内幕交易的多副面孔——中国的监管标准与执法实践
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￥ 70.2 9.0折 ￥ 78 九品
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作者宁荣
出版社经济科学出版社
ISBN9787521807776
出版时间2019-11
装帧平装
开本16开
定价78元
货号1233905295378995606
上书时间2024-11-14
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商品详情
- 品相描述：九品
- 商品描述
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作者简介
宁荣，女，毕业于中国政法大学。供职于证券监管机构，从事证券期货行政执法相关工作。
目录
章 内幕交易的是非之辨
节 对内幕交易的道德“审判”
第二节 对内幕交易的“辩护”与“反击”
第二章 内幕交易的事实前提——内幕信息
节 重大性的含义及其判断
第二节 内幕信息形成时间认定
第三节 未公开性的含义及其判断
第四节 内幕信息的确定性之争
第五节 内幕信息认定的其他重点与难点
第三章 内幕交易的行为主体——内幕人
节 内幕人的范围
第二节 “知悉”的证明与抗辩
第三节 “利用”的证明与抗辩
第四章 内幕交易的基本形态
节 交易责任主体的识别
第二节 交易行为违法性的认定与抗辩
第三节 内幕交易的举证责任及证明标准
第五章 内幕交易的“共犯”形态
节 实践难题及理论出路
第二节 共同内幕交易的认定与证明
第三节 共同内幕交易的责任划分
第六章 内幕交易的传递形态——泄露内幕信息与建议他人买卖证券
节 泄露内幕信息和建议他人买卖证券行为的构成要件
第二节 泄露内幕信息和建议他人买卖证券行为的证明与认定
第三节 泄露内幕信息、建议他人买卖证券和共同内幕交易的辨析
第七章 内幕交易的特殊形态——单位或资管产品内幕交易
节 一般单位内幕交易的认定及量罚
第二节 资管产品内幕交易的认定及量罚
第八章 内幕交易的量罚
节 违法所得计算
第二节 对违法者的行政处罚
第三节 对违法者的市场禁入
参考文献
内容摘要
本书搜集了1994年以来公开的内幕交易处罚案例和司法判例，在此基础上管窥监管演变、梳理执法逻辑、采撷论断，并围绕相关理论争点和实践难点展开探讨。适合如下专业人士阅读：券商、基金公司等金融机构及其高管、合规人员、基金经理；上市公司及其管理层、员工、股东；监管系统稽查、处罚、复议条线全体人员；律师、法官等金融法律实务工作者；证券从业人员、活跃投资者、高校金融法研究机构及有关师生。
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