企业的性质——起源、演变与发展

罗纳德.H.科斯（Ronald H. Coase）的经典论文“企业的性质”初发表于1937年。本书重印了此文和1987年为庆祝“企业的性质”发表50周年而举行的一次研讨会的参会论文。组织此会是我们二人难得的幸事。耶鲁大学组织与管理学院（Yale School of Organization and Management）利用阿尔弗雷德.P.斯隆基金会（Alfred P. Sloan Foundation）所赠资金资助该会，对此我们深表谢忱。
　　科斯教授具有与众不同的头脑，在解决当前某些基本问题时，他设法永久地改变其对话方式。他一贯如此而非一时兴起。显然这种研究惯例首先必须想人所未想之问题，之后洞悉并考察其本质，终还要用比前人更基本的方式加以详细阐述。
　　当然，这样会令其他人难堪。大家该如何对待这样一件明显正确、难于分析，却又颠覆了目前经济学理论基础的“赠品”呢？一种明智的反应是只在脚注中引用相关文章，而不在正文中关注其要旨。然而，正如后来的事实所证明，其张力迟早会受到大家的关注。
　　科斯教授从未因自己的研究超前于时代而退缩。在他看来，显示这种张力总比隐藏它要好。我们这些研究或关注经济组织问题的人——对经济组织的研究是整个经济学界都在直接或间接从事的——都应该永远感谢他。
　　本书章是综述，然后是科斯发表于1937年的那篇经典论文以及他在本次研讨会上所做的三篇演讲。本书还包括六篇参会论文和两篇受本次会议启发所撰写的论文。《法律、经济学与组织杂志》第四期（1988年春季号）刊登了本书中除导论和科斯1937年的论文以外的全部论文。在此我们十分感谢牛津大学出版社允许重印这些论文以及科斯1937年的论文。
　　正如本次会议和相关论文所揭示的，对组织的经济学研究方兴未艾。尽管该领域已经取得了实质性进展，但仍有许多问题悬而未决，有些问题则刚刚引起关注。鉴于有众多研究人才应用各种方法投身于该研究领域，我们对未来十年甚至五十年充满信心。而罗纳德·科斯继续积极参与该领域的研究发展，则是所有参会者以及整个经济学界的幸事。

该书汇集了十余位新制度经济学及管理学领域的名家关于企业性质的论文。其中包括诺贝尔经济学奖得主科斯的经典论文《企业的性质》。这些论文既有理论研究，又有实证研究。其中论述企业的性质、交易成本、不完全合同、企业的法律基础、资产确认与结构等论文都具有重要的理论价值。

1 导论  /奥利弗?E.威廉姆森

2 企业的性质(1937)  /罗纳德?H.科斯

3 企业的性质：起源  /罗纳德?H.科斯

4 企业的性质：意义  /罗纳德?H.科斯

5 企业的性质：影响  /罗纳德?H.科斯

6 交易成本与内部劳动力市场  舍温?罗森

7 经济组织的逻辑  /奥利弗?E.威廉姆森

8 资产专用性与纵向关系结构：经验证据  /保罗?L.乔斯克

9 不完全合约与企业理论  /奥利弗?D.哈特

10 企业理论再考察  /哈罗德?德姆塞茨

11 论科斯、能力与企业  /西德尼?G.温特

12 企业的法律基础  /斯考特?E.马斯特恩

13 作为组织所有权的纵向一体化：费雪车身公司与通用汽车公司关系的再考察  /本杰明?克莱因

14 1991年诺贝尔奖获得者演讲：生产的制度结构  /罗纳德?H.科斯

索引

译后记

该书汇集了十余位新制度经济学及管理学领域的名家关于企业性质的论文。其中包括诺贝尔经济学奖得主科斯的经典论文《企业的性质》。这些论文既有理论研究，又有实证研究。其中论述企业的性质、交易成本、不完全合同、企业的法律基础、资产确认与结构等论文都具有重要的理论价值。

《企业的性质/汉译世界学术名著丛书》是一本论文集，收录了罗纳德·科斯于1937年首次公开发表的经典论文《企业的性质》，以及科斯在1987年为纪念“企业的性质”发表50周年而举行的一次研讨会上所做的三篇演讲，还有科斯在获1991年诺贝尔经济学奖时所做的演讲。这些内容涉及到“企业的性质”的起源、意义和影响。从这几篇文章中，我们能看到科斯学术思想的形成、演变及其发展。这对于真正理解科斯及其学术思想至关重要。《企业的性质/汉译世界学术名著丛书》收录的其他文章，也是1987年纪念“企业的性质”发表五十周年研讨会上的论文，包括奥利弗·威廉姆森的“经济组织的逻辑”、奥利弗·哈特的“不完全合约与企业理论”等，这些作者都是著名的经济学家，对现代企业理论和新制度经济学的形成与发展做出过重要贡献。这些论文中，有的是理论方面的，有的是经验研究方面的。单从这些论文题目中，就不难看出现代企业理论的演变、影响及发展。从《企业的性质/汉译世界学术名著丛书》各篇文章的论述中，我们可以看到过去、现在和将来关于经济组织的研究的状况。

《企业的性质/汉译世界学术名著丛书》：
　　我带到美国的问题的答案后来变得十分简单，只需要认识到进行市场交易存在成本，并需将这些成本纳入到分析中，这也是经济学家以前未做之事。如果在企业内部组织交易比借助市场进行同类交易可能花费较少的成本，那么企业就会在经济体系中扮演一个角色。企业规模的边界应设定在其运行范围扩展到在企业内部组织交易的成本超过通过市场或在其他企业中进行同样交易的成本的那一点上。这一陈述一直被称为“同义反复”，人们用此语来批评那些显然是正确（而无须再提出）的命题。
　　我当然需要详细阐述在1932年授课中的观点，而且我在授课后不久写给福勒的信中就表明我想要这样做。我于1934年初夏完成了“企业的性质”的草稿，当时我还在邓迪经济学与商业学校。遗憾的是我现在没有该草稿的副本，不过实际上在该文于1937年在《经济学》杂志上发表之前几乎没再改动。我想起我增加了一个载于《美国经济评论》上霍勒斯·怀特所写的论文的脚注，他认为垄断竞争会确定企业规模的边界。我还增加了一个邓迪经济学与商业学校的同事埃文·德宾（Evan Durbin）所写论文的脚注。无疑我做了某些其他的改动，但它们本质上肯定微乎其微。1937年发表的论文实质上和1934年的草稿相同。
　　在将邓迪经济学与商业学校的讲稿改写为论文时，我详尽阐述了自己的观点，并附以许多说明，但基本的研究方法没变。不过我写了一节研究由多布和奈特提出的关于企业的存在性的另一种解释。我在邓迪经济学与商业学校讲课之前，肯定没有读过所引用的多布《俄国经济发展》一书，肯定也未曾读过奈特的《风险、不确定性和利润》。我在1933年5月写给福勒的信中表明，我刚刚读完奈特的论著[与威克斯蒂德（Wicksteed）、巴巴奇（Babbage）以及马歇尔的一些著作一起读的]。我在1932年提出我对企业的存在性的解释时，还没有考察这些解释，而在考察以后，我十分清楚地知道无须改变自己的想法。我认为，可以确信，奈特对我企业思想的发展没有影响，之所以要强调这一点，是因为有人持相反的看法。真正促进我研究该问题的是从普兰特那里学来的研究方法，而这种方法无疑又是传自普兰特之师埃德温·坎南（Edwin Cannan）。当然有人可能会说，奈特的思想在伦敦经济学院尽人皆知，所以我即使不阅读他的著作也会受到其影响。的确，在伦敦经济学院，人人都会提到《风险、不确定性和利润》，不管是否读过。但对罗宾斯来说（他是奈特的观点在伦敦经济学院的主要诠释者），至关重要的是风险与不确定性和奈特书中第二部分的分析纲要与观点之间的区别。我非常怀疑伦敦经济学院的经济学家们究竟是否讨论过激发我兴趣的奈特关于经济组织方面的观点。当然，后来我还是仔细阅读了奈特的著作，而且毋庸置疑，我后来的论著受其很大的影响，尽管难以说清究竟在哪些方面受到影响。但是1932年我形成“企业的性质”中的思想时，当时的分析体系却是源于普兰特。
　　也许有人要问，为什么从1932年提出这些概念到1937年发表论文经过了这么长时间，原因各种各样。首先，我一直不愿仓促付印，无疑其中部分原因是懒惰和发现写作如此之难，同时也想等自我感觉良好之后才发表。福勒在1932年3月写的一封信中，表示希望我写一篇或者一系列有关一体化的论文，我回信说：“你说我应尽快把关于一体
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