当当正版 美国长臂管辖 高伟 9787522305219 中国财政经济出版社

    “长臂管辖”是一种特殊的域外管辖，根植于霸权，是维护霸权的重要手段，需要以雄厚的综合国力做支撑。如果脱离霸权，“长臂管辖”只能回归普通的域外管辖，甚至只能是欲望、冲动、设计或空想。

    美国“长臂管辖”的产生与美国政治和法律等制度有着很大关系，一般认为起源于1945年的“国际鞋业公司诉华盛顿州案”。美国“长臂管辖”在产生时，仅适用于国内各州间，旨在弥补跨州司法管辖的漏洞，本土特色明显。由于“长臂管辖”自产生起就没有准确的定义，再加上“限度联系”原则的模糊性和灵活性，实践中可以不断扩大“长臂管辖”的内涵和外延，应用领域逐渐从国内向国外延伸。

    美国在世界军事、科技、经贸、金融等领域占据优势地位，并拥有利用这种优势维护其国家利益和世界霸主地位的实现能力。而美国恰恰利用了这一时代特征、综合国力和实现能力，根据其国内法理逻辑，不断升级和扩展“长臂管辖”，将手臂伸向全球。经过各种立法、修正、重述和解释等，美国“长臂管辖”及其法理依据不断升级、扩展和泛化，国际上任何企业、人员、组织、事物和行为等，只要与美国沾边或可能沾边，美国均有管辖权。这是极度宽泛的“限度联系”原则，给予美国“将手臂伸出国界”的无限自由裁量权，也为美国干预他国，充当“世界警察、法官和陪审团”，提供了所谓的“法理基础”。

    美国经常把自己装扮成“受害者”，以反腐败、违反制裁规定、反洗钱、反垄断和违反上市公司内部控制要求等各种事由行使“长臂管辖”，大搞单边制裁，其中反腐败和违反制裁规定是管辖实体企业的常用事由，反洗钱和违反制裁规定是管辖金融机构的常用事由，而过去常用的反垄断现在使用得较少。这些事由看似冠冕堂皇，但是其规则的制定绝大多数没有经过各国商议，也没有凭借国际法规制定，而是由美国自己的法律延伸而来，有的公约还是在美国游说和推动下出台的，制定程序基本不符合国际法的要求，严重干扰了国际经济和政治秩序。

    美国“长臂管辖”是一个庞大的系统工程，需要国内立法、司法、执法等机构密切协作，默契配合，同时寻求海外联盟的支持，建立覆盖全球的管辖网络，投入巨大。联邦层面是“长臂管辖”的积极推动者，与美国政治制度紧密关联。美国大部分行政权集中在州层面，联邦层面掌握的公共权力和资源有限。而联邦层面作为一个利益集团，则会利用各种机会，扩大自己的行为边界和组织机构，当它们向下伸手受到州层面的强烈抵制后，便向国外伸手，利用美国综合国力和优势，从国外谋取利益，并根据各机构行使“长臂管辖”的“贡献”分配收益。另外，“旋转门”政治机制导致联邦政客和雇员对企业当期的帮助越大，那么其离职后从企业获取的远期回报就越丰厚。而联邦层面滥用“长臂管辖”获取的利益越多，在国际上受到的阻力和反制越小，那么其行使“长臂管辖”的动力和欲望就越大，进而陷入路径依赖。即便“长臂管辖”损害到美国的州、地方、企业和国民的利益，他们也在所不惜，因为“吸血”已成瘾。

    从发展历程来看，美国“长臂管辖”与美国霸权、综合实力呈正相关，但演变不同步。第二次世界大战后美国综合实力超级雄厚，但也面对强大苏联的对抗，在冷战初期，美国“长臂管辖”刚起步，向境外伸手比较收敛，需要打“出口管制”等旗号，重点管辖西方盟友，但也并不顺利。20世纪60年代，美国陷入越南战争泥潭后，综合国力受损，美国“长臂管辖”基本处于停滞状态。70年代初，布雷顿森林体系崩溃，美国又遭遇中东石油危机，经济陷入“滞胀”，美国“长臂管辖”受到西方盟友抵制，有所收缩，主打“反腐败”等旗号，维护自身形象。苏联解体后的十年，美国超强独霸，司法和行政部门对长臂管辖这个“幌子”用得不多，但立法方面的扩展仍在继续。“9·11”事件后，美国“长臂管辖”的重点是打击恐怖主义，并以此为契机，大肆扩展长臂管辖范围，建立长臂管辖网络，表现出极强的攻击性。但在发动阿富汗战争和伊拉克战争两场战争后，美国背上了沉重的债务包袱。2008年国际金融危机爆发后，美国经济实力相对下降，再加上多年脱实向虚，一些老牌跨国企业的国际竞争力开始下滑，美国“长臂管辖”反过来成为维护美国霸权的工具，重点打击美国跨国企业的国际竞争对手，比如法国、德国、英国、日本、中国等国家的核心企业，美国公共权力和国家暴力直接或间接地为美国跨国企业在全球扩张开路。

    美国在恣意挥舞“长臂管辖”大棒的同时，也在消耗其综合国力，一些美国企业甚至对“长臂管辖”形成依赖，内生动力和创新能力不断衰退，真是害人又害己。在经历新冠疫情危机后，美国各种社会弊端再次暴露，软实力明显下降。而各国在与美国“长臂管辖”斗争中不断积累经验，增强承受能力，钝化着美国“长臂管辖”的“剑刃”。美国滥用“长臂管辖”与其霸权和综合实力已经不匹配，边际效用开始减弱，呈现出色厉内荏的疲态。

    美国即便无法支撑庞大的“长臂管辖”体系，也不会轻易收缩，因为它已经锁定在这条路径上，获得了巨大收益，形成了与之共生的利益集团。即便美国霸权和综合实力有所衰落，美国“长臂管辖”在某些领域可能会出现短暂的收缩，甚至可能联合盟友共同行使，但美国单边行使“长臂管辖”的欲望和动力不会自行消灭，只要条件允许，它便会利用各种机会向外扩展，这是由其制度基因决定的。对于普通国家来讲，不要对美国收缩“长臂管辖”抱有幻想，做好自己的事、加强防备、增强反制实力才是避免挨打的硬道理。

    美国“长臂管辖”严重侵蚀了他国主权和司法管辖权，是美国霸权主义、单边主义和强权政治的体现，天下苦美久矣，国际上反抗美国“长臂管辖”的力量正在积聚。有效的反制措施就是增强自身综合实力，降低对美国依赖度，其他国际经验有：（1）针锋相对，在立法和司法上进行反击。欧盟理事会通过的《阻断法令》规定，基于制裁的任何外国法院判决或行政决定在欧盟境内无效。2016年法国通过“萨潘Ⅱ”法案，当空客集团遭美国制裁时，法国司法部运用该法案使空客集团免于刑事诉讼。俄罗斯通过《关于影响（反制）美国和其他国家不友好行为的措施的法律》，以回应美国对俄罗斯公民和组织的不法侵害。（2）构建专门机制和机构。委内瑞拉发售“石油币”；伊朗建立易货贸易机制，启用“哈瓦拉”汇款系统；俄罗斯成立“进口替代委员会”，建立金融信息传输系统，在财政部设立反制裁司；欧盟建立贸易互换支持工具等。有的国家在离岸天堂设立“幌子”公司，以第三方公司名义与被制裁国交易。被制裁国通过离岸金融中心、代理账户、代理公司等与外国金融机构单线联系，通过比特币等加密货币进行购物或转账，尽力绕开美国对国际贸易和金融的控制。（3）政治上反制。冷战时期，各国政治层面的反制是应对美国“长臂管辖”的重要手段，冷战结束后，单个国家的反制作用在下降，一般采取联合抵制美国“长臂管辖”的做法。（4）利用多边机制。尼加拉瓜在联合国和国际法院上起诉美国，导致美国退出国际法院。欧共体向WTO提交文件起诉《赫尔姆斯—伯顿法》，是导致美国与欧洲妥协的重要原因之一。（5）在模仿中反制。欧盟大部分国家和日本等认识到域外管辖保护本国利益的积极作用，并开始模仿。近年来欧盟及法国出台的经济、法律等措施不断冲击着美国企业。日本公平贸易委员会以反垄断、滥用市场主导地位等事由，对美欧企业展开调查。（6）利用限制条件，例如，国际礼让原则、不方便法院原则和“反域外适用推定”原则等，与美国司法霸权周旋。

    美国对中国制裁的数量和程度，总体上与中美两国关系的好坏呈负相关。随着中国的崛起，美国针对中国的“长臂管辖”不断翻新升级，例如，用巨额罚金重创企业、限制企业海外业务发展、封锁技术、用反腐败抹黑形象、用人权施压等，严重侵害中国利益和主权，并有变本加厉之势。

    面对美国“长臂管辖”，一个站起来的民族，可能会口吐鲜血；但一个跪着的民族，早晚会口吐白沫。在新中国成立之初，美国真枪实弹热战下的“武斗”都没能打垮我们，那么时至今日，美国“长臂管辖”这种冷战思维下的“文斗”更不可能打垮我们。中国肯定能扛住美国“长臂管辖”，现在要考虑的是如何聪明、高效、精准地应对和反制美国“长臂管辖”，不意气用事，不做无谓牺牲，努力降低反制成本，提高反制效率，要通过反制使自己尽快完善起来、成熟起来、强大起来。中国宜坚定反制决心，敢于发声和亮剑，丰富域外管辖工具，反制与模仿相结合，不断增强反制能力，并团结国际力量，共同应对美国“长臂管辖”。

    作者2021年1月

    美国“长臂管辖”的本质是一种特殊的域外管辖，它发展到今天，已沦为美国维护其霸权地位和利益的手段，是美国强权政治的集中表现，其核心目标就是维护美国利益、美国优先和美国。然而，在高度全球化的今天，美国“长臂管辖”是逆历史潮流的，也必将走向衰亡。《美国“长臂管辖”》一书以独特的视角、独到的见解、流畅平实的语言和丰富生动的案例，系统梳理了“长臂管辖”起源、形成、扩展历程、管辖依据、管辖事由、实现机制、危害、国际应对和反制经验等，还预测了美国“长臂管辖”的未来演变趋势，不仅占有的资料丰富翔实，还建立了一个完整的体系，各种思想火花更是不胜枚举，引人入胜。这是对“长臂管辖”探索的重大进步，不仅将中国“长臂管辖”的研究提升到新高度、新层次，还为后人继续探索奠定了扎实支撑，可喜可贺。

高伟，中国人民大学经济学博士，高级研究员，资深金融专家。从事国际经济、国际政治和中美经济关系研究二十余年，主要研究方向为国际经济争端、国际金融危机、国际货币体系改革、能源安全、大宗商品期货等。曾出版专著、合著十余部，发表专业文章三百余篇，并有几十篇文章被《人大报刊复印资料》《新华文摘》等转载。

概论
一、引子
二、初步认识
三、几个重要概念
章美国“长臂管辖”的起源和形成
节美国“长臂管辖”的起源观点及评述
一、《外国人侵权法》
二、“彭诺耶诉内夫案”
三、《谢尔曼反托拉斯法》
四、“国际鞋业公司诉华盛顿州案”
五、小结
第二节美国“长臂管辖”的形成
一、各州出台相关法令
二、统一标准
三、尊重正当程序条款
第三节“长臂管辖”与美国政治制度紧密关联
一、分权体制与“长臂管辖”制度供给
二、法律制度与“长臂管辖”制度需求
第四节结论
第二章美国“长臂管辖”的扩展经历
节冷战初期至20世纪70年代主打“出口管制”旗号
一、20世纪50年代控制盟友出口
二、20世纪60年代缓和
三、20世纪70年代停滞
四、出口管制立法基本成型
第二节20世纪70年代末至90年代末主打“反腐败”旗号
一、美国海外反腐败的背景
二、《反海外腐败法》
三、出口管制有所加强
第三节2001—2008年主打“反恐”旗号
一、“9·11”事件的影响
二、《美国爱国者法案》
三、控制SWIFT打击恐怖融资
第四节2008年至今重点打击竞争对手
一、维护美国霸权的手段
二、重点打击欧洲和中国企业
三、司法领域的短暂收缩
第五节总结
一、与美国霸权呈正相关但不同步
二、现在与综合实力不匹配
三、展望
第三章美国“长臂管辖”的扩展依据
节扩展国际法中的国籍原则
一、宽泛的“美国国籍”
二、对“美国国籍”的使用
第二节客观属地原则
一、属地原则
二、“效果原则”：对属地原则的扩展
三、“效果原则”的扩展
第三节保护原则
第四节普遍原则
第五节总结
第四章美国实施“长臂管辖”的主要事由
节反腐败
一、极力扩展适用范围
二、初次尝试
三、迅速向国外扩展
四、海外反腐败的趋势
五、海外反腐败的实质
第二节违反制裁规定
一、经济制裁
二、金融制裁
第三节反洗钱
一、有关立法
二、执行部门
三、典型案例
四、反洗钱的实质
第四节反垄断
一、主要执法依据
二、典型案例
三、趋势
第五节上市企业内部控制要求
一、《萨班斯法案》
二、第404条款
第六节总结和启示
第五章美国“长臂管辖”的实现机制
节立法方面
一、提供法理基础
二、扩大行政部门权力
三、涉外立法中的自私自利
四、立法威力下降
第二节司法方面
一、法院系统
二、需重点关注的法院
三、美国国际贸易委员会
第三节执法方面
一、多部门实施
二、执法体系
三、情报系统
四、执法手段、程序及主要问题
第四节重点执法机构及清单
一、国务院防务贸易控制理事会及“AECA禁止清单”

二、国务院国际安全与防扩散局及“防扩散制裁清单”

三、财政部OFAC及其管理的制裁清单
四、财政部FinCEN
五、商务部BIS及其制裁清单
六、国防部国家安全局和“第1237条清单”
七、美国贸易代表办公室及“恶名市场”名单
八、国家核安全局和“810授权”
九、其他机构
第五节建立国外网络和据点
一、推动法律出口
二、建立全球网络和支点
第六节智库和基金
第七节总结
一、分权体制促使联邦层面从海外谋取利益
二、“旋转门”诱导联邦政客和雇员为企业谋取利益
三、竭力扩大机构和编制
四、害人又害己
五、结论
第六章世界各国针对美国“长臂管辖”的斗争
节立法和司法上针锋相对
一、加拿大、澳大利亚和新西兰
二、欧盟诸国
三、俄罗斯
四、中国
第二节构建专门机制和机构
一、欧盟
二、俄罗斯
三、委内瑞拉和伊朗
四、利用离岸天堂和加密数字货币等
第三节政治层面反制
一、冷战期间
二、冷战后
第四节利用多边机制
一、典型案例
二、珍惜多边机制
第五节在模仿中反制
一、模仿的必要性
二、各国的模仿实践
三、对中国的警示
第六节利用限制条件
一、不方便法院原则
二、国际礼让原则
三、“反域外适用推定”原则
第七章美国对中国实施的“长臂管辖”及应对之策
节总体情况
第二节主要手段
一、用巨额罚金重创中国企业
二、限制中国企业海外业务发展
三、实行技术封锁
四、以反腐败调查为由抹黑中国形象
五、以人权为由对中国施压
第三节未来预测
第四节应对之策
一、企业方面
二、宏观经济方面
三、立法和司法方面
四、金融方面
五、国际合作方面
六、行政方面

第八章美国“长臂管辖”的本质、危害及演变趋势
节美国“长臂管辖”的本质
第二节美国“长臂管辖”的危害
第三节未来演变趋势
一、美国“长臂管辖”：终将害己
二、美国未来对华战略
三、中国的选择：人类命运共同体

主要参考文献
后记

    美国“长臂管辖”的本质是一种特殊的域外管辖，它发展到今天，已沦为美国维护其霸权地位和利益的手段，是美国强权政治的集中表现，其核心目标就是维护美国利益、美国优先和美国。然而，在高度全球化的今天，美国“长臂管辖”是逆历史潮流的，也必将走向衰亡。《美国“长臂管辖”》一书以独特的视角、独到的见解、流畅平实的语言和丰富生动的案例，系统梳理了“长臂管辖”起源、形成、扩展历程、管辖依据、管辖事由、实现机制、危害、国际应对和反制经验等，还预测了美国“长臂管辖”的未来演变趋势，不仅占有的资料丰富翔实，还建立了一个完整的体系，各种思想火花更是不胜枚举，引人入胜。这是对“长臂管辖”探索的重大进步，不仅将中国“长臂管辖”的研究提升到新高度、新层次，还为后人继续探索奠定了扎实支撑，可喜可贺。

高伟，中国人民大学经济学博士，高级研究员，资深金融专家。从事国际经济、国际政治和中美经济关系研究二十余年，主要研究方向为国际经济争端、国际金融危机、国际货币体系改革、能源安全、大宗商品期货等。曾出版专著、合著十余部，发表专业文章三百余篇，并有几十篇文章被《人大报刊复印资料》《新华文摘》等转载。