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  • 新华正版 证券投资学 曹建元主编 9787564238094 上海财经大学出版社
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新华正版 证券投资学 曹建元主编 9787564238094 上海财经大学出版社

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作者曹建元主编

出版社上海财经大学出版社

ISBN9787564238094

出版时间2021-08

装帧平装

开本其他

定价48元

货号11272424

上书时间2024-09-03

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品相描述：全新
商品描述
作者简介
曹建元，上海财经大学公共经济与管理学院副教授、硕士生导师。研究方向：投融资、房地产金融与保险；教授课程：《房地产金融》（本科）、《信托投资学》（本科）、《投资银行学》（本科）、《房地产金融专题》(研究生)、《投资咨询专题》（研究生）《无形资产评估》（研究生）。

目录
前言/1

第一章 证券投资概论/1

第一节 证券投资的基本概念/1

第二节 证券投资的收益和风险/7

第三节 证券投资的程序和策略/16

本章小结/21

参考书目/21

思考与案例/21

第二章 证券投资理论/23

第一节 证券组合理论/23

第二节 资本资产定价理论/28

第三节 随机漫步理论/32

第四节 相反理论/33

本章小结/34

参考书目/34

思考与案例/35

第三章 证券投资主体/36

第一节 个人投资者/36

第二节 机构投资者/41

本章小结/48

参考书目/49

思考与案例/50

第四章 证券投资客体/51

第一节 债券/51

第二节 股票/60

第三节 证券投资基金/67

第四节 金融衍生工具/73

本章小结/84

参考书目/84

思考与案例/85

第五章 证券市场/86

第一节 证券发行市场/86

第二节 证券流通市场/96

第三节 证券中介机构/105

本章小结/110

参考书目/111

思考与案例/111

第六章 证券交易/113

第一节 证券交易程序/113

第二节 证券交易方式/129

本章小结/140

参考书目/141

思考与案例/141

第七章 证券价值分析/143

第一节 债券的价值分析/143

第二节 股票的价值分析/147

第三节 证券投资基金的价值分析/156

第四节 金融衍生工具的价值分析/161

第五节 其他衍生工具的价值分析/166

本章小结/168

参考书目/168

思考与案例/169

第八章 证券投资的基本分析/171

第一节 宏观因素分析/171

第二节 行业分析/175

第三节 公司分析/178

本章小结/183

参考书目/184

思考与案例/184

第九章 证券投资技术分析/186

第一节 技术分析概述/186

第二节 K线分析/188

第三节 形态和曲线分析/194

第四节 技术指标分析/202

本章小结/208

参考书目/208

思考与案例/208

第十章 证券投资风险管理/210

第一节 证券投资风险识别/210

第二节 证券投资风险防范/215

本章小结/222

参考书目/223

思考与案例/223

第十一章 国际证券投资/224

第一节 国际证券市场/224

第二节 国际证券投资的方式/231

第三节 国际证券投资的风险管理/241

本章小结/246

参考书目/246

思考与案例/246

 思考与案例参考答案/247

内容摘要
第一节证券投资的基本概念

一、证券和证券投资

（一）证券的概念

1.广义上的证券

广义上，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明证券持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权益。证券可以采取纸质形式或其他与书面形式有同等效力的形式。证券可以分为无价证券和有价证券两大类。无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证。这类证券，政府或国家法律限制其在市场上广泛流通，并且不得通过流通转让来增加持券人的收益，所以不存在流通价值和价格。粮票、食糖票都是无价证券的代表品种。有价证券是指用于证明持有人对相应财产拥有所有权或债权，以及拥有由此衍生出的其他权益的凭证。

2.狭义上的证券

狭义上，证券是指有价证券，并且有价证券还有广义和狭义之分。

广义上，有价证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券。有价证券本身没有价值，但是由于它代表着一定的财产权利，这种权利可以用货币来度量，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币或利息、股息等收入，因此，它可以在证券市场上流通和买卖，客观上具有了交易价格。

商品证券是证明持有人拥有某项特定商品所有权或使用权的有价证券，如提货单、运货单、仓库栈单等。货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券，商业证券如商业汇票和商业本票等，银行证券如银行汇票、银行本票和支票等。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的有价证券，如股票、债券和基金受益券等，资本证券持有人有权向发行人提出收益请求权。

狭义上，有价证券通常是指资本证券，本书后面所提到的证券均为狭义的有价证券。

（二）证券投资及其要素和分类1.证券投资的概念

投资是经济主体为获得未来的预期收益，预先垫付一定的货币或实物以经营某项事业的行为。投资是经济生活的重要组成部分，涉及投资主体、投资客体、投资目的和投资方式等。

由于经济的发展，投资活动呈现多元化。投资主体有国家、集体和个人。投资客体有实体资产、虚拟资产甚至是自然人个人。投资目标有经济的、生态环境的、教育及健康的等。与投资客体相联系，投资方式可以是实体投资，以直接投资方式表现；也可以是虚拟资产投资，往往以间接投资方式表现。直接投资如建工厂、开商店等；间接投资如购买股票、债券、基金受益券等。本书述及的证券投资就属于间接投资。

证券投资是指各类经济主体运用其可以支配的资金，以获得未来收益为目的，买卖各种证券的经济行为。

2.证券投资的要素

证券投资由三个基本要素构成：收益、风险和时间。

（1）收益。任何证券投资都是为了实现一定的投资目的，获取一定的收益。一般而言，证券投资的收益来自两个方面：一是证券持有期间的利息和股息收入；二是转让证券获得的价差收入，又称资本利得收入。

（2）风险。证券投资的收益有着比较大的不确定性，尤其是非固定收益类证券投资，即使是固定收益类证券投资，也会面临着到期不能获得足额支付的可能，这构成了证券投资的风险。通常，风险是与收益相伴随的，两者成正比，即预期收益越大，可能的风险也随之增大。

一般而言，债券投资的收益比较小，风险也小；股票投资的收益比较大，风险也大。投资者在证券持有期内获得与所承担的风险相称的收益，但并不是每个追求高风险的证券投资者一定能够获得高收益。

（3）时间。任何证券投资都必须经过一定的时间才能够获得收益。证券投资的时间长短影响收益。一般而言，证券投资期限越长，不确定性越大，证券投资收益就可能越高。

  • 证券投资的分类

    证券投资根据投资的方式、时间和目标来分，可分为证券直接投资和证券间接投资、长期投资和短期投资、收入型投资和增值型投资。

    证券直接投资是指投资者直接讲入证券市场买卖股票、倩券等有价证券：证券间接投资则是指投资者买卖一些金融产品（如证券投资基金、证券投资信托），这些金融产品又是以买卖有价证券来取得收益的。证券长期投资与短期投资的区分是以投资周期的长短作为标准的。一般而言，投资周期在1年及1年以内，称为短期投资；1年以上，则称为长期投资。收入型投资追求低风险、收入稳定，投资于各类债券、带息票据、经营稳定的大公司的优先股及一些收入型的证券投资基金，这些证券大多有固定的收益率且定期派息；增值型投资以本金快速增值为目标，青睐于成长性好、资本有快速扩张能力的公司的普通股以及一些有着相同投资目标的证券投资基金，这些证券较强的盈利能力可以使持有者的本金迅速增值，但是，这类投资者所承担的风险也相应增大。

    （三）证券投资在我国的发展

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