国家建构 聚合与崩溃

我成长于瑞士北部莱茵河畔的一个小镇，小镇就在德国边境的南边。这条边界时而沿着河流而设，时而在它的北面蜿蜒，有时则环绕着被瑞士土地包围的德国领土的小飞地。因中世纪小公国和教会辖地的拼凑而出现了锯齿形边界模式，这些小公国和教会辖地后来合并为两个相互间没有打过仗的民族国家（nation states），而正因为相互间没发生过战争，因此两国间没有形成在欧洲其他地方常因战争而造成的更为明确的边界。
青少年时，我们会在莱茵河撑着木制平底船溯流而上，寻找一片没有树木的河边陆地生起篝火，在那里我们会烤鸡或烤猪肩扒，用吉他弹奏鲍勃·迪伦（Bob Dylan）的歌曲或巴萨诺瓦的曲子，并痛饮装在大玻璃瓶中的廉价基安蒂葡萄酒。有时我们听到有人在树林中破林而行，朝着岸边走去；我们不确定我们在哪国的边境，不得不等到看见边境卫士的制服，才能确定他是瑞士人还是德国人。这些边境卫士经常来与我们小聊一番，但从不查看我们的身份证明。虽然第二次世界大战时在莱茵河瑞士一侧留下的地堡让我们想起了一个不同的过去，但伴随我们成长的国界似乎相当无关紧要。
在许多方面，瑞士境内的族群界线也是如此。当瑞士青少年思考政治时，从来不与居住在该国不同地区的讲法语的、讲德语的或讲意大利语的人之间的关系相互关联。如果我们在比利时、加拿大或西班牙长大，那肯定会有所不同。在中学时，我们经常就女权主义、社会民主主义和保守主义的观点进行争论，这样的争论有时非常激烈。后来，诸如托洛茨基主义者、毛泽东主义者、新教原教旨主义者和嬉皮基督教团体等出现在高中的知识领域范围——但没有人关注族群认同问题，当然也没有人认为任何重大政治问题与我们共同的族群背景，比如讲德语的瑞士人等有关。
报纸上充斥着有关最近选票结果的故事——瑞士是个直接民主国家。但是在族群政治方面却没有太多报道：没有一个政党声称代表三个族群语言（ethnolinguistic）群体中的一个，没有任何可见的政治运动可以让讲法语者或讲德语者围绕一个共同的事业集合起来，而且每个人理所当然地认为，当中央政府的一位部长必须轮换时，语言群体之间的整体平衡会得以维持。有时候，全国的选举投票会按语言上的分野而聚集——讲法语的人们通常比讲德语或意大利语的各州（canton）在投票时对政府更友善、较少反移民、更为欧洲导向，这时往往会引起关注和抱怨。但是，下一次投票通常会以不同的结盟方式分散这样的局势。简而言之，在瑞士的政治舞台上，族群差异并不重要。
我们把这种情况视为理所当然，以至于当我们对外部世界越来越了解，发现全球范围内有如此多的斗争和冲突与族群的政治有关，它就显得令人疑惑。是什么问题让比利时讲佛兰芒语（Flemish）的群体和讲瓦隆语（Walloon）的群体总是在“掐对方的喉咙”？北爱尔兰的新教徒怎么可以将天主教徒视为应由警棍控制的二等公民？德里纳河（Drina River）将波斯尼亚与塞尔维亚本土分开，为什么波斯尼亚的塞族人要通过残酷的战争来加入他们在德里纳河以东的同一族群兄弟？在神志清醒的人中，谁会认为像种族隔离这样的制度，即像内部殖民那样由少数白人民族统治多数黑人的制度可以被证明是合理，并且还是有效的？为什么其他人不愿简单地像瑞士人那样正常处理族群间的差异？
后来，这个相当天真的困惑由更为系统地寻找答案所取代。作为一名人类学学生和后来的社会学学生，我想了解：为什么某些国家能跨越族群界线而汇聚在一起，在国家层面的政府中给予大小不等的群体以政治代表权？为什么另一些国家没能达到类似的包容性安排，而是——极端而言——走与南非的种族族群统治（racial ethnocracy）相似的道路？为什么还有一些国家，像比利时，沿着族群断层线（ethnic fault line）而濒临分裂？为什么更有一些国家，比如伊拉克，早已陷入冲突和战争？一个国家是否会像瑞士那样，不同的群体自愿地组成一个共同的国家，或者是否像南非那样，某个群体通过征服，曾在历史上统治其他群体，这是因历史而形成的问题吗？抑或这是一个民主问题？瑞士或印度长久的和平选举记录能否解释为什么少数群体在国家层级政治中拥有发言权？这种智识挑战使我为此忙碌了20余年，通过跨越人类学、社会学和政治学的学科领域的研究，以及通过运用不同的研究方法，从大样本统计（large-N statistics）到细微历史案例研究，我对之追根溯源。
这样的努力产生了一系列学术专著，我希望这本专著是现在已成为四部曲的最后一本。本书解决了前三本书中未解决的一些难题。在《民族主义的排斥和族群冲突》（Nationalist Exclusion and Ethnic Conflicts， 2002）一书中，我认为民族主义的政治合法性原则——政府应该以由民族来定义的人民而不是以上帝或王朝的名义来进行统治——从根本上改变了族群（ethnic）、种族（racial）或民族（national）边界的含义。这些群体之间出现了新的政治等级，从而取代了用诸如财产来分层的旧形式。为了表明这是世界各地普遍存在的情况，我讨论了一组相互间尽可能互不相同的国家：瑞士、伊拉克和墨西哥。
可以肯定的是，族群和种族排斥的各种新的界线极其不同，这取决于跨越族群分界线的政治整合是否成功：在国家建构过程中国家边界变坚固的国家，其移民往往被排斥在基本公民权利之外，就如在瑞士那样；在政治联盟网络包容性较少和国家建构失败的国家，其国内的少数民族会遭遇类似的命运，就如伊拉克和革命前的墨西哥那样。我认为，现代性有其阴暗面：在国民与外国人之间或多数民族（族群）与少数民族（族群）之间产生新的族群政治的（ethno political）等级制度。这些阴影在很大程度上被强调当代社会的普遍性和开放性的摩登时代的经典和当代诸理论所忽视。2002年出版的那本书还概述了为什么国家建构在一些国家（比如在瑞士）取得了成功，而在另一些国家（比如在伊拉克）则失败了的假设。《国家建构——聚合与崩溃》随着这一炭笔素描而描绘出完整的彩色图景。
第二本书不再像第一本书那样关注宏观政治问题，转而探讨个人如何在日常生活中绘制各自的民族、族群或种族的边界。《族群边界制定》（Ethnic Boundary Making，2014）分析了在追求认同和权力的过程中，作为个体的人如何相互协商，以确认哪种族群、种族或民族的类别应被视为相关的和合法的。不同类型边界的产生，取决于这些个体的人所掌握的权力和资源的差异，以及他们是否能够就谁应该被归为哪一类人达成一致。它们（这些边界）或多或少会在政治上比较突出，或多或少会涉及歧视，或多或少会导致各种相似的文化，并会持续数代人或快速消解。
该书认为，研究人员应该更系统地探索和理解这种变化，而不必将族群性（ethnicity）作为本体论的原则问题，不断地讨论其是原生的还是“建构”的现象。该书的一系列章节展示了如何能通过关注各种主题，用实证研究来做到这一点。然而，该书并没有解释为什么有些边界以鲜明的权力等级制度为标志而有些边界却没有，并且为什么边界因此随着时间的推移几乎都是稳定的。《国家建构——聚合与崩溃》则通过确定和识别族群政治等级制度产生的条件来填补这一空白，随着时间的推移，这些条件会稳定族群间的差异，而在其他情况下，扁平的等级制度鼓励个人在国家建构过程中消融这些边界。
第三本书《战争之波》（Waves of War，2013）回归宏观政治的讨论，其中的一些论点已在第一本书中大致概述过。在帝国不断解散后的不同时期，民族自我统治（national self-rule）原则的提出和引入导致了一波又一波的战争横扫世界各地。民族主义是这一历史现象的主要推动力，但主流的冲突和战争研究却大都忽略了它。民族主义通过把帝国的族群政治等级制度描述为“外人统治”的实例来使之非合法化。在国际均势允许民族主义者们推翻旧制度的地方，现在以民族（nation）名义来进行统治的新国家就产生了，且常常是通过暴力的民族独立战争来实现。
在后殖民地国家建构失败的地方，政治上被排斥的群体的领导人动员起来反对掌权的主导群体，导致就谁来控制国家政府这一争端引发的分裂主义战争或族群冲突。新成立的民族国家之间也在族群混杂的地区和跨越边界的相同民族（conationals）的命运上相互竞争，有时导致邻国之间的战争。《战争之波》一书使用新收集的覆盖了整个世界的很长一段时间内的数据集，详细地展示了过渡到民族国家确实是一个易于发生战争的过程，而反对族群政治不平等的斗争解释了为何会如此。然而，该书仍然没有提问，为什么一些新成立的民族国家比其他国家更不平等，以致这些国家更容易发生战争？这是由《国家建构——聚合与崩溃》来解决的难题。
本书与其他人的研究成果一起，试图帮助理解社会的全部历史复杂性及其在全球的多种表现形式。作为作者，我们经常互相争论，这是相当尖刻的学术世界或许不可避免的特征，在这样的学术世界中，我们最为激烈地不同意那些讲着相同理论和方法论语言的人。但是，我们仍然形成某种集体的努力：从我们自己的斗争、愿景和希望中脱离自己，更广泛或许更全面地理解将人类推向不同方向的多种历史力量。在过去的20年中，社会科学研究已经开始关注可以找到坚如磐石的经验答案的越来越小的问题，从历史现实的复杂性中逃离到实验室的安全环境中，或者到社会世界必须提供的准实验的罕见环境中。关注那些宏观历史进程且敢于在各种背景下进行比较的学者发现，他们越来越难以证明他们的努力是正确的。我希望这本书通过向年轻一代学者展示关注宏观历史的承诺尚未用尽，为重振这一知识传统作贡献。

《国家建构——聚合与崩溃》探讨了长时段内的政治整合与国家认同变迁过程如何影响全世界不同国家的国家建构前景。作者在书中综合运用三对案例比较分析和全球大样本数据分析的方法，从志愿性组织的发展、国家供应公共物品的能力、语言多样性等变量进行了深入探讨，将国家建构聚焦于一个缓慢、代际的过程。
具体而言，作者比较了瑞士和比利时，指出志愿性组织的早期发展如何强化了国家构建；比较了博茨瓦纳和索马里，阐述公共物品供应如何将不同的政治选区团结起来；比较了中国和俄罗斯，证明共同的语言空间如何帮助跨越族群边界构建政治同盟。

安德烈亚斯·威默（Andreas Wimmer）
哥伦比亚大学社会学和政治哲学教授。曾任教于苏黎世大学、波恩大学、加利福尼亚大学洛杉矶分校、普林斯顿大学等。

叶江
上海国际问题研究院二级研究员，曾任全球治理研究所所长、欧洲研究中心主任。中国世界民族学会副会长、上海欧洲学会副会长。在全球化与全球治理、国际体系与国际格局发展演变、欧洲一体化、美欧关系、民族与民族主义理论等研究领域产生了一定的学术影响。著有《解读美欧——欧洲一体化进程中的美欧关系》《大变局——全球化、冷战与当代国际政治经济关系》《全球治理与中国的大国战略转型》等五部学术专著。在《中国社会科学》《历史研究》《民族研究》《国际问题研究》《世界经济与政治》以及Cambridge Review of International Affairs等中外学术刊物上发表学术论文百余篇。

译者序
前言
致谢

绪论
    为什么是国家建构?
    论证
    定位论证
第一章 关系理论与嵌套方法
    定义国家建构
第二章 志愿性组织:瑞士与比利时
    瑞士
    比利时:从法语一族统治到双民族联合
    结论
第三章 公共物品:博茨瓦纳与索马里
    博茨瓦纳:非洲的法兰西
    索马里:国家毁灭的历史
第四章 沟通整合:中国与俄罗斯
    中国:沉默的语言民族主义
    俄罗斯帝国:各族人民的监狱
第五章 政治整合:世界各国的证据
    第一步:解释族群政治整合
    第二步:国家建构与政治发展
    第三步:继承的国家地位的决定因素
    结论
第六章 认同国家:全球调查的证据
    国家自豪感的权力配置理论
    其他观点
    数据与测量
    结果
    结论
第七章 多样性有害吗?
    有害的多样性
    内源性的多样性
    第一步:解释公共物品供给
    第二步:理解族群分化
    结论
第八章 阿富汗经验教训的政策启示
    乐观的理由:趋向包容的全球趋势
    更多的乐观理由:从预测的路径出发
    民主促进和冲突预防?
    公共物品供应和国家建构:阿富汗的经验教训
    结束语
附录
    在线资源
    对第四章的补充
    对第五章的补充
    对第六章的补充
    对第七章的补充
    对第八章的补充
    对第一章图 1.2和图1.3 的补充
参考文献
译后记

《国家建构——聚合与崩溃》探讨了长时段内的政治整合与国家认同变迁过程如何影响全世界不同国家的国家建构前景。作者在书中综合运用三对案例比较分析和全球大样本数据分析的方法，从志愿性组织的发展、国家供应公共物品的能力、语言多样性等变量进行了深入探讨，将国家建构聚焦于一个缓慢、代际的过程。
具体而言，作者比较了瑞士和比利时，指出志愿性组织的早期发展如何强化了国家构建；比较了博茨瓦纳和索马里，阐述公共物品供应如何将不同的政治选区团结起来；比较了中国和俄罗斯，证明共同的语言空间如何帮助跨越族群边界构建政治同盟。

安德烈亚斯·威默（Andreas Wimmer）
哥伦比亚大学社会学和政治哲学教授。曾任教于苏黎世大学、波恩大学、加利福尼亚大学洛杉矶分校、普林斯顿大学等。

叶江
上海国际问题研究院二级研究员，曾任全球治理研究所所长、欧洲研究中心主任。中国世界民族学会副会长、上海欧洲学会副会长。在全球化与全球治理、国际体系与国际格局发展演变、欧洲一体化、美欧关系、民族与民族主义理论等研究领域产生了一定的学术影响。著有《解读美欧——欧洲一体化进程中的美欧关系》《大变局——全球化、冷战与当代国际政治经济关系》《全球治理与中国的大国战略转型》等五部学术专著。在《中国社会科学》《历史研究》《民族研究》《国际问题研究》《世界经济与政治》以及Cambridge Review of International Affairs等中外学术刊物上发表学术论文百余篇。

《国家建构——聚合与崩溃》是社会科学研究的典范。通过定量和定性的实证方法，威默开展了一项雄心勃勃的工作，以解读国家地位形成的决定性因素。他强调长期、缓慢变化的过程，但他对这些过程在代理机构、领导地位和政策策略方面的影响很敏感。其中的一个核心见解是，民族国家认同不是族群同质性的产物，而是由公共物品的包容性供应所产生的。
——丹尼·罗德里克（Dani Rodrik），哈佛大学国际政治经济学教授

本书史料丰富，通过理论、控制比较和统计检验，解释了国家的兴衰，是历史社会学的一部巨作。
——戴维·莱廷（David Laitin），斯坦福大学政治学教授

本书考察了在建立民族国家地位期间与族群成员身份有关的特定难题。为什么在一些国家，族群政治等级制在建国过程中始终存在，而在另一些国家，国家建构过程却成为化解族群政治分歧的契机？ 
——萨斯基娅·萨森（Saskia Sassen），哥伦比亚大学社会学教授

本书深度剖析了早期国家形成、公民社会团体、公共物品供应和共同的语言如何促成成功的国家建构。威默是这一领域的前沿学者，这部巨作体现了他的学术成果。
——约翰·霍尔（John Hall），麦吉尔大学社会学教授

威默是宏观比较研究者中最扎实、最有说服力的学者之一。他做到了一位毫无偏颇的社会科学家应该做的。本书就是一个范例。
——兰德尔·柯林斯（Randall Collins），宾夕法尼亚大学社会学教授

庞大的问题，宏大的视角，严谨的设计，流畅的写作。威默会让韦伯也为之骄傲！
——华康德（Loïc Wacquant），加州大学伯克利分校社会学教授