全球治理下跨国投资的环境风险法律规制研究

陈嘉，法学博士，四川警察学院副教授，硕士生导师。首批全国高校黄大年式教师团队一一涉藏警务教师团队成员，智慧警务与国家安全风险治理重点实验室研究员;四川省哲学社会科学重点研究基地一一社会治理创新研究中心副主任，四川省法学会“一带一路”法治研究会理事，四川省环境保护政策法制研究会理事;成都市环境科学学会环境政策与法律专业委员会副主任委员，泸州市委市政府法律顾问团成员。曾荣获四川省公安厅个人三等功。发表学术论文20余篇，出版著作1部。参与国家级课题2项，主持或参与省部级课题7项。

第一章绪论

第一节研究背景

第二节研究意义

第三节研究思路与研究方法

第二章跨国投资环境规制的认知基础

第一节环境规制的理论依据

第二节跨国投资环境规制面临的挑战

第三节跨国投资环境规制的转型:从结果导向到风险防控

本章小结

第三章环境风险的国际软法规制:国际机构及其问责标准:第一节国际机构的规制实践

第二节企业环境问责国际标准的主要类型

第三节企业环境问责国际标准的落实

本章小结

第四章环境风险的东道国行政规制:对国际投资仲裁庭解释的分析

第一节文义解释

第二节体系整合解释

第三节东道国环境规制权与投资者利益协调的文本回归

本章小结

第五章环境风险的合同规制:以国际上游油气合同为研究对象196第一节国际上游油气合同概述

第二节与环境风险规制有关的合同条款

第三节阻却环境风险规制的稳定条款

本章小结

第六章中国企业境外投资环境风险的规制路径

第一节中国对外投资协定的再定位

第二节国际投资合同相关条款的改进

第三节母国法对中国海外投资者域外适用的强化

第四节银行监督作用的提升

本章小结

第七章结论

附录一:涉环境要素的国际投资仲裁案件一览(不完全统计)...297附录二:有关IAs 和中国对外投资协定纳入环境规定的分类...305参考文献

第一章绪论

第一节研究背景

有史以来，人类社会的发展都是以人类自身为尺度。到了工业社会，人类对自然表现出彻底而强大的主体性原则。作为国际经济关系的主要参加者，跨国公司在推动经济全球化，提供全球公共产品，促进先进技术和管理经验传播，在解决发展中国家的贫困、就业、交通问题等方面发挥着至关重要的作用，但同时通过排放温室气体、不持续利用生物资源以及生产有毒有害物质和废物对全球环境产生负面影响。例如，早在20世纪90年代初，就有文献记载，“跨国公司产生的温室气体排放量占全球温室气体排放量的50%以上””。而生物多样性成为跨国公司开发与作物、药物和粮食有关的新技术和材料的主要资源。②跨国公司还广泛参与开发可再生和不可再生资源，特别是石油勘探、采矿和林业。此外，跨国公司，尤其在化学和制造行业，负责大部分有毒化学品和危险废物的生产和管理。

与跨国公司外国投资相联系的国际资金流动对环境可持续性具有重大影响:国际资金流动的日益加速超出或阻碍了各国为保护环境而对跨国公司进行管理或控制的能力和所做出的努力。”此外，有关自然资源管理服务(如水务设施)的私有化，使各国政府可能无法对跨国公司进行适当管制，以确保基本服务的价格公平和考虑对环境影响的合理性。总的来说，“跨国公司更多地以短期业绩、竞争和零碎的环境管理方法为指导进行机构运作，为更多国家甚至全球带来环境损害的可能性”(

关于跨国公司产生的环境损害，从它们不规范经营所引发的重大事故足以说明。1983-2002年，仅采矿部门就发生了150起重大环境事故。在很多情况下，公司、应急机构和社区没有对事故给予必要的分析和充分的处理，从而加大了污染程度和公共健康风险。例如，20世纪90年代，德士古公司(Texaco)在厄瓜多尔的石油开采活动导致4.64亿桶被碳氢化合物和其他致癌金属污染的废水排人河流。这给厄瓜多尔当地居民的传统土地和国家公园，以及秘鲁的一些河流都造成了严重污染。③又如，澳大利亚一家矿业公司的子公司在20世纪90年代每年直接排放约4000万吨废石和3000万吨尾矿，造成巴布亚新几内亚奥克泰迪河的大规模污染。”这一事件不仅破坏了河道沿线居民的传统生计，而且对河流系统的生物多样性和邻近雨林造成不可修复的毁坏。更为人熟知的印度博帕尔惨案，因化学储存设施泄漏，三天内造成……

本书立足于全球治理视角, 采取“风险防控”的理念, 对社会、行政市场等不同规制机制下的文本和实践加以考察, 通过分析跨国公司以何处形态和方式遵守国际机构的环境问责标准, 探究国际投资仲裁庭的解释方式和推理依据, 审查合同环境条款的范围和稳定条款的效力及探讨其与环境风险规制的冲突解决方法等, 期望实现投资与环境价值的融合, 从而满足不同层面利益相关者的需求。