原因可能引发的民商事法律风险；另一方面，国有企业物资采购必须履行严格的决策程序，大多数需通过招标采购等法定方式进行，还要落实优化营商环境、支持民营经济和中小企业发展等国家政策要求，采购决策、实施程序的规范性，采购条件、合同条款的公平性，货款支付的及时性等都受到严格的政府监管和审计、巡视（巡察）等外部监督，这又决定了国有企业物资采购合同不能完全适用意思自治的民商事法律原则，而必须在相关法律、法规和政策的框架内进行，与非国有企业相比，面临着明显的监管合规风险。目前关于物资采购的书籍大多是从招标采购、供应链管理等角度展开，对民商事法律风险防范的论述相对较少；涉及物资采购合同的法律书籍通常侧重于《民法典》及最高人民法院相关司法解释的条文理解与适用，与国有企业物资采购业务实践的结合不够紧密，针对国有企业物资采购因外部监管监督而存在的特殊注意事项，还缺乏较为全面的梳理和总结，同时在行文风格上往往法学专业性较强，对于非法律专业的物资采购从业人员而言，可读性、实务指导性都有所不足。鉴于这一情况，笔者根据相关法律、法规和政策规定，分析归纳真实案例体现的经验教训，并总结物资采购法律服务保障工作经验，编写了本书，试图针对国有企业物资采购合同管理的全流程、各环节工作，从民商事法律关系和外部监管监督两个维度，全面系统地梳理识别相关法律合规风险，并提出简明扼要、通俗易懂的风险防范实务指引，为国有企业相关从业人员依法合规开展物资采购合同管理工作提供帮助和借鉴。全书分为物资采购决策和实施、物资采购合同条款、物资采购合同签订、物资采购合同履行、卖方发生特殊情况的处理等五章，覆盖物资采购合同管理全生命周期。体例采取“实务指引   以案释险   法条索引”的模式：针对每一个业务环节或实务要点，首先通过分析提炼相关法律、法规、政策规定和案例经验教训，从规范操作、加强管理、依法维权等多个角度，以简洁清晰的条目形式提出风险防范实务指引；再配以真实的审计、诉讼或行政处罚案例，直观展现行政、审计机关对国有企业物资采购的监管监督重点，以及法律合规风险管控不到位可能造成的不利后果，发挥以案释险的警示作用；最后提供相应的法条索引，方便读者查阅法律合规依据。全书既明确“应当怎么做”，也分析“未按照指引做”可能导致的法律合规风险，整理收录的69 个案例中的审计案例均来源于审计署审计结果公告，诉讼案例大多数由中级以上人民法院作出判决，具有较强的权威性、时效性和指导性，可以作为国有企业物资采购合同管理的实务指导书、风险提示书与法律合规工具书。在笔者从事物资采购法律服务保障工作过程中，一直得到国网法律部、物资部和国网物资公司领导、同事的关心、支持、指导和帮助，他们的专业意见和丰富实践为本书的编写提供了许多灵感、思路和素材，在此一并表示衷心的感谢！限于作者水平，书中疏漏之处在所难免，恳请读者不吝指正。如有意见建议，请反馈至作者电子邮箱（837510908@qq.com）。

本书分为物资采购决策和实施、物资采购合同条款、物资采购合同签订、物资采购合同履行、卖方发生特殊情况的处理等五章，采取“实务指引 以案释险 法条索引”的体例，通过梳理相关法律法规、政策文件和65个真实的审计、诉讼和行政处罚案例，识别国有企业物资采购全流程可能涉及的民商事法律风险和监管合规风险，并提出相应的风险防范措施，此外还附有法律法规、司法解释、政策文件和监管规定中的相应条款。
本书可以作为国有企业物资采购合同依法合规管理的便捷工具书，主要供国有企业物资采购管理人员，物资采购合同签订、履行经办人员，以及为物资采购提供法律服务保障或对其进行审计、巡视（巡察）监督的人员阅读使用，也可作为对国有企业员工进行普法教育的通俗读本。

王?S，公司律师，高级经济师，中国电力企业联合会法律分会法治合规专家库专家，国家电网公司招标法律保障专家库资深专家。在国网物资有限公司工作十年，长期从事国家电网公司总部集中招标采购和重大工程物资合同签订履行的法律保障工作，为国网物资部接受国家审计署特高压工程专项审计、国家重大政策措施落实情况跟踪审计等物资管理相关审计提供法律支撑服务，在物资采购法律合规管理和风险防范方面具有扎实的理论功底，积累了较丰富的实务经验，先后两次被评为“国家电网有限公司经济法律工作先进个人”，三次被评为“国网物资有限公司先进工作者”。参与编写《招标活动法律保障工作实务指南》《招标投标焦点难点探析》《招标采购典型案例评析（二）》《政府采购全流程百案精析》《政府采购非招标采购方式法条释解与疑难解析》《国家电网有限公司招标采购文件法律合规审核指引》《法治企业行为指引-物资管理分册》《法治企业行为（合规）指引-国际业务分册》等多部著作，在《招标采购管理》《中国招标》等期刊发表专业论文10余篇，曾获得中国招标投标协会“2018年新时代中国招标投标行业理论研究与实践创新征文”一等奖等荣誉。

前言
第一章??物资采购决策和实施? 1
第一节?物资采购决策? 1
一、物资采购的决策程序? 1
二、物资采购决策不得违反反垄断法? 4
三、决策内容应经济、合理? 9
第二节?物资采购实施? 10
一、采取具有竞争性的采购方式? 10
二、审查供应商是否具有法定许可资质? 16
三、?审查供应商提供的物资是否满足
???法定强制性要求? 20
四、不得针对供应商和产品要求设置不合理要求? 23
五、按照规定程序规范实施采购? 28
六、存在不良记录或受制裁供应商的处理? 33
七、采购进口物资应办理的手续? 37
第二章??物资采购合同条款?42
第一节?合同条款总体要求? 42
一、强制使用的合同条款? 42
二、合同条款应全面、准确? 44
三、格式条款的编制和提示告知? 46
第二节?卖方交付条款? 51
一、交付时间、地点? 51
二、应交付的单证? 54
第三节?买方付款条款? 55
一、货款金额、范围、明细及调整方式? 55
二、付款条件和期限? 57
三、在货款中预留保证金? 62
第四节?物资质量条款? 67
一、质量要求和质量保证? 69
二、检验、考核和验收? 69
第五节?其他条款? 71
一、卖方其他义务条款? 71
二、违约责任条款? 74
三、合同解除条款? 76
第三章??物资采购合同签订?79
第一节?签订书面合同? 79
一、合同签订前的协商? 79
二、合同签订时间? 84
三、合同签订主体? 88
四、签约时合同文本的审核确认? 90
第二节?合同签署和用印? 91
一、买方签署人和用印管理? 91
二、对卖方签署人和用印的审核? 95
三、电子合同的签署? 98
第四章??物资采购合同履行? 101
第一节?买方支付货款? 101
一、按照约定付款? 101
二、不以无法律依据的理由拒绝付款? 108
三、买方付款的其他风险及防范? 111
第二节?买方其他注意事项? 118
一、合同履行人员管理? 118
二、物资的交付和接收? 123
三、物资的检验和验收? 131
四、合同的协商变更和解除? 134
五、框架协议采购合同的履行? 141
第三节?卖方违约的应对? 145
一、要求卖方承担违约责任? 145
二、买方因卖方违约解除合同? 152
第五章??卖方发生特殊情况的处理? 160
第一节?卖方进行应收账款融资? 160
一、应收账款质押融资? 160
二、保理融资? 164
第二节?卖方进入强制执行、破产等司法程序? 168
一、卖方货款债权被法院冻结或执行? 168
二、法院受理卖方破产申请? 174

本书分为物资采购决策和实施、物资采购合同条款、物资采购合同签订、物资采购合同履行、卖方发生特殊情况的处理等五章，采取“实务指引 以案释险 法条索引”的体例，通过梳理相关法律法规、政策文件和65个真实的审计、诉讼和行政处罚案例，识别国有企业物资采购全流程可能涉及的民商事法律风险和监管合规风险，并提出相应的风险防范措施，此外还附有法律法规、司法解释、政策文件和监管规定中的相应条款。
本书可以作为国有企业物资采购合同依法合规管理的便捷工具书，主要供国有企业物资采购管理人员，物资采购合同签订、履行经办人员，以及为物资采购提供法律服务保障或对其进行审计、巡视（巡察）监督的人员阅读使用，也可作为对国有企业员工进行普法教育的通俗读本。

王?S，公司律师，高级经济师，中国电力企业联合会法律分会法治合规专家库专家，国家电网公司招标法律保障专家库资深专家。在国网物资有限公司工作十年，长期从事国家电网公司总部集中招标采购和重大工程物资合同签订履行的法律保障工作，为国网物资部接受国家审计署特高压工程专项审计、国家重大政策措施落实情况跟踪审计等物资管理相关审计提供法律支撑服务，在物资采购法律合规管理和风险防范方面具有扎实的理论功底，积累了较丰富的实务经验，先后两次被评为“国家电网有限公司经济法律工作先进个人”，三次被评为“国网物资有限公司先进工作者”。参与编写《招标活动法律保障工作实务指南》《招标投标焦点难点探析》《招标采购典型案例评析（二）》《政府采购全流程百案精析》《政府采购非招标采购方式法条释解与疑难解析》《国家电网有限公司招标采购文件法律合规审核指引》《法治企业行为指引-物资管理分册》《法治企业行为（合规）指引-国际业务分册》等多部著作，在《招标采购管理》《中国招标》等期刊发表专业论文10余篇，曾获得中国招标投标协会“2018年新时代中国招标投标行业理论研究与实践创新征文”一等奖等荣誉。