异质锦标竞赛契约设计及激励效果分析

第一章绪论第一节 问题的提出一锦标竞赛中的异质性锦标竞赛（tournament）是根据产出(output，或业绩 perform-ance，或分数score，等等）的相对高低排序，给竞赛获胜者(排名第一或靠前)较高的工资(或奖励，或考核为“优秀”，或晋升到更高职位，等等）而给竞赛失利者（排名倒数或靠后）较低的工资（或惩罚，或考核为“合格”等级，或维持现有职位，或降到下级职位甚至被淘汰，等等）的一种制度安排。现实应用非常广泛，大到联合国话语权争夺，小到单位年终奖评级，本质上都具有锦标竞赛的特征。在宏观层面，环境规制（金刚等，2018;You et al.,2019;Wang et al.,2021)、教育改革(丁冬等，2014;Ju et al.,2018;Zhang et al.,2019)、区域合作（朱浩等，2015；Chen et al.，2017）等重大社会问题背后都存在标杆竞赛，而且官员晋升也具有锦标选拔特征，只是评价指标正在从以GDP为主向多元化的综合考察转变（周黎安，2007；陶然等，2010；姚洋等，2013；王哲，2018）。在微观层面，锦标竞赛是企业社会责任（黄守军等，2017;Chowdhury et al.,2022）、创新激励（Ales et al.,2017;Dissanayake et al.,2018;毕功兵等，2021）、广告竞争（Dockner et al.，2018）、财务会计（肖继辉等，2015;Sun et al.,2020;Zhong et al.,2021)等常用的激励措施,公司人事晋升（张红等，2016；张蕊等，2020）的激励机制等也都是锦标竞赛，甚至公司高管之间的锦标竞争是高额审计费支出的重要原因(Bryan et al.，2017)。因此，研究锦标竞赛理论，具有为各层面众多领域提供支撑指导服务的国计民生现实意义，又具有鲜明的多学科领域交叉融合的学术意义。在锦标竞赛中普遍存在异质性，无论是竞赛中的个人、组织还是区域等，在资源禀赋、生产效率、面临机会等方面都有先天差异。有的先天差异巨大，有的相对较小，用异质程度描述有多大的先天差异，用异质分布描述有多少人存在差异。比如，在体育比赛中，有的具有身高力量等体能上的先天优势；在考试选拔中，有的具有天赋优势；在区域发展中，有的具有地理位置的区位优势，有的具有矿产储藏的资源优势。这种异质性有负面作用，因为优势方不需很努力就能赢得竞赛而劣势方即使很努力赢得竞赛的可能性也不大，由此导致竞赛不够激烈，弱化了锦标竞赛的激励作用。异质程度越大，异质性的负面作用越强。因此，研究考虑异质性的锦标竞赛契约设计，探究异质性如何影响锦标竞赛激励效果的内在原理，是一个应用领域广泛的重要科学问题。现实中，针对源于先天禀赋、后天机会等的异质性，有两种截然相反的做法：一是把能力相同者分到同一组进行分类竞赛。比如，规模巨大的全国硕士研究生入学考试就是分类竞赛，全国分为A类和B类地区，各个地区的初试合格线不同。又如，企事业单位的业绩要求和绩效工资等制度中，一种常见的实施办法是“新人新办法，老人老办法”，就是把“新人”和“老人”分开的分类竞赛。更具有一般性的，各类比赛或竞争性选拔中，按年龄、学历、体重等标准进行分组很常见，幼儿组、儿童组、少年组、青年组等是按年龄分组，专科组、本科组、硕士组、博士组等是按学历分组，而举重比赛等则是按体重分组。二是把能力不同者分到同一组进行混合竞赛。比如，在2022年即将进行的卡塔尔世界杯足球比赛……