环境法治背景下国际投资法律问题研究

第一章导论

一、研究缘起·

二、文献综述

三、研究路径

第二章环境法治与投资关系的演变

一、环境与投资的关系

二、投资自由化的发展与环境法治进程的开始

三、投资国际化与环境法治的“国际化”

第三章国家对外资的单边环境规制·

一、国家对外资的单边环境规制概述

二、国家对外资采取单边环境措施的主要方式

三、国家对外资单边环境规制措施的主要特点和发展趋势

第四章双边投资协定环境条款考察

一、环境条款走进双边投资协定

二、环境条款在双边投资协定中的演进

三、对美国双边投资协定范本中环境条款的解读

四、双边投资协定中环境条款存在的问题和不足

第五章 区域环境法治与国际投资——以北美自由贸易区为例

一、区域环境法治的蓬勃发展

二、北美自由贸易区对环境与投资关系的协调·

三、《北美自由贸易协定》语境下涉环境国际投资仲裁案考察

四、《美墨加协议》（USMCA）背景下区域投资法制与环境保护发展趋势

第六章环境法治背景下的中国国际投资法律问题

一、环境法治与在华外国投资

二、环境法治与中国海外投资

附录

一、《鼓励外商投资产业目录（2020年版）》（涉环境部分）

二、《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2020年版）》（涉环境部分）

三、《自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2020年版）》（涉环境部分）

四、美国《双边投资协定范本》（2012年）（涉环境部分）（英文版）

五、《北美自由贸易协定》（涉环境部分）（英文版）

参考文献

后记

第一章导论

一、研究缘起

本书的研究是一个逐步积累与思考的过程。2013年9月，我接手了环境与资源保护法专业研究生课程“环境法治与经贸专题研究”的教学工作。这门课没有现成的资料可供参考，于是我将其内容划分为两部分：一部分是环境法治与贸易，重点是环境法治与国际贸易；另一部分是环境法治与投资，重点是环境法治与国际投资。开课初期，我与学生们讨论了中缅密松水电站停建案。2011年9月，开工建设不足两年的密松水电站被宣布搁置。究其原因，“国际政治的博弈和缅甸内部民族矛盾的斗争，确实让缅甸国内的相当一部分人，都具备了反对密松电站建设的动机”①。不过，“尽管这种动机可能十分强烈，却还不能公开地摆到桌面上来说”②。于是，缅甸总统吴登盛在他提交给议会的信函中称，他“担心密松水电站项目可能会破坏密松的自然景观，破坏当地人民的生计，破坏民间资本栽培的橡胶种植园和庄稼，另外，气候变化一旦造成大坝坍塌，也会损害水电站附近和下游居民的生计”③。这里，姑且不论吴登盛的理由是否站得住脚，中国在缅甸投资的密松水电站到底还是基于“破坏自然环境”的原因而暂停了。虽然该项目的叫停本身使中国海外投资蒙受重大损失，但从资本流动风险性本身来说，投资失利并不能算多么出人意料。该事件的要害之处在于在“中国环境威胁论”的背景下，是否会引起连锁反应？有学者担心：“搁置密松水电站建设并不是西方反华势力的终极目标，包括中缅油气管道在内的其他重大中缅合作项目今后都可能哥到进一先的政击”0.那么，除了在缅旬的投资，中国企业在其他国家的投资是否也会因环境问题受到挫折呢？同年，“紫金矿业的秘鲁里奥布兰科矿（Rio Blanco）项目被指没有披露重大环境风险，项目当地的环境保护机构对其当地公司及其高层处以罚款”②。彼时，紫金矿业和中国电力投资集团公司发展势头强劲，海外投资扩张迅猛，其海外投资的发展态势在一定程度上代表了未来中国在国际投资领域的影响与地位。显然，这两个海外投资受挫案至少有两点是相同的：投资地国是发展中国家；投资受挫均是源于环境。据此，我们认识到，在可持续理念影响深远的今天，环保意识已经不再局限于发达国家，发展中国家对环境保护问题同样重视。因此，中国企业在进行海外投资前，必须对投资地国的环境规制情况进行调研。

在我们对该问题进行思考与分析的过程中，中国投资国际化进程也在不断加快。随着“一带一路”倡议的提出，中国海外投资蓝图徐徐展开。2013年9月和10月，中国国家主席习近平分别提出了建设“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的合作倡议，中国海外投资进入了扩张新时期。在此背景下，我和学生们时刻关注中国在“一带一路”沿线国家投资的发展情况，包括中国企业在“一带一路”国家遇到的环境风险。记得我们在讨论中国海外投资企业如何规避环境风险时，经常有同学提出：“一带一路”沿线国家政策不稳定、法律不健全，因此应尽量减少对这些国家的投资，应将投资转移到那些政策稳定、法律健全的国家和地区，以降低海外投资风险。不过，这种观点很快遭到我们大部分人的反对。因为中国经济发展已经进入关键时期，该时期对自然资源和能源需求缺口较大。在此情况下，不管是从国家宏观层面还是从企业微观层面考虑，中国企业“走出去”进行对外直接投资以获取稀缺资源都是非常现实的选择。因此，我们所要解决的问题不是要不要在“一带一路”沿线国家投资的问题，而是如何在这些国家实现海外投资利益的问题。

……

本书旨在通过解析全球视野下的投资的环境、借鉴投资协定中环境条款的成功做法，服务于中国国际投资增长背景下投资与环境关系的协调。本书分为六章内容：第一章阐述研究的缘起、国内外研究现状及本书的研究路径；第二章论述环境法治与投资关系的演变；第三章介绍发达国家和发展中国家对外资的环境规制措施；第四章对双边投资协定中的环境条款进行考察；第五章以北美自由贸易区为例，探讨区域性投资协定对投资与环境关系的协调；第六章研析中国对外国投资的环境规制，探究中国海外投资存在的环境问题及法律应对。