发明专利审查疑难问题解析

习近平总书记在中共中央政治局就加强我国知识产权保护工作举行第二十五次集体学习中强调: “知识产权保护工作关系国家治理体系和治理能力现代化,关系高质量发展, 关系人民生活幸福, 关系国家对外开放大局, 关系国家安全。”可见, 知识产权保护工作被提升到了非常重要的地位, 而专利权作为知产权的重要组成部分, 其稳定性等更是重中之重。而在专利申请实质审查和专利权确权阶段, 经常会面临各类争议的问题。例如, 创造性评判是在专利申请实质审查、复审及无效审理过程中纠纷最多的问题, 另外, 因各技术领域的特点不同, 还存在着带有技术领域特色的焦点问题。
本书按照机械领域、电学领域和化学领域三个技术领域, 对应分为三部分,结合具体案例分析和阐述了这三大领域发明专利申请实质审查中涉及的一些难点问题和热点话题, 既包括事实认定、发明构思的理解以及创造性审查等基础性问题研究, 还包括机械领域发明构思在创造性审查中的适用、电学领域专利保护客体的审查、化学领域对于申请日后提交的实验证据的考量等不同领域突出的疑难问题。这些问题的探讨不仅对专利审查员可以起到指导作用, 同时对于专利发明人、专利申请人及专利代理师等业界人士也能起到较好的借鉴和参考作用, 对于进一步提高专利申请的撰写和答复水平、提升我国专利整体质量、服务经济高质量发展起到较强的助力作用。
参与本书编写的人员情况如下: 李娅(撰写上篇导言、第1. 1 节、第1. 2. 1节案例1-2-3 和案例1-2-4); 许艺(撰写第1. 3 节、第3. 3 节、第3. 7 节); 丰茂(撰写第1. 2. 1 节案例1-2-1 和案例1-2-2、第1. 2. 2 节、第2. 1. 4 至2. 1. 5 节、第2. 2 节、第3. 2 节); 李倩叶(撰写第2. 1. 1 至2. 1. 3 节); 陈兢(撰写第3. 1、3. 4、3. 5、3. 6 节); 陶颖(撰写第4. 1 至4. 2 节、第6. 2 节、第7. 4 节、第8. 2 节案例8-2-2); 金晶(撰写第4. 3 节、第5. 2 节、第5. 4 节、第6. 1 节); 彭云(撰写中篇导言、第4. 4 节、第5. 1 节、第5. 3 节); 何贝(撰写第5. 5 节); 周雯菁(撰写下篇导言、第7. 1 至7. 3 节、第8. 2 节导言至案例8-2-1、第8. 3 节案例8-3-3、第9章); 彭倩筠(撰写第8. 1 节导言至案例8-1-1、第8. 3 节导言至案例8-3-2); 罗永霞(撰写第8. 1 节案例8-1-2、第8. 4 至8. 5 节)。
本书统稿人员为: 郭永菊、陶颖、许艺、金晶、丰茂本书可供知识产权从业人员及创新主体借鉴和参考。本书所采用的案例主要来源于国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心的审查实践及部分复审和无效审理案例, 在此对提供这些案例及参与过这些案例研讨和指导的所有人员表示衷心的感谢!

郭永菊 
2022 年3 月 

本书以专题与案例相结合的方式, 分析和阐述了机械领域、电学领域和化学领域发明专利实质审查中涉及的一些难点问题, 并针对专利申请文件撰写及审查意见答复等问题提出意见和建议, 既包括事实认定、发明构思的理解及创造性审查等基础性问题研究, 也探讨了例如机械领域冗长权利要求的审查、电学领域客体的审查、化学领域对于申请日后提交的实验证据的考量等专题。对知识产权从业人员和创新主体具有一定借鉴和指导作用。本书可作为知识产权从业人员和创新主体的参考用书。

国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心（以下简称“中心”），是国家知识产权局专利局直属事业单位。中心承担发明专利申请的实质审查、PCT国际申请的国际检索和国际初步审查等工作，充分发挥专利审查对知识产权的源头保护作用，目前年发明专利审批量超20万件。中心连续多年承担专利导航、分析预警等重大课题，多次获评局优秀课题，获评国家级专利导航工程支撑服务机构、知识产权评议服务示范机构。 中心建立并持续完善质量保障和业务指导体系，针对发明专利审查实务中涉及的共性问题和疑难问题，定期组织业务专家开展课题研究，形成了一批研究成果，对于专利法相关法条的理解与法律适用具有积极作用。

上篇    机械领域疑难案件解析

第1 章    理解发明中存在的典型问题 3

1. 1    冗长权利要求发明构思的提取 4

1. 2    撰写不规范的专利申请的理解与审查 32

1. 3    发明构思在检索中的运用 60

第2 章    权利要求保护范围解读 78

2. 1    技术特征的解读 78

2. 2    技术特征与技术主题不相适应 131

第3 章    创造性评判中的典型问题 142

3. 1    附图公开事实的认定 142

3. 2    转用发明创造性评判 149

3. 3    单个区别技术特征对应多个技术效果 167

3. 4    多篇对比文件结合启示的判断 175

3. 5    相反的教导 188

3. 6    不同技术领域结合启示的判断 199

3. 7    冗长权利要求的创造性评判 211

中篇    电学领域疑难案件解析

第4 章    客体的判断 247

4. 1    商业评估预测方案 247

4. 2    算法 269

4. 3    游戏 282

4. 4    伪基站 306

第5 章    创造性的评判 318

5. 1    通信领域中技术问题导向对改进动机的影响 318

5. 2    公知常识的举证 346

5. 3    商业方法和规则 355

5. 4    游戏方法和规则 369

5. 5    半导体制备工艺的创造性评判 378

第6 章    说明书公开充分 403

6. 1    能够实现的必要条件 404

6. 2    技术问题、技术效果与能够实现 425

下篇    化学领域疑难案件解析

第7 章    权利要求保护范围的确定 435

7. 1    开放/ 封闭式权利要求 435

7. 2    独立/ 从属权利要求的撰写 442

7. 3    产品及其制备方法权利要求 447

7. 4    包含制备方法、用途、性能/ 参数等特征的产品权利要求 450

第8 章    创造性评判中的典型问题 463

8. 1    最接近现有技术的选择 463

8. 2    替代方案 469

8. 3    相反的教导 479

8. 4    技术特征协同作用的考量 493

8. 5    不同技术领域结合启示的判断 500

第9 章    其他难点问题 504

9. 1    说明书公开充分的判断 504

9. 2    权利要求能否得到说明书支持的判断 510

9. 3    新颖性/ 创造性评判中其他难点问题 527

参考文献 541

本书以专题与案例相结合的方式, 分析和阐述了机械领域、电学领域和化学领域发明专利实质审查中涉及的一些难点问题, 并针对专利申请文件撰写及审查意见答复等问题提出意见和建议。

本书以专题与案例相结合的方式，分析和阐述了机械领域、电学领域和化学领域发明专利实质审查中涉及的一些难点问题和热点话题，并针对专利申请文件撰写以及审查意见答复等问题提出意见和建议，既包括事实认定、发明构思的理解以及创造性审查等基础性问题研究，也探讨了例如机械领域冗长权利要求的审查、电学领域客体的审查、化学领域对于申请日后提交的实验证据的考察等专题。