证券投资者保护研究

“谋定而后动，动则必成”，课题研究是事先谋划的重要基础，是公司战略发展的重要支撑。我公司历来高度重视课题研究，数年来坚持深入开展问题研究与论证，积累了丰硕的课题研究成果。２００８ 年、２０１４ 年，我公司先后两次将前期课题研究成果汇编成册、出版发行，获得了广泛认可。

近年来，我公司紧密围绕证监会党委的中心工作，紧密围绕«证券投资者保护基金管理办法» 赋予的法定职责，紧密围绕“风险监测监控预警体系、投资者损失赔付体系、投资者意见诉求响应体系、投资者保护状况评价体系、投保基金筹集管理体系” 五大业务体系，又开展了一系列课题研究，形成了一批具有一定理论水准和实践借鉴价值的研究报告。研究成果为我公司更好地支持服务辅助监管、保护投资者合法权益、防范化解金融风险提供了科学性论证与前瞻性指导。

为充分共享、交流课题研究成果，有效支持服务辅助监管决策，满足投资者保护和金融风险防控相关工作需要，我公司对２０１４—２０１９ 年已完成的课题报告进行了整理、修订，筛选出１２ 篇具有一定理论研究价值和现实指导意义的报告，编撰形成«证券投资者保护研究» (上下册)。

在组织相关课题研究和选编修订过程中，我公司坚持了学术研究自由原则，充分尊重各个课题研究组的研究成果，尽量保持研究报告原貌，研究报告仅代表各课题研究组观点。部分报告由于写作时间较早，其中引用的数据和案例可能与现在的情况有所出入，但并不影响研究结论，还请读者理解。同时，对于书中的疏漏和不足，敬请批评指正!

 中国证券投资者保护基金有限责任公司

 ２０２０ 年４ 月

为充分共享、交流课题研究成果，有效支持服务辅助监管决策，满足投资者保护和金融风险防控相关工作需要，中国证券投资者保护基金有限责任公司对2014—2019年已完成的课题报告进行了整理、修订，筛选出12篇具有一定理论研究价值和现实指导意义的报告，编撰形成《证券投资者保护研究》（上下册），内容涵盖客户交易结算资金安全的再评估与资金监控体系的调整、上市公司治理与道德风险防范、证券行业标准化资金账户建设方案、证券公司风险监测指标体系、投保基金使用范围等。

本书具有一定的理论水准和实践借鉴价值，可以为更好地支持服务辅助监管、保护投资者合法权益、防范化解金融风险提供科学性论证与前瞻性指导。