合规管理:一个首席合规官的工作手记
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作者(美)潘琼著
出版社机械工业出版社
ISBN9787111742203
出版时间2024-01
装帧平装
开本16开
定价79元
货号14870566
上书时间2024-12-18
商品详情
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目录
推荐序一<br />推荐序二<br />推荐序三<br />前?言<br /><br />入门篇<br />第一章 合规管理之规则前置3<br />所谓合规3<br />内控与合规管理6<br />合规管理机制，不得不建立19<br />规则前置：上医治未病29<br /> 首席合规官工作手记32<br />第二章 合规管理之组织建设34<br />成立合规委员会35<br />组建合规管理团队37<br />合规管理与法务42<br />IT与智慧合规47<br /> 首席合规官工作手记50<br />第三章 合规管理之风险评估53<br />风险评估的关键要素54<br />对组织合规和合规管理有效性的风险评估57<br /> 首席合规官工作手记62<br />第四章 合规管理之执行与行动71<br />建立规章制度与流程71<br />合规管理人员的职责所在74<br />执行合规控制行动79<br /> 首席合规官工作手记87<br />第五章 合规管理之培训与交流101<br />培训102<br />交流104<br />从“彼得森案”看合规培训的价值109<br /> 首席合规官工作手记110<br />第六章 合规管理之审计与稽查116<br />风险评估与监察117<br />审计与稽查119<br />合规管理本身被审计123<br /> 首席合规官工作手记129<br /><br />实务篇<br />第七章 供应链安全合规135<br />海关-商界反恐伙伴计划137<br />C-TPAT对进口商的具体合规要求140<br /> 首席合规官工作手记145<br />第八章 国际贸易合规151<br />从CAT到FAT152<br />CBP内部控制管理与评估工具158<br />进口合规管理要点172<br />美国《出口管理条例》要点183<br />美国政府不同部门对出口合规的要求和指引212<br />被制裁和被清单的管理231<br /> 首席合规官工作手记252<br />第九章 反腐合规273<br />受到处罚的不只有美国公司273<br />可能构成违反FCPA的行为277<br />FCPA合规手段279<br /> 首席合规官工作手记282<br /><br />后记288<br />术语表293
内容摘要
自从2001年中国加入世界贸易组织，中国的国际贸易规模逐渐扩大，越来越多的中国企业走出国门。在这个发展过程中，合规管理逐步彰显出其重要性，逐渐成为企业核心竞争力的重要组成部分。“如果想玩全球游戏，你需要知道全球游戏的规则，还需要遵守全球游戏的规则。”首席合规官作为企业中掌握全球游戏规则的职业经理人，职责便是帮助企业做到“规则前置”，让合规成为企业竞争力的一部分。本书作者曾在多家知名跨国企业负责合规工作，并任中外合资企业首席道德与合规官多年，本书融合了作者自己对合规管理理论知识的理解和实际工作的经验，以及一手的合规工作资料，为读者呈现了一个完整而生动的合规管理体系。她用专业的语言解读合规管理的理论，同时又以温暖的笔触将复杂的合规工作讲得清晰易懂且充满趣味。
本书不仅提供了建立合规机制的理论指导，更是一本实务指南，涵盖了供应链安全合规、贸易合规、海外反腐合规等多个领域的实际操作技巧和经验。作者将自己在合规工作中遇到的挑战及其解决方案进行了深入剖析，让读者能够深入了解合规管理的全貌，亲身感受首席合规官工作的紧张与精彩。
主编推荐
随着企业走出国门，合规管理的复杂性会不断显现，而对合规管理的战略规划优选做在出海之前。俗话说，兵马未动，粮草先行。本书作者想对计划出海的企业说的是：业务未动，合规先行。要在迈进一国之前，就了解这些国家的法律法规，了解在这些国家开展业务的合规要求，从而降低不必要的风险和违规成本。 本书体系清晰，层次分明，入门篇介绍完整的合规管理框架，让企业可以从零搭建自己的合规管理体系；实务篇涵盖供应链安全、国际贸易、海外反腐等多个合规领域的实际操作经验和技巧，极具实操价值。 值得一提的是，每章末的“首席合规官工作手记”部分是作者多年一线经验的生动记录，文风细腻，娓娓道来，让读者能从第一人称的视角亲身感受合规工作的紧张与精彩，以及作者作为专业职场女性的独特人格魅力。
精彩内容
自从2001年中国加入世界贸易组织，中国的国际贸易规模逐渐扩大，越来越多的中国企业走出国门。在这个发展过程中，合规管理逐步彰显出其重要性，逐渐成为企业核心竞争力的重要组成部分。“如果想玩全球游戏，你需要知道全球游戏的规则，还需要遵守全球游戏的规则。”首席合规官作为企业中掌握全球游戏规则的职业经理人，职责便是帮助企业做到“规则前置”，让合规成为企业竞争力的一部分。本书作者曾在多家知名跨国企业负责合规工作，并任中外合资企业首席道德与合规官多年，本书融合了作者自己对合规管理理论知识的理解和实际工作的经验，以及一手的合规工作资料，为读者呈现了一个完整而生动的合规管理体系。她用专业的语言解读合规管理的理论，同时又以温暖的笔触将复杂的合规工作讲得清晰易懂且充满趣味。 本书不仅提供了建立合规机制的理论指导，更是一本实务指南，涵盖了供应链安全合规、贸易合规、海外反腐合规等多个领域的实际操作技巧和经验。作者将自己在合规工作中遇到的挑战及其解决方案进行了深入剖析，让读者能够深入了解合规管理的全貌，亲身感受首席合规官工作的紧张与精彩。
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