深度合规管理 体系、审查与实践

 段和段律师事务所自 1993 年成立以来，就不断地推陈出新，深耕法律 服务领域。近年来，事务所人才战略从律师个体的专业能力建设，升级为 律所内部的专业融合建设。一方面，利用先进的业务管理平台 D-IMS 实现 服务产品化、产品数字化、数据平台化、平台服务化，并把这四个点串联起 来，形成一个正向的 PDCA 循环。另一方面，积极引进各个领域的优秀律 师，“补全”、“补强”相应业务领域，并在团队中积极推进横向优化重组， 以提升全方位的专业服务能力，为客户提供全方位、一站式的法律服务解决方案。

 正是基于这样的战略构想，我们引入了很多执业领域的精英。作为合规 管理团队的带头人，孙旭律师就是这些精英中的一位代表。欣喜地看到孙旭 律师*作品《深度合规管理——体系、审查与实践》，其中所阐述的合规领域的架构和知识十分专业，并从实践出发，对法律法规的企业落地作了很好的阐释。这一作品的问世，本身就体现了段和段的文化特征。 

 *，专注的文化。专注于合规管理非诉领域，在一个专业上做精做强是段和段人的优秀品质之一，保证了服务产品的专业度也就保证了服务的质量。没有在一个专业上不断研究发展，就很难有持续的竞争力。本书虽旁征博引但紧紧围绕合规管理的内涵，并从合规的方方面面详细地阐述了合规管理体系的构建和专项合规的项目管理。 

 第二，分享的文化。分享创造价值，段和段不断在各个领域分享对法律法规和案件的评析，为企业的合法合规及争议解决提供无私的信息分享。虽然限于篇幅的因素，本书在论述及案例中尚有些需要丰富之处，但全书整体上已经把合规管理的内容和实施方法作了十分详细的描述，可以说做到毫无保留，相信学习了本书的内容后，很多法律从业者会从中汲取养分，形成自有的合规专项产品。 

 第三，研究的文化。对法律、企业管理原理、法律法规、企业管理模式的研究可以说是没有止境的。段和段十分注重律师的理论功底，注重培养法律研究队伍。段和段常年定期对新颁布的法律法规进行研究，并开展交流和互动。在业务新领域，段和段律师坚持在*时间介入法律实务操作和设立专项研究项目，并以专著等多种形式披露研究成果。本书通过合规管理把企业的合规体系同经营体系融合起来，为企业在合规的前提下如何创新发展提供了良好的风险管理方法，值得企业借鉴。 

 本书没有大幅引用法律法规、规章、法条和判例，而是从实践的角度来说明“如何”做合规，为从事合规管理的企事业单位中高层领导人员、法务人员、执业律师和其他合规管理爱好者提供了清晰的合规管理体系构建的思路和方法，是值得一读的学习合规管理的工具书。 

 段和段依循着有节奏、有计划、有设计、有现实目标的发展思路，朝着中国律所高度国际化、高品质的品牌化和适度规模化的方向一步一个脚印地实践。我们已经在路上。 

 段祺华 段和段律师事务所创始人 

在企业从野蛮生长到合法合规的产业链生态发展进程中，如何明确企业自身的战略定位？如何通过有效管理提高绩效？如何在宏观背景下突破创新？如何在变化的世界中提高核心竞争能力？《深度合规管理》从合规管理角度为我们提供了一个切实的管理框架，值得我们深入品读和思考。

--------------- 何建华 上海社会科学院研究员、原副院长，上海文化研究中心首席专家

本书可谓是一本覆盖了合规管理全领域的“百科全书”，不仅从法律法规出发为构建合规管理体系指明了构建步骤，提供了合规管理的思考方法和工具，附加了相关知识点和实操案例，还结合了管理思想，开启读者对合规管理的深度思考。

----------- 王慧敏 小南国餐饮管理集团创始人

合规管理是当下的热门领域，但一直以来对其概念范畴、运行机制和企业应用还处于探索的阶段。主动合规、全面合规、深入合规成为合规发展的一个趋势。《深度合规管理》创新性地从实务的角度出发，为企业合规管理体系及运营实践提供了详尽的、系统的解释。对于合规管理相关从业者们，这本书不可错过。

-----------------葛伟军，上海财经大学法学院副院长，教授，博士生导师 

合规管理是基金、投资领域乃至整个金融行业的重要内容与底线，是上述领域从业人员的必修课。读完《深度合规管理》，*直观的感受是被其知识拓展性、实践指导性、简明易读性、广泛适用性所感染，大有扩充视野、扩展知识边界之感。

----------------王国选 VC/PE资深投资人、水发和灵创始合伙人

与理论陈述繁杂、语言深奥晦涩的法律专著不同，这本书读起来更加贴近于企业的合规管理实际，更加从企业的角度评估合规建设的利弊选择，更加从整个企业管理的层面来解决现实的包含法律风险在内的全面风险管理问题。并通过框架和模型的引入，为企业如何做好合规管理提供了切实的指引。

----------------李诗鸿，华东政法大学国际金融法律学院副教授，硕士生导师

本书*部分阐述了科技发展和全球化面临的问题和趋势，为企业勾画了未来商业发展和全球化经营的宏观环境。第二部分梳理了合规管理的四个版本，并指出了合规管理的定义和范畴，明确了合规文化建设的重要性。第三部分分析了合规管理体系构建中出现的问题，介绍了合规体系构建的原则和工具，明确了合规管理体系构建的要素和程序。第四部分描述了包括环境分析、治理机构、合规战略、管理团队在内的合规整体框架。第五部分细化了合规审查的执行步骤和要点。第六部分说明了合规体系的评估方法，并对理想的合规体系进行了模型构建。