法握全局 2 资管业务的法律风险把控

　　“大资管”时代来临，我国资产管理市场迎来前所未有的发展机遇。在新的监管规则与原先的资产管理业务模式相互“碰撞”下，如何应对频发的资产管理产品违约事件？如何规范资产管理业务，实现多方主体共赢？
　　本书是继《法握全局：不确定交易中的确定规则》后，国浩律师（上海）事务所争议解决法律研究中心的又一力作。全书围绕资管业务法律风险，分五大篇章十二个专题，从金融市场监管到家族信托治理，从民商事纠纷处理到刑事合规对策，从国内诉讼应对到涉外执行合作，展开了全方位、宽领域、深层次的研究。数十位国浩上海合伙人和律师依托专业知识与服务经验，潜心钻研监管规则与司法实践，对疑难法律问题抽丝剥茧、化繁为简。谨以此书，为把控资管业务法律风险贡献参考，为资产管理业务人和投资者提供双向指引，助力资管市场健康有序规范发展。
　　

　　国浩律师（上海）事务所争议解决法律研究中心由国浩上海办公室从事争议解决的合伙人发起并成立。中心成员均为从事相关法律服务多年、具有丰富经验的业界顶尖律师，研究方向涵盖商事、知识产权、家事继承、财富管理等争议解决和刑民交叉业务领域。

合规管理篇
专题一　探析资产管理业务投后管理的前置化
第一章　概述005
第二章　因投后管理义务而产生的行政处罚与民事纠纷案例研究015
第三章　投后管理的前置化027
专题二　私募基金与资管嵌套的争议与解决
第一章　几个法律概念035
第二章　嵌套模式分类与嵌套原因分析037
第三章　嵌套政策演变039
第四章　嵌套法律风险044
第五章　嵌套风险防范053
专题三　资管业务中的刑事风险研究及合规路径探究
第一章　资管业务中的刑事风险及刑事合规概述057
第二章　最高人民检察院和最高人民法院工作报告中反映的资管涉刑情况061
第三章　资管业务中常见犯罪分析063
第四章　资管企业刑事合规方案总览083
第五章　律师提供法律服务的范围085
审慎经营篇
专题四　资管纠纷中管理人审慎投资义务的司法认定
第一章　概述094
第二章　与管理人审慎投资义务相关的案件统计097
第三章　与管理人审慎投资义务相关的司法观点101
第四章　措施与建议109
专题五　资管业务中管理人信息披露义务的
责任检视与合规路径
第一章　知情权诉讼的裁判路径115
第二章　损害赔偿之诉的裁判路径123
第三章　管理人在信息披露方面的合规建议130
法律责任篇
专题六　金融资管产品在销售阶段的法律责任探析
第一章　我国关于适当性义务和告知说明义务的规定143
第二章　对我国司法实践的考察与探析149
第三章　对完善金融资管产品销售管理的建议159
专题七　资管业务托管人法律责任研究报告
第一章　概述165
第二章　司法实践中托管人的涉诉情况171
第三章　托管人法律责任认定的相关问题分析174
专题八　“司法之眼”之下的“打破刚兑”
第一章　“打破刚兑”的相关监管规则189
第二章　“司法之眼”中的“打破刚兑”192
专题九　资管产品清算相关法律问题研究
第一章　资管产品清算问题概要201
第二章　投资者退出时的损失赔偿纠纷探讨211
纠纷应对篇
专题十　资管纠纷中当事人“起诉路径”与
“抗辩策略”的司法实证分析
第一章　概述225
第二章　投资者起诉路径226
第三章　管理人、托管人抗辩策略240
专题十一　资管纠纷中的内地香港合作
第一章　内地与香港特别行政区间的仲裁保全协助机制248
第二章　两地判决/裁决在另一地的承认与执行250
第三章　两地律师的常见配合模式252
第四章　两地资管纠纷实践中的仲裁比较253
第五章　内地与香港特别行政区区际平行诉讼257
延伸探讨篇
专题十二　我国家族信托业务纠纷类型化探析
第一章　总论267
第二章　我国近年来信托重大案例梳理与观察271
第三章　国内家族信托纠纷类型化思考与前瞻性分析276
第四章　针对家族信托的相关建议288

　　“大资管”时代来临，我国资产管理市场迎来前所未有的发展机遇。在新的监管规则与原先的资产管理业务模式相互“碰撞”下，如何应对频发的资产管理产品违约事件？如何规范资产管理业务，实现多方主体共赢？
　　本书是继《法握全局：不确定交易中的确定规则》后，国浩律师（上海）事务所争议解决法律研究中心的又一力作。全书围绕资管业务法律风险，分五大篇章十二个专题，从金融市场监管到家族信托治理，从民商事纠纷处理到刑事合规对策，从国内诉讼应对到涉外执行合作，展开了全方位、宽领域、深层次的研究。数十位国浩上海合伙人和律师依托专业知识与服务经验，潜心钻研监管规则与司法实践，对疑难法律问题抽丝剥茧、化繁为简。谨以此书，为把控资管业务法律风险贡献参考，为资产管理业务人和投资者提供双向指引，助力资管市场健康有序规范发展。
　　

　　国浩律师（上海）事务所争议解决法律研究中心由国浩上海办公室从事争议解决的合伙人发起并成立。中心成员均为从事相关法律服务多年、具有丰富经验的业界顶尖律师，研究方向涵盖商事、知识产权、家事继承、财富管理等争议解决和刑民交叉业务领域。

　　“国浩法律文库”总序
　　作为我国法治工作队伍的重要组成部分，中国律师已经成为协调推进全面建设社会主义现代化国家、全面深化改革、全面依法治国、全面从严治党的战略布局中一支不可替代、举足轻重的重要力量，并且越来越为党和政府以及社会各界所关注和重视。党的十八届三中全会审议通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》特别指出，要“完善律师执业权利保障机制和违法违规执业惩戒制度，加强执业道德建设，发挥律师在依法维护公民和法人合法权益方面的重要作用”；党的十八届四中全会审议通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》更加明确地指出，要“加强律师队伍思想政治建设，把拥护中国共产党领导、拥护社会主义法治作为律师从业的基本要求，增强广大律师走中国特色社会主义法治道路的自觉性和坚定性”。可以说，对律师行业的发展而言，“这是一个最好的时代”！
　　在律师业的发展过程中，对律师“专业人士”的角色定位已没有异议，而对于专业人士是应以“学者型”为方向还是以“工匠型”为目标之争却始终存在。其实这应是殊途同归的命题。“学者型”要求才高八斗、出口成章、理论扎实、结合实践，因此注重研讨、注重文章；而“工匠型”也要求一丝不苟、中规中矩、一针见血、心得颇多，所以注重琢磨、注重经验。因此，律师队伍中的“学者们”“工匠们”在日理万机的执业实践中，始终没有放弃研究、忘记总结，不时地成文、著作，并使之成为开拓业务、提高水平的重要手段，而鼓励、引导律师著书立说，一直是律师界的良好传统。
　　国浩律师事务所作为中国最大的法律服务机构之一，一直专注于服务我国投融资及其相关领域的发展与革新，并坚持在应用法律知识服务于经济社会的同时，不断总结经验，撰写理论与实践相结合的专业文章，并编辑成书。“国浩法律文库”系列丛书就是其成果之一。该丛书因其专业、实用、与时俱进等特点，赢得了各界朋友的较高评价、鼓励和支持。
　　搭建律师思想碰撞之平台、畅通律师信息传播之渠道、建设律师学问总结之道路、营造律师形象展示之舞台、创建律师文化交流之大厦，这正是我们编辑与出版这一文库的出发点与归宿。
　　我们真诚地希望“国浩法律文库”能让所有的读者朋友愿意读、读得懂、读后有收获。
　　中华全国律师协会第六、第七届会长  国浩律师事务所原主席  中华全国律师协会监事长  　于宁
　　国浩律师事务所首席执行合伙人　吕红兵