《科技型中小企业自主知识产权成长机制研究》

在世界经济复杂多变的环境下，知识产权成为保障科技型中小企业成功创业和促进企业快速发展的主要抓手。中国企业当前正面临以美国为首的跨国企业借保护知识产权之名，实则抑制我国产品出口的严峻挑战，我国自2008年实施《国家知识产权战略纲要》以来，出台了一系列与知识产权保护相关的政策和规划，知识产权事业发展产生了巨大的历史性变革，更体现出知识产权是提高我国科技型中小企业竞争力的激励，是关乎国家安全的重要支撑。在日益激烈的市场竞争环境中，企业也成为知识产权所保护的主体，其所拥有的资源也成为获得和保持竞争优势的基础，同时企业也是知识产权保护的受益者。在所有的社会资源中，知识资源既是一种重要的资源，也是促进企业长效发展的基础。在我国企业中，特别是科技型中小企业普遍面临着自主知识产权开发动力不足，技术创新、新产品开发失败率较高，知识管理水平落后等问题，这些现象严重制约了科技型中小企业的发展。因此，无论是理论界还是实践界都需要结合我国企业实际情况，重新审视自主知识产权成长机制，探讨如何减少知识管理中存在的不确定性风险，健全科技型中小企业的自主知识产权的管理体系。本书的主要内容如下：
，本书从我国科技型中小企业自主知识产权开发和保护管理的实际需要出发，提出了研究的背景和意义；对本书的核心问题进行了概念界定，提出了本书的焦点问题；通过文献分析，梳理了国内外学者关于企业自主知识产权成长机制、自主知识产权开发与管理、自主知识产权风险预警方面的研究成果，系统研究了从企业视角进行知识产权管理的脉络；从实践视角对我国科技型中小企业自主知识产权管理的发展历程进行了梳理，分析了目前科技型中小企业在自主知识产权管理方面存在的问题。通过比较分析对发达国家知识产权管理的有益经验进行整理，得到了重要的经验启示。
第二，从科技型中小企业知识产权战略的概念入手，阐述了科技型中小企业实施知识产权战略的意义，以及知识产权战略的组织和实施方法，为科技型中小企业在自主知识产权战略指导下开展技术创新提供理论指导。其次，分析了科技型中小企业知识产权的主要来源和技术创新与新产品开发之间的关系，提出了科技型中小企业培育技术创新能力的方法，分析了企业技术创新能力系统的内涵与特性，以及技术创新能力系统对企业创造自主知识产权的作用。
第三，本书先从企业内生视角，对科技型中小企业自主知识产权生成机制内生要素进行了识别，应用系统动力学模型构建了科技型中小企业自主知识产权内在生成机制形成的反馈回路，并利用调查获取的企业真实数据对模型进行仿真分析，探究关键影响变量对内生机制的影响作用及关系；又从企业外部环境视角，识别了影响科技型中小企业自主知识产权生成的外部影响因素，并应用协同创新的思想，分析了外部影响因素的协同作用机制；还构建出科技型中小企业自主知识产权系统成长的自组织演化框架，提出了科技型中小企业在自主知识产权成长过程中，随着技术创新项目的进行和自主知识产权的成长，形成“创新—自主知识产权—优势形成（知识高地）—创新”螺旋上升的良性循环机制，刻画出科技型中小企业自主创新动态能力的演进过程。
第四，基于自主知识产权生成过程视角，本书对自主创新知识产权形成阶段、自主知识产权开发阶段、自主知识产权成果化阶段和自主知识产权应用阶段，分别进行了风险要素识别；构建了自主知识产权风险预警体系，设计了知识产权风险预警流程，从风险源视角设计了风险预警指标，采用多级模糊综合评价方法对风险进行评价。结合过程视角和风险源视角提出知识产权风险防范对策。选取典型科技型中小企业，通过实地调研、访谈、问卷等方法采集企业自主知识产权开发与管理的实际数据和资料，验证本书的结论，对研究成果进行了应用性研究，并提出今后需要进一步研究的问题。
第五，本书在后部分介绍了科技型中小企业自主知识产权保护的主要内容。首先，分析了科技型中小企业自主知识产权保护的重要性和保护现状。其次，从国家及社会和企业内部两方面提出了加强自主知识产权保护的方法。后，介绍了知识产权保护的国际法律规制和国内法律规制，分析了我国知识产权司法保护现状。选取了商标侵权、反不正当竞争、专利及商业秘密等经典案件的判决进行了案例分析。通过案例分析，从科技型中小企业知识产权法律保护验证应用中得到管理启示。
本书采用文献研究与实地调研相结合、统计分析与案例研究相结合、定性研究与定量研究相结合的复合研究方法，在现有研究的基础上做出了如下的创新：从内外部两个视角系统分析了科技型中小企业自主知识产权的成长机制；运用复杂系统相关理论，研究自主知识产权成长的演化过程，构建了科技型中小企业自主知识产权的自组织成长系统，并研究了企业内部各子系统之间的协同作用；对现有知识产权风险预警研究进行了深化，突破现有研究大多集中于知识产权风险的识别、风险评价和对策控制，从自主知识产权开发的过程视角构建了风险防控流程系统，将整个系统分为风险识别子系统、风险评价子系统和风险预警子系统，有利于企业在知识产权开发的全过程中防控风险。

本书从我国科技型中小企业自主知识产权开发和保护管理的实际需要出发，从企业视角系统研究知识产权管理的脉络，分析科技型中小企业在知识产权管理方面存在的问题，对企业自主创新知识产权管理各阶段的风险要素进行识别并提出风险防范建议。

易蓉，浙江杭州人，管理学博士、中国社会科学院法学研究所知识产权法学博士后。先后在天津财经大学、天津外国语大学任教，开展教学工作的同时在天津华盛理律师事务所从事20余年法律实务工作，并任天津仲裁委仲裁员。主要研究方向：知识产权法、公司治理、企业创新等。先后在核心期刊上发表多篇管理学、法学论文，如《基于突变级数理论的企业成长性评价》《商标混淆可能性的多因素量化分析方法研究》等；主持或参与完成多项省部级课题研究，如“科技型中小企业发展的理论与重大举措研究”“完善国有企业混合所有制改革法律制度的对策研究”等。。

目 录
第1章 绪 论 1
1.1 研究背景与意义 2
1.2 概念界定 5
1.3 研究思路、研究内容与研究方法 15
1.4 研究的创新之处 22
第2章 国内外相关研究现状与发展动态评述 24
2.1 国内外研究现状评述 24
2.2 科技型中小企业自主知识产权管理发展的历程 30
第3章 科技型中小企业自主知识产权的形成机理 51
3.1 自主知识产权战略指导下的科技型中小企业创新 53
3.2 技术创新促进科技型中小企业自主知识产权的形成 67
3.3 技术创新能力系统对企业形成自主知识产权的作用 88
第4章 科技型中小企业自主知识产权的成长要素 97
4.1 科技型中小企业自主知识产权内生识别要素 97
4.2 科技型中小企业自主知识产权外部识别要素与作用机制 116
第5章 科技型中小企业自主知识产权的成长机制 132
5.1 科技型中小企业自主知识产权的成长过程 133
5.2 科技型中小企业自主知识产权的创新能力 145
第6章 科技型中小企业自主知识产权风险预警分析 154
6.1 基于自主知识产权生成过程的风险要素识别 155
6.2 知识产权风险预警体系构建 158
第7章 科技型中小企业自主知识产权成长机制和风险预警案例研究 178
7.1 研究方法与设计 178
7.2 苏州世名科技股份有限公司的自主知识产权管理分析 181
7.3 天紫环保投资股份有限公司的自主知识产权管理分析 200
第8章 科技型中小企业自主知识产权保护 214
8.1 科技型中小企业自主知识产权保护的主要内容 214
8.2 加强科技型中小企业自主知识产权保护的方法 230
8.3 知识产权保护的法律规制 241
第9章 科技型中小企业知识产权法律保护案例及管理启示 249
9.1 侵害商标权及不正当竞争案例分析 249
9.2 专利纠纷案例分析 257
9.3 侵害商业秘密纠纷案 270
9.4 典型案例对科技型中小企业知识产权保护的启示 276
第10章 研究结论及展望 282
10.1 本书总结 282
10.2 管理建议 285
10.3 研究不足及展望 286
参考文献 288
附 录 304