企业家合规进阶十五讲

高慧，上海交通大学凯原法学院法律硕士，复旦大学高级人员工商管理硕士，上海交通大学-新加坡管理大学管理学博士在读。现为上海国瓴律师事务所首席合伙人、管委会主席。2018年获得上海交通大学杰出校友思源纪念奖

企业家必修课：全面注册制与企业上市合规进阶 / 1

01 理解注册制时代市场环境的变化 ......... 2

02 理解注册制下企业上市的本质 .........3

03 理解注册制下法治的变化 .........5

04 理解注册制下各板块定位 .........6

05 理解注册制的企业应符合国家产业政策的定位 .........8

06 理解注册制下信息披露的尺度 .........9

07 理解注册制关于上市前的制定、上市后实施股权激励计划的制度 .........10

08 理解注册制下会计基础规范和企业内控制度 .........10

09 理解注册制下企业是否具有直接面向市场独立持续经营的能力 .........11

10 理解注册制下实际控制人、控股股东、董监高的合规性 .........14

企业家必修课：全面注册制下企业上市重大法律问题合规对策 / 15

01 全面注册制下企业上市合规的边界 .........16

02 全面注册制下企业上市重大法律问题合规指引 .........32

企业家必修课：全面注册制与企业香港上市合规进阶 / 68

01 境内企业香港上市 .........69

02 境内企业香港上市模式选择 ......... 71

03 境内企业公开发行 H 股并上市 .........72

04 境内企业香港红筹 IPO 上市 ......... 79

企业家必修课：全面注册制与北交所上市合规进阶 / 91

01 多层次资本市场与北交所上市优势 ......... 92

02 北交所、主板、科创板、创业板上市条件 ......... 94

03 新三板分层制度 .........102

04 新三板股票发行制度 .........104

05 北交所公司治理规则 ......... 107

06 北交所信息披露规则合规要点 .........131

07 北交所退市制度 .........134

08 新三板公司申请终止挂牌及撤回 .........137

企业家必修课：创业企业股权架构设计与股权激励进阶 / 140

01 从微念与李佳佳之争看创业企业的股权架构设计 .........141

02 企业股权架构的基本模式 .........143

03 ESOP（员工持股计划）的缘起.........151

04 股权激励的土壤——创始人、合伙人、团队文化 .........153

05 股权激励基本模式 & 科创板股权激励案例 .........155

06 当下最前沿股权激励模式 .........161

07 股权激励的基本架构和方案要点 .........170

企业家必修课：家族信托与家族企业传承与治理进阶 / 178

01 家族财富 = 家族责任 .........179

02 家族企业传承与治理危机 .........182

03 均瑶集团 VS 海鑫集团 家族企业传承的不同之路 .........186

04 婚姻家庭对家族企业治理的影响 .........188

05 家族信托与永续传承 .........190

06 家族信托之企业家如何设置家庭信托传承企业 .........194

07 家族信托税务问题 .........199

08 家族信托案例 .........200

企业家必修课：与创业者和企业家一起研读新《公司法》/ 207

01 简便公司设立和退出 .........208

02 完善公司资本制度 .........211

03 优化公司治理体系 .........213

04 完善国家出资公司规定 .........219

05 强化大股东、董监高责任 .........221

06 加强社会公益保护 .........229

企业家必修课：硬科技企业与风险投资的共赢生态合规进阶 / 231

01 创始人如何看待风险投资 ......... 232

02 BP 怎么写 .........235

03 创始人如何看 DD ......... 236

04 创始人如何看 TS/SPA .........239

05 创始人如何看投后管理 .........257

企业家必修课：ESG 治理下企业低碳合规与数字化转型进阶 / 258

企业家必修课：企业数字化治理下个人信息保护合规进阶 / 270

企业家必修课：知产战略下商业秘密保护进阶 / 283

01 商业秘密保护的国际规则及域外经验 .........284

02 商业秘密保护的知识产权法 / 竞争法规则 ......... 287

03 商业秘密保护的刑法规则 ......... 292

04 商业秘密保护的侵权赔偿救济 .........294

05 商业秘密保护的行政救济 .........295

企业家必修课：《孙子兵法》与企业谈判的元规则 / 304

01 引子 .........305

02 谈判的底线规则 .........306

03 谈判的元规则 .........308

04 《孙子兵法》与谈判 .........311

05 中国古代谈判智慧 .........313

06 哈佛谈判心理学——福克斯 .........315

07 沃顿商学院斯图尔特·戴蒙德的谈判准则 .........319

08 谈判者的性格类型与 AC 模型 .........323

09 商务谈判的 APRAM 模式 .........324

10 谈判礼仪与谈判风格 .........326

11 谈判统筹及技巧 .........334

企业家必修课：企业危机管理与合规治理进阶 / 343

01 企业家如何应对危机 .........344

02 企业处理危机的基本准则 .........345

03 新城控股创始人的危机劫 .........347

04 海底捞的两次危机 .........348

05 企业家讲真话与道歉的艺术 .........352

06 舆情引导的黄金四小时法则 .........353

企业家必修课：企业私董会与企业家精神进阶 / 355

01 私董会的本源 ......... 356

02 私董会的组织和运行 .........357

03 私董会之实战演练 .........358

04 私董会之企业高管会议模式 ......... 371

05 私董会之情景策略规划 ......... 373

企业家必修课：企业知识产权战略合规进阶 / 376

01 知识产权 ......... 377

02 专利 ......... 379

03 商标 ......... 382

04 著作权 ......... 385

05 商业秘密 ......... 387

企业家必修课：新《证券法》要点精读与合规进阶/ 390

01 如何理解注册制与《证券法》 ......... 391

02 证券发行制度 ......... 393

03 上市公司收购制度 ......... 396

04 证券交易制度 ......... 397

05 投资者保护制度 ......... 402

本书以资本市场和公司治理为主线，基本上涵盖了企业在经营过程中需要关注的契约精神和解决方案，旨在提纲挈领地总结企业合规法律风险，传授实务经验。全书分为十五讲，即全面注册制与企业上市合规进阶、全面注册制下企业上市重大法律问题合规对策、全面注册制与企业香港上市合规进阶、全面注册制与北交所上市合规进阶、创业企业股权架构设计与股权激励进阶、家族信托与家族企业传承与治理进阶、新《公司法》要点精读与合规进阶、硬科技企业与风险投资的共赢生态合规进阶、ESG治理下企业低碳合规与数字化转型进阶、企业数字化治理下个人信息保护合规进阶、知产战略下商业秘密保护进阶、孙子兵法与企业谈判的元规则、企业危机管理与合规治理进阶、企业私董会与企业家精神进阶、企业知识产权战略合规进阶。书稿语言精练，事例丰富，便于读者阅读借鉴。