证券投资者适当性制度研究
￥ 8.51 1.9折 ￥ 45 九五品
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作者张付标
出版社上海三联书店
ISBN9787542652294
出版时间2015-08
版次1
装帧平装
开本16开
纸张胶版纸
页数222页
字数99999千字
定价45元
上书时间2024-05-27
商品详情
- 品相描述：九五品
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基本信息
书名:证券投资者适当性制度研究
定价：45.0元
作者:张付标
出版社：上海三联书店
出版日期：2015-08-01
ISBN：9787542652294
字数：250000
页码：222
版次：1
装帧：平装
开本：16开
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内容提要
重新认识和构建我国的适当性制度，一是明晰适当性制度的适用范围：投资者对证券公司产生专业信赖且双方当事人存在实质不对等的领域。二是确立信赖保护理论作为我国投资者适当性制度的理论基础。三是明确投资者适当性的定位：是证券商的一项义务，而不是权利：是对投资者的分类保护，而不是合格投资者制度；是一项证券监督管理制度，而不是对投资者的管理制度。从根本上说，投资者适当性是在证券销售、推荐领域平衡投资者与证券商之间权利义务关系的一项投资者保护制度。
目录
章 导论节 选题的背景及意义一、选题背景二、研究意义第二节 研究现状及评述一、境内研究现状二、境外研究现状三、主要理论及其观点四、相关研究评述第三节 研究思路与方法一、研究思路与全书框架二、研究方法第四节 需要说明的几个问题第二章 证券投资者适当性制度及其在我国的发展节 证券投资者与证券公司一、证券与证券市场二、证券投资者三、证券公司第二节 证券投资者适当性的界定一、证券投资者适当性的定义二、投资者适当性制度不同于合格投资者制度第三节 投资者适当性制度在我国的发展现状一、我国投资者适当性制度建立的背景与规则体系二、我国投资者适当性制度的初步尝试三、我国适当性制度的内容与特点四、我国证券投资者适当性制度存在的问题第三章 证券投资者适当性的理论分析节 证券投资者适当性制度的比较法研究一、欧美市场投资者适当性制度二、亚洲国家和地区的证券投资者适当性制度三、考察的基本结论第二节 证券投资者适当性制度的适用范围一、证券经纪业务二、证券投资咨询业务三、证券资产管理业务四、其他证券业务第三节 我国投资者适当性的法律性质第四节 投资者适当性制度的理论基础一、“买者自负”原则检讨二、美国投资者适当性制度的理论基础三、我国投资者适当性制度理论基础的构建四、与美国相关理论的对话第四章 证券投资者适当性制度中的证券经营者义务节 适当性制度中证券经营者义务的不同立法模式评析第二节 适当性制度中证券经营者义务的内容一、了解客户义务二、了解产品、服务义务和风险提示义务三、适当推荐义务四、其他适当性义务五、关于证券经营者适当性义务的总结第三节 证券经营者义务较一般经营者义务的突破第五章 证券投资者适当性制度中的投资者保护节 证券交易活动的投资者权利一、投资者交易权利二、投资者权利的限制三、投资者权利的保护第二节 适当性制度对证券投资者的保护一、信赖利益的保护二、对证券投资者的倾斜保护第三节 适当性制度中投资者保护理论对传统弱者保护理论的发展一、传统弱者保护理论二、适当性制度中投资者保护理论的新发展第六章 证券投资者适当性制度中的证券监管节 证券监管者的权责一、证券监管的目标二、证券监管的发展趋势三、适当性制度中的证券监管第二节 信息披露要求一、制度目的二、信息披露的具体内容第三节 对证券经营者适当性义务履行的监管一、对证券经营者履行适当性义务进行监管的定位二、反欺诈行为三、对证券经营者其他行为的监管四、适当性义务的豁免第四节 纠纷解决机制与责任追究一、国际证监会组织要求的纠纷解决机制二、典型市场的专门纠纷解决机制三、责任追究机制第七章 我国证券投资者适当性制度的构建节 证券投资者适当性制度的特点与总体框架一、证券投资者适当性制度的特点二、我国适当性制度的总体框架第二节 提高我国适当性制度的立法层次一、提高适当性制度立法层次的理由二、适当性制度立法的宏观思考第三节 我国投资者适当性制度构建的具体建议一、投资者分类二、证券产品分类三、明晰各方的权利义务四、优化纠纷解决机制第八章 结论参考文献后记
作者介绍
张付标，中国政法大学法学本科、经济法学硕士，对外经济贸易大学民商法学博士，公职律师。2007年起先后就职于深圳证券交易所、全网中小企业股份转让系统有限责任公司(新三板)，其间借调中国证监会丁作3年多，对多层次资本市场、投资者保护制度、证券监管等具有较为深入的接触与思考。曾在《法学》、《证券市场导报》、《社会科学家》等、核心期刊发表学术论文5篇．另有多篇学术研究文章在其他刊物发表。
序言
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【封面】
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