产业政策的选择及其经济后果

　[美]约瑟夫·E.斯蒂格利茨（Joseph E.Stiglitz），美国经济学家、诺贝尔经济学奖得主、哥伦比亚大学教授，英国曼彻斯特大学布鲁克斯世界贫困研究所（BWPI）主席。他于1979年获得约翰·贝茨·克拉克奖，2001年获得诺贝尔经济学奖。曾任世界银行资深副总裁与首席经济学家，提出经济全球化的观点。他还曾经在国际货币基金组织任职。

 [美]阿克巴·诺曼（Akbar Noman），美国经济学家，哥伦比亚大学国际与公共事务教授，与斯蒂格利茨共同参与产业政策和非洲经济转型的项目研究。

第1章 知识、产业和技术政策概览

第一部分 理论与概念基础

第2章 学习型经济体中的产业政策

第3章 动态效率：结构动态与发展中国家的经济增长

第二部分 开发金融

第4章 不确定性、投资与融资：国家开发银行的战略性作用

第5章 开发银行的作用：如何促进对欧洲乃至全球的投资

第6章 打开日本产业政策制度的“黑匣子”：对开发银行、私人部门和劳动的制度性分析

第7章 开发银行与产业融资：印度的实践与教训

第三部分 实践与建议

第8章 重新审视产业政策：新结构经济学视角

第9章 产业政策的种类：模式、政策篮子与转型周期

第10章 产业战略：为优质增长而迈向学习型社会

第11章 科技能否使自然资源成为一个面向工业化的平台：为拉丁美洲（和其他资源充裕型国家）寻找新机遇

第12章 制造业发展：比较优势、生产率增长和国别条件的作用

第13章 制造业与中间服务业的共生关系：对世界投入-产出数据库的分析

致谢

撰稿人简介

英文参考文献

索引

第1章知识、产业和技术政策概览

阿克巴・诺曼

约瑟夫・E.斯蒂格利茨

在经济学中，许多最基本、最常见的争论都围绕着两个相关的问题而展开:市场失灵的特点和意义以及国家在克服市场失灵中的作用。它们以特别尖锐的形式出现在产业政策的文献中。广义上讲，产业政策是指那些旨在影响资源配置、资源积累和技术选择的公共政策措施。本书许多文章的核心问题是，一组特别重要的产业政策是以促进知识和技术升级的活动为目标的，它们有时候被更加准确地称作知识、产业和技术政策。我们使用的这个术语既包括深思熟虑、不言自明的产业政策，也包括那些具有类似效果、没有被明确称作“产业政策”的政策。[安东尼奥・安德雷奥尼(Antonio Andreoni)贡献的第9章对此有特别好的说明。]

在新自由主义鼎盛时期，“华盛顿共识”政策在很大程度上偏向于不受约束的市场，产业政策实际上被驱逐出了经济学家的政策处方集合一一纵然它们经常被用于实践当中。”近年来，人们对产业政策的兴趣有所复苏，产业政策甚至被世界银行所推崇。②这种复苏推动IPD 和日本国际协力事业团共同设立了一个关于产业政策的联合任务小组。产业政策的课题长期被排除在学术研究和政策分析之外，特别是被排除在多边组织之外。对产业政策研究的长期忽视在某种程度上也激发了联合任务小组的设立。需要进一步研究的问题包括开发金融问题以及最近的发展政策文献与经济增长和结构转型文献之间的联系。这些问题也包括对各种产业政策实践的新的实证研究，以及关于动、静态效率之争和风险缓解之争的新洞见。

达到或接近技术前沿的发达国家的历史经验，证明了产业政策在持续经济增长和转型中的重要作用。①这有力地证明了政府在促进持续的经济进步上具有关键作用。此外，构成我们所说的LIT 和产业政策的公共政策干预类型是具有充分的理论依据的。马里奥・西摩里(Mario Cimoli)和乔瓦尼・多西(Giovanni Dosi)的第2章以及何塞，安东尼奥・奥坎波的第3章详细地阐述了这些观点。在我们进入这两章和本书的其他章节之前，引述一下反对产业政策的一种观点是合适的:产业政策是那种理论上的好政策，但是，它们有可能会因为糟糕的设计和实施而失效。针对这种反对观点的回答是，首先，产业政策本身还不足以保证经济发展的成功，历史经验和经济理论都表明它们实际上是必要条件。其次，固然存在源于制度缺陷和政治经济因素的“失灵”，但是，有关宏观稳定方案或者自由化和私有化方案的许多失败的例子表明，此类问题绝不仅仅局限于产业政策领域。公共政策的挑战是确保正常的风险一收益比。本书的中心论点是，产业政策具有提供丰厚回报的潜力，我们有各种方法来获得这些回报并降低失败的风险。

本书的其余内容由三部分构成。第一部分详细阐述 LIT或产业政策的概念和理论基础。第二部分关注一个被最近的文献所忽视的方面，尽管它的重要性已经得到了广泛的承认:开发金融，特别是开发银行。第三部分的首要焦点是产业政策的经验和试验以及它们的教训和关于它们的设计和实施的建议。在概览中，我们特别关注第一部分。当然，这个简短的梗概并不能公平地涵盖各章，其主要目的在于引起读者的兴趣，描述各篇文章之间的主要联系，而不在于提供各篇文章的概要。

本书为诺贝尔经济学奖得主施蒂格利茨和哥伦比亚大学国际与公共事务教授阿克巴诺曼共同编撰的产业经济政策的书，聚焦当前国际社会经济发展的热点话题。自2008年全球金融危机以来，各国纷纷祭起的量化宽松货币政策的效力似乎已经到了尽头，全球经济增长不但乏力，流动性过剩和泛滥导致的泡沫反倒把全球经济正在拉向灾难性的边缘，警惕和避免新一轮的经济危机是全球共识。为此，各国的政策制定者开始重新审视本国以往的产业政策和经济结构，而中国的高层也适时地提出了供给侧改革的方案，以期在全球化背景下和互联网时代，通过调整产业政策，转换经济结构，提升经济发展水平，最终促进经济的新一轮增长和可持续发展。产业政策对经济增长至关重要。它是工业可持续发展和发展经济学的一个重要组成部分，主要针对工业资源配置、技术改进和工业现代化等方面。从英国工业革命开始，一些机构就提供了大量的公共政策的选择如何有利于经济可持续发展的研究结果。本书编选了一些应用于某些发达国家和发展中国家的成功的产业政策的文章，它具体包括产业扩张政策，产业政策对经济和金融发展、区域和全球投资环境的影响，以及深度的案例研究成果，如日本和印度在银行业和私营企业等方面施行的产业政策的经验和教训。在全球化和互联网时代，要面对新的挑战，各国就有必要重新审视结构经济学视角下的产业政策概念和理论的基础、模式、产业周期、经济增长的路径，这对于促进各国经济结构的转换，提升经济质量和层次，实现高水平的经济增长和可持续的制造业的发展，具有重大的理论意义和价值贡献。