关羽：由凡入神的历史与想象

　　跟随荷兰汉学家，重返历史现场，纵览关羽成神之路

　　本书是对关羽崇拜的研究，也是对在书写文化愈来愈重要的世界中口头文化的研究。

　　219年，关羽败走，后为吴军所俘，被杀，此后被尊为关公或关帝，成为不亚于观音的重要神祇，至今仍受民间敬奉。作者从时间和空间两个维度追溯了关公崇拜的历史性演变：从早期惨遭横死的饿鬼，到骁勇善战的护法恶魔、qu邪将军，及至后来的雨神、财神和文士之神，甚至全能救世主形象……在关羽的多重面相中，每种形象的形成和发展都有特定的历史环境，包括佛道教力量的介入、特定地方群体的参与、王权和国家力量的形塑等，但归根结底，关羽信仰兴起于口头文化，而非大多数研究主张的三国叙事传统。正如作者自己反复提到的，《关羽：由凡入神的历史与想象》为“对口头文化在一个文字变得越来越重要的世界中如何保持巨大作用的研究”，作者结合大量史料和遗迹，甚至田野调查得来的一手资料，对背后的文化机制进行了详尽考察，也对其代表的中国传统文化与文脉进行了梳理，其中格外突出了口头信息交互在形象建构与传播中的作用。

　　作者

　　田海，莱顿大学博士，现为德国汉堡大学汉学教授。曾相继任教于莱顿大学和海德堡大学，2013—2018年任牛津大学邵逸夫中文讲座教授。主要研究领域包括传统中国的宗教文化、萨满文化、当代中国宗教、中国文学等。代表性著作有《关羽：由凡入神的历史与想象》《讲故事：中国历史上的巫术与替罪》《天地会的仪式与神话：创造认同》《中国历史上的白莲教》等。

　　译者

　　王健，上海社科院历史研究所研究员，先后为荷兰莱顿国际亚洲研究所、京都大学、牛津大学等海外高校相关院系访问学者，主持国家和省部级项目多项。代表性论著包括《利害相关：明清以来江南苏松地区民间信仰研究》《多元视野下民间信仰与国家权力的互动》等。个人研究兴趣主要集中于明清以来的江南区域社会史（兼及上海史）以及传统中国特别是江南的地方信仰问题。

　　尹薇，牛津大学东方学研究所博士候选人，主要研究领域为宋元时期的民间信仰。发表有“State and Society in the Spread of the Dongyue cult Song through Yuan”等论文。

　　闫爱萍，山西大学历史文化学院副教授，北京师范大学民俗学博士，牛津大学访问学者。已出版专著《关公信仰与地方社会生活》，主持国家社科基金项目和多项省级各类科研项目，在《民俗研究》等刊物发表论文十余篇。

　　屈啸宇，宁波大学人文与传媒学院讲师，复旦大学民间文学与艺术人类学博士，牛津大学中国研究中心访问学者。长期深耕村落社区文化调查、民间信仰研究与民间文学理论研究等领域，已出版译著《十一种心碎：痛苦的故事形态学分析》等。

　　前 言

　　章 神人之间

　　历史上的关羽

　　圣迹传和历史编纂

　　来自地方社会的体验

　　第二章 护法恶魔

　　当阳崇拜

　　与佛教的关系

　　小 结

　　第三章 解州驱邪

　　解州盐池

　　处决蛟龙

　　击毁蚩尤

　　小 结

　　第四章 征服中国

　　叙事传统的角色

　　关公信仰的地理分布

　　几个世纪中关公信仰的传播

　　小 结

　　附 表 早期兴建的关帝庙

　　第五章 神如在

　　与神灵相遇

　　扮演神祇

　　民间故事中的关羽

　　小 结

　　第六章 布雨护民

　　雨 神

　　驱魔止暴

　　财 神

　　小 结

　　第七章 斯文之神

　　士人的保护神

　　文士之神

　　圣凡笔谈

　　小 结

　　第八章 武卫伦常

　　天降神罚

　　善书作者

　　救劫者

　　小 结

　　第九章 总结与前瞻

　　建构故事

　　将社会价值观念合法化

　　解释神灵崇拜的模型

　　参考文献

　　译后记 

　　跟随荷兰汉学家，重返历史现场，纵览关羽成神之路

　　本书是对关羽崇拜的研究，也是对在书写文化愈来愈重要的世界中口头文化的研究。

　　219年，关羽败走，后为吴军所俘，被杀，此后被尊为关公或关帝，成为不亚于观音的重要神祇，至今仍受民间敬奉。作者从时间和空间两个维度追溯了关公崇拜的历史性演变：从早期惨遭横死的饿鬼，到骁勇善战的护法恶魔、qu邪将军，及至后来的雨神、财神和文士之神，甚至全能救世主形象……在关羽的多重面相中，每种形象的形成和发展都有特定的历史环境，包括佛道教力量的介入、特定地方群体的参与、王权和国家力量的形塑等，但归根结底，关羽信仰兴起于口头文化，而非大多数研究主张的三国叙事传统。正如作者自己反复提到的，《关羽：由凡入神的历史与想象》为“对口头文化在一个文字变得越来越重要的世界中如何保持巨大作用的研究”，作者结合大量史料和遗迹，甚至田野调查得来的一手资料，对背后的文化机制进行了详尽考察，也对其代表的中国传统文化与文脉进行了梳理，其中格外突出了口头信息交互在形象建构与传播中的作用。

　　作者

　　田海，莱顿大学博士，现为德国汉堡大学汉学教授。曾相继任教于莱顿大学和海德堡大学，2013—2018年任牛津大学邵逸夫中文讲座教授。主要研究领域包括传统中国的宗教文化、萨满文化、当代中国宗教、中国文学等。代表性著作有《关羽：由凡入神的历史与想象》《讲故事：中国历史上的巫术与替罪》《天地会的仪式与神话：创造认同》《中国历史上的白莲教》等。

　　译者

　　王健，上海社科院历史研究所研究员，先后为荷兰莱顿国际亚洲研究所、京都大学、牛津大学等海外高校相关院系访问学者，主持国家和省部级项目多项。代表性论著包括《利害相关：明清以来江南苏松地区民间信仰研究》《多元视野下民间信仰与国家权力的互动》等。个人研究兴趣主要集中于明清以来的江南区域社会史（兼及上海史）以及传统中国特别是江南的地方信仰问题。

　　尹薇，牛津大学东方学研究所博士候选人，主要研究领域为宋元时期的民间信仰。发表有“State and Society in the Spread of the Dongyue cult Song through Yuan”等论文。

　　闫爱萍，山西大学历史文化学院副教授，北京师范大学民俗学博士，牛津大学访问学者。已出版专著《关公信仰与地方社会生活》，主持国家社科基金项目和多项省级各类科研项目，在《民俗研究》等刊物发表论文十余篇。

　　屈啸宇，宁波大学人文与传媒学院讲师，复旦大学民间文学与艺术人类学博士，牛津大学中国研究中心访问学者。长期深耕村落社区文化调查、民间信仰研究与民间文学理论研究等领域，已出版译著《十一种心碎：痛苦的故事形态学分析》等。

　　第九章 总结与前瞻

　　关公崇拜还远未走向终结。在过去的几十年中，我们甚至看到了这一崇拜某种程度上的复兴，尽管看起来今天人们更感兴趣的是作为财神的关公以及作为《三国演义》主角之一的关羽。在网络和各种形式的出版物中我们可以发现关羽的肖像，以及与其忠诚与正直的相关故事。他的冒险经历同样是电脑游戏的主题，并且被改编成了同志小说（ slash fan fiction），小说中的曹操和关羽成了一对。 1事实上，这项研究中提出的彻底历史化的解释或许并不会轻易被关羽的粉丝们所接受，甚至无法被部分中国同行所接受。目前的关公崇拜和人们对关羽的仰慕需要单独进行研究，包括长期且适当的田野作业，并且应该将其放置于地方崇拜及其复兴、变迁和创新的大背景下加以理解。另外，也要考虑到人们对传统中国文学重燃热情的趋势。

　　建构故事

　　由于遭遇横死以及残留于世间的“生气”，关羽早期作为一个非常强大的饿鬼，供人崇祀。为了生存，无论是作为饿鬼还是神祇，他都需要接受血食祭祀。重要的是，我们意识到依道德原则行事的关羽其实是后来发展的结果，并非原初崇拜所固有的。考虑到关羽作为一个历史和文学人物的事迹，知识人——他们为我们提供了绝大部分的史料以及所有的现代研究成果——通常将其假设为一个道德裁判者。结义三兄弟——刘备、关羽和张飞，以及他们的军师诸葛亮——为了一个合法的理由而奋斗的图景太正面了，以至于近乎不可能将他们视为一群与持续了几个世纪的中央王朝相对抗的叛乱分子，但事实上，他们又确实是造反者。从历史的角度客观而言，和竞争者相比，他们不好也不坏，当然他们并不成功，或许正是这一点使得他们在此后被想象成了英雄。

　　一旦我们认识到历史上的关羽实际上并不具备日后口头传说中塑造的道德形象，我们就能够更清楚地了解到后世民众对其形象塑造所做出的贡献。这种贡献既体现为文人精英记录的文字史料（我们通常为其贴上“史学”“文学”或者“传记”的标签），也体现为地方社会制造的内容丰富的口头叙事（它们被贴上了“戏剧”“神话传说”“民间故事”“回忆”等标签）。他被描绘成一个理所当然的道德原则的支持者，这是一种解释性的裁定，而非真实生活中的关羽事迹自然发展的结果。尽管对那些客观看待中国宗教文化的人来说，这一点并不意外，然而，在绝大部分与这一特定神祇崇拜相关的著述中，却明显缺乏这样的认识，对它的崇拜仿佛不需要任何解释。

　　借助那些讲述并传播神祇灵异故事的群体，关公崇拜被大范围带到各个地方。他终形象中的基本要素很早就已经出现，比如他的红脸和三绺长髯，他的青龙偃月刀和赤兔马，他的绿袍以及五月十三日的生日等。人们对神祇的期待很宽泛，比如他兴云布雨的能力，他保护个人和社区免受恶魔、夷狄和叛乱者攻击的行动能力，等等。这种共同的宗教和口头文化产生于信徒们的私人接触中，并且初是通过口述、身体实践以及视觉呈现传播的。这一文化的某些方面同样影响到了文学传统，并且影响了对三国史实的追溯性解释。但是对关公的宗教性崇拜并非源于这些文字史料，而且当然要比文学传统更早上几个世纪。

　　通过分析那些庙宇神坛初兴建和恢复的时间，我们可以从空间和时间两个维度追溯关公崇拜的传播情形。在一个特定的区域中，某座庙宇或神坛早的修建时间可以表明当时该地区对关公崇拜的支持已经达到了一定的程度，以至于可以动员信徒出巨资修建一座庙宇。我们有一个关于庙宇修建和重建情况的小小的数据库，在此基础之上统计出的大事年表便是 11世纪以来这一崇拜日益受欢迎程度的指示器。

　　人们通过各种各样的故事了解神祇及其灵力，这些故事受到仪式活动、地方戏曲以及神灵的各类视觉和物化呈现形式的支持。神庙的修建和复建都受到了神祇灵迹的鼓舞，没有这些灵迹，关公崇拜就不可能持续。在所有的历史进程中，口头传统扮演了关键角色。我们今天仰赖的精英所书写的史料在文字上通常是非常规范的，但是相对忽略了口头文化。然而晚明以来，各种类型的历史资料在数量上急剧增长，这让我们可以更清楚地审视口头文化传统。20世纪的许多民间故事都可以至少追溯到 17世纪早期，在中华帝国晚期，口头文化仍然非常具有生命力。而且，那些上层精英在为关公书写传记时，为了使神灵形象更加完整，往往也会参考口头的民间故事。初，这一崇拜的核心本质是残留的生气使神祇有能力与邪魔斗争，而现在，民间故事中加入了他帮助普通百姓的内容，刚开始他被视为一条可以带来雨水的龙的化身，进而又可以拯救陷入困境中的少女。民间传说的地位越来越突出，这表明文字传统对于口头文化的影响极其有限。

　　保护百姓免受暴力威胁——这些威胁从带来洪水和疾病的恶魔怪物到土匪、叛乱者和野蛮人——主要仰赖于关公的武力（或暴力）。从很早的时候开始，他就被看作一个使用暴力的道德裁判者和执行者。对于精英阶层而言，还可以通过占卜和扶乩的形式请神灵预卜未来，而在整个清代，随着文学作品的传播，每一位受过一定教育的人都可以做到这一点。同样重要的是，还有一些即使人们要求，关公也极少会做的事情。比如他不会参与到人们求取子嗣的活动中去，只有一个例外，在这个例子中，女性被忽略了，而希望获得子嗣的男方则认为自己和兄弟与神灵一样正直，所以可以向关公提出请求。同样的，神祇向那些违反道德的人降下疾病，以为惩戒，但是他自己从来不是一位医者。易言之，如果他看到了道德方面的改善与悔恨，便有可能收回疾病，但是除此以外，人们在祈祷神灵治愈疾病时，并不偏爱于关公。后，尽管很多人都崇拜关公，但并非所有人都如此。引人注目的是女性的缺位。我很少发现女性崇拜关公的证据，尽管有人猜测她们作为地方社区的成员可能还是会参与其中。由于关公在祈子和治病方面并不是太活跃——出于对家庭成员的关爱，这两点是女性特别关心的，所以信众在性别上的不平衡并不意外。

　　晚明时期，精英阶层在文学作品中塑造了一个精通《春秋》的神灵形象，成为与孔夫子相侔的一个符号象征——关夫子。这一新形象的接受者有伙计、商人、童生、秀才、举人和进士，等等。尽管如此，他们眼中的关羽形象只是部分源于《三国演义》的叙事传统。事实上，只有在 1680年由毛宗岗出版、经过大量编辑并附有评论的版本中，精通《春秋》的关羽形象才出现。事实上，我甚至无法排除这种可能性，那就是毛宗岗和他父亲毛纶对小说进行了系统性的改写，以使其更加倾向于同情蜀国（即同情刘备、关羽和张飞），这或许正是直接受到了关公崇拜的影响。

　　……

　　《关羽：由凡入神的历史与想象》细节丰富，论证严谨，通过对关羽崇拜多重面相的考察，为研究帝制中国的集体记忆和宗教想象提供了著述范式，是该领域的里程碑。

　　——丹尼尔˙伯顿-罗斯（Daniel Burton-Rose），《英国历史评论》

　　田海的著作是对关公崇拜演变的权威性考察，于对中国传统的信仰和暴力关系感兴趣的人来说，是绕不过去的参考书目。

　　——杰姆斯˙博克（James Bonk），《信仰与暴力杂志》

　　很明显，本书旨在运用一种全新的方法进行研究，通过对文字和实体史料的挖掘来还原当时的口头文化。田海主张，宗教生活独立于书面材料而存在……在一个文字与文明一样古老的文化语境中，其带来的挑战是前所未有的。

　　——吕敏（Marianne Bujard），《法国远东学院校报》