证券合规：内幕交易的法律规制与风险管理

图书标准信息

• 作者 林慧；谢杰
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2023-04
• 版次 1
• ISBN 9787519776046
• 定价 66.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 225页
• 字数 215.000千字

【内容简介】

　　本书通过司法与合规实践视角深度解构内幕交易法律规制与风险管理中的疑难问题，以法律与金融的双面向视角解析内幕交易行为，深化金融刑法解释原理、司法判断规则、合规措施的研究，以期对证券违法犯罪条款的公平高效实施有所裨益，同时希望通过精细化的司法规则更好地服务于资本市场效率与投资者权益的协调和统一，从而为市场交易者提供具有针对性的合规管理计划。

【作者简介】

　　林慧

　　华东政法大学法学硕士，系浙江天册律师事务所律师，具有高级律师职称；兼任杭州市律师协会西湖分会企业合规研究中心主任、浙江理工大学法政学院实务导师、国家知识产权培训（浙江）基地实务导师，是中国法学会会员、受聘浙江省时尚产业产教融合联盟律师顾问团成员。

　　林慧律师主要执业领域为：公司业务、证券发行与上市、并购重组、债券发行、金融、中外投融资、公司治理与合规，刑事犯罪预防与危机处理，及商事争议解决。先后担任多家上市公司、拟上市公司、金融机构等中外企业法律顾问，协助公司解决涉诉纠纷，为多家公司的设立、融资、商业运营、股份制改组、IPO，股票增发、债券发行、法律体检、企业合规、股权激励、股权收购、资产收购、新三板等项目提供全程法律服务。

　　谢杰

　　上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心执行主任，法学博士、博士后；兼任上海汉盛律师事务所律师，上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）仲裁员，上海期货交易所监察委员会委员，上海市法学会刑法学研究会理事，上海市律师协会刑法与刑事辩护业务研究委员会委员，广州仲裁委员会仲裁员，上海市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库（第一批）成员等；主要研究方向为证券期货及衍生品监管、金融刑法、法律经济学等。

　　在International Journal of Law, Crime and Justice、《法学》等境外SSCI期刊、国内法学、经济学CSSCI来源期刊发表英文、中文论文30余篇；多篇论文被《人大复印资料》全文转载。在最高人民法院《刑事审判参考》、最高人民检察院《刑事司法指南》、《人民检察》、《检察日报》等发表法律实务论文200余篇。独著、合著“Financial Market Crime：A Legal & Economic Analy-sis”“Criminal Regulation of Capital Market：Theory & Practice”、《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》、《资本市场刑法》、《中国刑法的规范解释》、《财经犯罪刑法理论与实务》、《证券期货犯罪刑法理论与实务》、《市场滥用犯罪与刑事合规》、《内线交易犯罪刑法规制研究》等英文、中文专著20余部。　　

【目录】

导　论

　　　　一、问题意识

　　　　二、文献综述

　　　　三、研究方法

　　　　四、创新价值

第一章　内幕交易法律规制比较分析

　第一节　内幕交易防控全球法治纵览

　　　　一、中国

　　　　二、美国

　　　　三、英国

　　　　四、德国

　　　　五、欧盟

　　　　六、日本

　第二节　内幕交易规制理论与实践的动态比较

　　　　一、内幕交易立法模式不同

　　　　二、内幕交易法律责任形式不同

　　　　三、内幕交易罪名设置不同

　　　　四、内幕交易法律规制实践不同

　　　　五、内幕交易犯罪构成要件配置不同

　　　　六、内幕交易刑事处罚强度不同

　　　　七、内幕交易案件管辖制度不同

第二章　内幕交易行为的解构与内幕信息管理的实质

　第一节　内幕交易与信息权力管理

　　　　一、内幕交易中的信息权力

　　　　二、信息的经济价值与监管的权能限制

　　　　三、内幕交易与信息权力寻租

　第二节　内幕交易与代理成本

　　　　一、代理成本

　　　　二、作为代理成本的内幕信息滥用

　第三节　内幕交易与信息市场

　　　　一、内幕交易对市场效率的影响

　　　　二、资本市场的信息效率

第三章　内幕交易的构成要素与内幕信息滥用的风险防控点

　第一节　内幕信息

　　　　一、规范依据

　　　　二、信息特征

　　　　三、信息内容

　第二节　信息价值滥用行为

　　　　一、内幕信息的利用与规范解释

　　　　二、并未利用内幕信息的抗辩

　　　　三、不作为型内幕交易

　第三节　内幕信息知情人员与非法获取人员

　　　　一、内幕信息知情人员

　　　　二、内幕信息非法获取人员

第四章　内幕信息的法律逻辑

　第一节　内幕信息的法律特征

　　　　一、未公开性

　　　　二、价格敏感性

　第二节　信息挖掘的法律性质

　　　　一、金融现象与法律争议

　　　　二、实质解释与合规管理

第五章　内幕交易的司法规则与风控措施

　第一节　违法性问题

　　　　一、行政违法性认定及其影响

　　　　二、刑事违法性的司法审查

　第二节　泄露内幕信息

　　　　一、泄密：第一层次信息传递

　　　　二、再泄密：信息继续传递

　第三节　建议他人交易

　　　　一、规范依据

　　　　二、行为类型

　　　　三、明示、暗示

　第四节　内幕交易故意

　　　　一、故意的规范构造

　　　　二、认识错误

第六章　内幕交易司法解释的实践应用与合规指引

　第一节　内幕信息非法获取人员的判断规则与合规管理

　　　　一、内幕信息知情人员近亲属

　　　　二、内幕信息知情人员关系密切人

　　　　三、内幕信息知情人员联络人、接触人

　　　　四、交易行为明显异常

　第二节　正当交易

　　　　一、预设交易计划抗辩

　　　　二、滥用风险

　第三节　内幕信息形成时间

　　　　一、基本原理

　　　　二、类型化规则

　　　　三、个案情形

　第四节　重大事件与信息风险管理

　　　　一、重大事件的动态发展与重大信息的时点界定

　　　　二、重大性机理

第七章　内幕交易法律规制的量化标准

　第一节　内幕交易情节标准实践障碍与难点

　　　　一、规范依据

　　　　二、规范误区

　第二节　内幕交易情节优化路径

　　　　一、重构量化标准逻辑

　　　　二、以内幕信息为核心的法律规制量化标准

　第三节　内幕交易数额

　　　　一、获利型正收益的认定

　　　　二、避损型正收益认定

　　　　三、评估正收益的认定

第八章　期货内幕交易的法律解释与合规实务

　第一节　期货内幕交易的行为特征与核心样态

　　　　一、期货市场的独立特征

　　　　二、期货市场内幕交易的行为特征

　　　　三、期货市场内幕交易的核心样态

　　　　四、期货市场内幕交易的跨市场属性

　第二节　境外期货市场内幕交易法律规制与合规实践

　　　　一、Motazedi期货内幕交易案

　　　　二、Ruggles期货内幕交易案

　　　　三、EOX & Gizienski期货内幕交易案

　　　　四、借鉴与启示

　第三节　我国期货市场内幕交易法律规范的缺陷与结构性障碍

　　　　一、期货市场内幕交易法律规范的缺陷

　　　　二、期货市场内幕交易法律规范的结构性障碍

　第四节　期货市场内幕信息特征的全新解构

　　　　一、期货市场内幕信息的重大性

　　　　二、期货市场内幕信息的未公开性

　　　　三、期货市场内幕信息知情人员的义务来源与内容

　第五节　期货市场内幕交易犯罪法律规制与刑事法律风险控制

　　　　一、证券与期货的界限

　　　　二、期货内幕信息的类型

　　　　三、期货内幕信息知情人员

　　　　四、期货市场内幕交易与利用未公开信息交易

第九章　内幕交易、泄露内幕信息预防性合规实务

　第一节　内幕信息流转合规管理

　　　　一、内幕信息归属部门划分

　　　　二、内幕信息内部流转合规管理

　　　　三、内幕信息外部流转合规

　第二节　内幕信息保存合规管理

　　　　一、内幕信息载体保存规范

　　　　二、内幕信息保存责任主体规范

　　　　三、内幕信息保存过程规范

　第三节　内幕信息知情人的行为规范管理

　　　　一、内幕信息知情人合规意识培养与培训

　　　　二、内幕信息知情人行为合规准则

　　　　三、内幕信息知情人行为合规监督