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作者孙婧 主编
出版社中国金融出版社
ISBN9787522015422
出版时间2022-03
装帧平装
开本16开
定价56元
货号1202617849
上书时间2024-12-01
本书是证券从业资格考试科目《证券市场基本法律法规》的辅导教材。本书遵循证券从业资格考试大纲的章节编排,共分5章28节,每章都通过“①考情早知道;②本章知识概览;③考点详解;④同步真题练习;⑤答案与解析;⑥本章总结。”这6个部分清晰勾勒出每章的知识框架,使考生明确考点分布,准确把握复习主线。本书具有以下几个方面的特点:1、重点突出,主次分明。2、下划线 记忆技巧 易混知识点分析,深度挖掘。3、图表 图示,易懂易记。4、总结记忆,温故知新。5、精选真题,强化考点。
孙婧,哈尔滨理工大学经济学学士,主修金融学方向。参加工作以后,一直从事金融投资教学工作,至今已有15载。在此期间,曾就职于证券公司IB业务部门,组织并主持由中国金融期货交易所、中国银行、长江证券共同举办的股指期货投资者教育交流活动,也曾在‘大学生金融交易大赛’组委会中担任指导与评委。
目 录
章 证券市场基本法律法规1
考情早知道1
本章知识概览1
考点详解5
节 证券市场的法律法规体系5
第二节 公司法10
第三节 合伙企业法32
第四节 证券法44
第五节 证券投资基金法66
第六节 期货交易管理条例77
第七节 证券公司监督管理条例86
第八节 证券公司风险处置条例99
同步真题练习104
答案与解析111
本章总结116
第二章 证券经营机构管理规范117
考情早知道117
本章知识概览117
考点详解120
节 公司治理、内部控制与合规管理120
第二节 风险管理153
第三节 投资者适当性管理170
第四节 证券公司反洗钱工作177
第五节 证券公司信息技术管理183
同步真题练习191
答案与解析197
本章总结202
第三章 证券公司业务规范203
考情早知道203
本章知识概览203
考点详解207
节 证券经纪207
第二节 证券投资咨询227
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问246
第四节 证券承销与保荐252
第五节 证券公司融资融券及其他信用业务267
第六节 证券自营285
第七节 证券资产管理291
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务312
第九节 其他业务324
同步真题练习334
答案与解析342
本章总结350
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任352
考情早知道352
本章知识概览352
考点详解353
节 证券一级市场353
第二节 证券二级市场364
同步真题练习376
答案与解析380
本章总结386
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范387
考情早知道387
本章知识概览387
考点详解388
节 证券行业文化建设388
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定393
第三节 证券市场诚信管理400
第四节 从业人员行为规范407
同步真题练习426
答案与解析430
本章总结435
【附表】易混知识点汇总分析436
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