资产管理操作实务与图解
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￥ 15.76 2.0折 ￥ 78 八品
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天津宝坻
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作者吴万华|韩小亮
出版社法律出版社
ISBN9787519718008
出版时间2017-12
装帧平装
开本16开
定价78元
货号1751869011085873664
上书时间2024-11-13
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前言
总序
本丛书的作者主要是北京大学法学院法律硕士毕业生。我本人是2001级北大法律硕士。我们2001级北大法律硕士是北大法学院招收的第一届全日制本科专业为非法学的法律硕士研究生，我们毕业至今已经十年。在这十年里，我们经历了很多，也对法学院教学内容和方式有很多的思考。实际上，不止我们，后来毕业的师弟师妹们都有着和我一样的感受，甚至是目前在校的师弟师妹们也都渴望实务界的知识进入到法学院的课堂。遗憾的是，这种渴望一直是渴望，因为法学院的教师们一直坐在法学院舒适的办公室里，并不了解我们这些实务界打拼的毕业生们具体在做什么，所以，尽管他们也想把实务知识引进课堂，但由于不了解外面有什么样的实务知识，所以也就无法引进。
北大法律硕士从2001级开始，至今已经有十几届了。令我感到很自豪的是，这个群体非常优秀，在实务界发展得非常出色，很多人已经身居高层领导职位或者在本单位中是业务部门的中坚力量。这个群体更为优秀的是，他们很团结，社会责任感很强，愿意帮助别人。北大法律硕士从我们这一届起就组织了北大法硕联合会，为北大法律硕士在校生和毕业生提供服务。法律硕士联合会经常组织毕业生们的聚会，交流感情和工作经验以及举办慈善募捐活动。此外，在法律硕士联合会的组织下，为师弟师妹们提供实习机会甚至是工作机会成为北大法硕毕业生们一项经常的活动。有感于课堂教育存在的局限性，我们北大法律硕士毕业生们从2007年开始就自发组织起来，经常为在校学生开办实务讲座，给他们提供实务知识，帮助他们了解学校围墙外面的世界。
前不久我们受北大法硕联合会现任主席刘宽的邀请，在北大法学院再次组织了一系列的金融实务讲座。很多同学感觉获益良多，但由于时间上的限制，很多讲座没有展开，很多种类的业务也没有机会和师弟师妹们共享。鉴于此，有很多同学就问是否有一些实务书可以推荐阅读？于是，这启发了我们组织已经就业的北大法律硕士毕业生们为北大法律硕士在校生编写一套实务丛书，把我们所了解到的业务操作知识告诉他们。这是一项很不容易的任务，要知道，在北京工作不是一件轻松的事情。尽管如此，很多人都愿意参与这个项目，在工作和休息中挤出时间来写书。
本丛书初衷是为北大法律硕士在校生而作，但也奉献给其他在校学生，特别是商学院、法学院这些实践性学科的在校学生和那些有志从事金融、法律职业的其他学科的在校生，帮助他们初步了解外面的世界。这套丛书为在校生们提供入门的知识，并不指望他们能够读了这些书而成为高手（当然，能成为更好！），但是确实能够帮助他们了解各种业务操作的基本知识，而不至于在实习和工作初期面对工作一脸茫然，不知从何下手。通过阅读这些实务书，他们可以知道各种业务操作的流程，了解业务的核心问题和解决方案，明白相关文件如何制作。如此，在实习时他们不会因为对业务一无所知而被冷落、被派去打杂。并且，相比其他的实习生，他们会因为能够尽早上手做业务而在职位获取方面更有竞争优势。客观上说，这些实务书籍如果能够在高校内推广，也会推动实务界专业水平的提高。我们期待最好的社会效果！
丛书主编隋平
2014年9月于金融街
本书序言
证券资产管理业务一直以来都是证券行业的重点业务，从“变相借贷进行股票投资”，到资产管理业务“断臂求生”，到资产管理业务“全面放开，通道崛起”，到“统一监管，回归本源”。其在发展过程中，内涵发生过较大的变化，业务经历过较大的波折，行业经历过较大的收缩，这个是其他证券类别没有发生过的。
目前，中国证监会对资产管理行业总体监管的整体原则为“兴利除弊、回归本质”，引导资产管理业务回归本源，“强化底线、稳中求进”，平稳有序地化解风险。同时，根据资产管理业务定位，分类处理现有多类业务，即明确禁止产品刚性兑付和结构化配资业务，禁止资金池；限制通道类业务和非标融资业务；加大对投资顾问产品和结构化产品的规范力度；鼓励有能力的机构拓展主动投资管理类业务。中国证监会、中国基金业协会等多次强调并要求资产管理业务“减少监管套利，脱虚向实、坚守主业，围绕并服务于实体经济”，并指出“通道业务不是资产管理业务重点，早晚要消亡”，要求资产管理机构应在有效控制风险的前提下，回归主业，围绕自身资源禀赋，审慎开展资产管理业务。可以说，资产管理行业面临转型的艰难抉择。
重新审视证券资产管理业务，选择明确的前进方向，在业界抛砖引玉，能给资产管理行业的从业人员一个参考，是笔者莫大的荣幸。
笔者尽管证券资产管理从业经验近二十年，编写此书仍然是惴惴不安，因为证券资产管理业务涵盖面非常广泛，而且创新与监管不断交替，很多地方还是不能完全了解，一直是以学生的心态在做业务。因此，本书依然难免挂一漏万，不妥和不足之处请有识之士批评指正！
吴万华
2017年8月
作者简介
吴万华,华中理工大学工学学士，上海交通大学工学硕士，西安交通大学经济与金融学院博士。现任申港证券资产管理总部董事总经理，曾任国泰君安证券研究员，东北证券资产管理总部营销经理和高级投资经理，证券公司资产管理总部总经理助理兼投资主办人，从事证券资产管理行业近二十年，在证券资产管理业务上经验丰富，熟悉金融产品设计、市场营销、投资管理和风险控制。
韩小亮,北京大学法律硕士，拥有国家法律职业资格证等资质，具有多年证券公司法律合规工作经验，现供职于方正证券法律合规部。
目录
目录
第一章概述
第一节证券资产管理业务概述
第二节资产管理业务发展
第三节资管风控体系构建
第四节券商资管业务的信息披露
第五节政策监管与案例
第二章业务合规管理
第一节监管指标
第二节杠杆比例限制
第三节资管计划估值
第四节关联交易管理
第五节客户适当性管理及销售合规性要求
第六节参与期货交易
第七节防火墙与公平交易
第三章集合资产管理计划
第一节基本交易结构
第二节业务流程
第三节业务准入标准
第四节市场推广
第五节业务（产品）创新
第六节集合资产管理市场基本情况
第七节案例分析
第四章定向资产管理计划
第一节基本交易结构
第二节业务流程
第三节业务准入标准
第四节客户适当性管理
第五节市场推广
第六节定向资产管理业务风险管理
第七节金融同业业务套利中的“非标资产”
第八节案例分析
第九节附件（参考文件）
第五章专项资产管理计划（资产证券化）
第一节概况
第二节资产证券化业务流程
第三节方案选择
第四节尽职调查
第五节结构设计
第六节专项资产管理计划存续管理
第七节典型交易结构
第六章跨境资产管理业务
第一节QFII
第二节QDII
第三节RQFII和RQDII
第四节其他类型的跨境资产管理
第七章公募基金
第一节概况
第二节基金的分类
第三节基金的募集发行
第四节基金的设立和交易
第五节基金投资分析
第六节基金的其他事项
第七节公募基金行业发展情况
第八节未来展望
第八章私募基金
第一节概况
第二节私募股权基金发展状况
第三节私募股权投资的模式分析
第四节私募股权基金通行的运作方式
第五节私募股权基金的投资和风险控制
第六节私募股权融资解决方案及工作
第七节私募股权基金的退出
第九章证券资产管理的创新发展
第一节证券资产管理业务能力分析
第二节国外金融海啸的教训
第三节国外资产管理的创新情况
第四节证券公司资产管理模式创新
第五节资产管理业务突破引领
第六节证券公司发展资产管理业务的战略选择
参考文献
内容摘要
证券资产管理业务一直以来都是证券行业的重点业务，从"变相借贷进行股票投资"，到资产管理业务"断臂求生"，到资产管理业务"全面放开，通道崛起"，到"统一监管，回归本源"。其在发展过程中，内涵发生过较大的变化，业务经历过较大的波折，行业经历过较大的收缩，这个是其他证券类别没有发生过的。
主编推荐
目前，中国证监会对资产管理行业总体监管的整体原则为“兴利除弊、回归本质”，引导资产管理业务回归本源，“强化底线、稳中求进”，平稳有序地化解风险。同时，根据资产管理业务定位，分类处理现有多类业务，即明确禁止产品刚性兑付和结构化配资业务，禁止资金池；限制通道类业务和非标融资业务；加大对投资顾问产品和结构化产品的规范力度；鼓励有能力的机构拓展主动投资管理类业务。中国证监会、中国基金业协会等多次强调并要求资产管理业务“减少监管套利，脱虚向实、坚守主业，围绕并服务于实体经济”，并指出“通道业务不是资产管理业务重点，早晚要消亡”，要求资产管理机构应在有效控制风险的前提下，回归主业，围绕自身资源禀赋，审慎开展资产管理业务。可以说，资产管理行业面临转型的艰难抉择。
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