企业合规师

图书标准信息

• 作者 作者
• 出版社 电子工业出版社
• 出版时间 2024-04
• 版次 1
• ISBN 9787121474965
• 定价 79.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 页数 312页
• 字数 318千字

【内容简介】

本书从企业合规师的角度，全面地梳理了企业合规师的工作内容，便于读者快速掌握“合规、风险、内控”的相关内容。本书分为 10 章，主要介绍了企业合规管理工作各岗位的职责，梳理了风险识别、分析、评估、应对的方法，设计了重点关注领域、重点关注环节、重点关注人员的合规管理制度，有助于企业规避、降低合规风险，提升企业的合规管理水。本书适合企业高层管理人员、企业合规管理人员、企业合规工作人员、合规咨询师及高等院校管理专业师生阅读和使用。

【作者简介】

孙宗虎北京弗布克管理咨询有限公司创始人、经理。精细化、精益化、精进化管理咨询师，制度、流程、标准、方案首席设计师。20年来，一直从事以制度化、流程化、标准化、方案化为目标的组织规范化管理咨询与实践。陶光辉北京德和衡律师事务所合伙人，一法合规培训中心首席讲师。经济师，北大全球高端法商人才计划未来班授课专家，民大学企业法治研究所兼职研究员，大连大学法学院客座教授，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京市律师协会企业法律顾问专业委员会副主任，中国五矿化工进出商会合规委员会专家委员。

【目录】

 章 合规部组织设计 / 1

1.1 合规部的职能、工作目标与职责 / 2

1.1.1 合规部的职能 / 2

1.1.2 合规部的工作目标 / 3

1.1.3 合规部的工作职责 / 4

1.2 合规部组织架构、权限设计 / 5

1.2.1 合规部组织架构设计 / 5

1.2.2 合规部权限设计 / 7

1.3 合规部主要岗位职责说明书 / 8

1.3.1 合规部经理岗位职责说明书 / 8

1.3.2 首席合规官岗位职责说明书 / 10

1.3.3 合规监岗位职责说明书 / 11

1.3.4 合规经理岗位职责说明书 / 13

1.3.5 合规主管岗位职责说明书 / 15

1.3.6 合规审计师岗位职责说明书 / 16

1.3.7 合规稽查主管岗位职责说明书 / 18

1.3.8 合规管理师岗位职责说明书 / 20

1.3.9 合规管理员岗位职责说明书 / 22

1.3.10 合规体系主管岗位职责说明书 / 24

1.3.11 采购合规经理岗位职责说明书 / 26

1.3.12 供应商合规主管岗位职责说明书 / 28

1.3.13 产品合规主管岗位职责说明书 / 30

1.3.14 技术合规主管岗位职责说明书 / 32

1.3.15 生产合规主管岗位职责说明书 / 33

1.3.16 安全合规主管岗位职责说明书 / 35

1.3.17 环保合规主管岗位职责说明书 / 37

1.3.18 物流合规主管岗位职责说明书 / 39

1.3.19 财务合规主管岗位职责说明书 / 40

1.3.20 税务合规主管岗位职责说明书 / 42

1.3.21 法务合规主管岗位职责说明书 / 44

1.3.22 合规风险主管岗位职责说明书 / 46

1.3.23 内控合规主管岗位职责说明书 / 48

1.3.24 信息安全合规工程师岗位职责说明书 / 49

1.3.25 数据安全合规工程师岗位职责说明书 / 51

1.3.26 新能源合规主管岗位职责说明书 / 53

1.3.27 贸易合规主管岗位职责说明书 / 54

1.3.28 投资项目合规主管岗位职责说明书 / 56

1.3.29 研发合规质量主管岗位职责说明书 / 57

1.3.30 软件合规主管岗位职责说明书 / 59

1.3.31 知识产权合规主管岗位职责说明书 / 60

1.4 合规部从业者职业道德、知识要求、技能要求 / 62

1.4.1 职业道德 / 62

1.4.2 知识要求 / 63

1.4.3 技能要求 / 64

第 2 章 合规管理规划与实施计划 / 65

2.1 合规管理规划 / 66

2.1.1 合规管理信息收集与整理 / 66

2.1.2 合规管理规划方案 / 67

2.2 合规管理实施计划 / 69

2.2.1 合规管理实施计划信息收集与整理 / 69

2.2.2 合规管理实施计划 / 70

第 3 章 合规风险识别、分析、评价、应对 / 73

3.1 合规风险识别的方法 / 74

3.1.1 检查表法 / 74

3.1.2 历史数据法 / 75

3.1.3 危险分析与关键控制点法 / 76

3.1.4 失效模式和效应分析 / 77

3.1.5 危险与可作分析 / 78

3.2 合规风险分析的方法 / 80

3.2.1 合规管理风险定分析方法 / 80

3.2.2 合规管理风险定量分析方法 / 83

3.3 合规风险评价的方法 / 85

3.3.1 定量评估法 / 85

3.3.2 影响评估法 / 87

3.3.3 综合评估法 / 88

3.3.4 概率评估法 / 89

3.3.5 矩阵评估法 / 89

3.4 合规风险应对的方法 / 92

3.4.1 风险接受 / 92

3.4.2 风险规避 / 93

3.4.3 风险分担 / 93

3.4.4 风险降低 / 94

第 4 章 合规管理体系的策划与运行机制设计 / 95

4.1 合规管理体系的策划 / 96

4.1.1 框架、流程、方针 / 96

4.1.2 合规管理体系框架设计 / 97

4.1.3 合规管理体系指南设计 / 98

4.2 合规管理体系运行机制设计 / 100

4.2.1 合规风险识别评估预警机制设计 / 100

4.2.2 合规审查机制设计 / 101

4.2.3 合规风险报告机制设计 / 102

4.2.4 违规问题整改机制设计 / 104

4.2.5 违规举报机制设计 / 105

4.2.6 违规行为追责问责机制设计 / 106

4.2.7 合规管理协同运作机制设计 / 108

4.2.8 合规管理体系评价机制设计 / 109

第 5 章 合规管理制度、业务流程的设计 / 111

5.1 合规管理制度设计 / 112

5.1.1 构建分级分类的合规管理制度体系 / 112

5.1.2 合规管理基本制度设计 / 113

5.2 合规管理业务流程设计 / 129

5.2.1 合规管理业务流程风险点梳理 / 129

5.2.2 合规管理业务流程设计示例 / 130

第 6 章 专项合规管理制度、指南设计示范 / 135

6.1 重点关注领域制度、指南设计示范  / 136

6.1.1 市场交易 / 136

6.1.2 生态环保 / 139

6.1.3  产品质量 / 144

6.1.4 劳动用工 / 148

6.1.5 财务税收 / 151

6.1.6 知识产权 / 155

6.1.7 广告宣传 / 159

6.1.8 资本市场 / 163

6.1.9 数据保护  / 167

6.1.10 反垄断 / 171

6.1.11 反商业贿赂 / 176

6.1.12 安全生产 / 179

6.2 重点关注环节制度、指南设计示范 / 184

6.2.1 制度制定 / 184

6.2.2 经营决策 / 188

6.2.3 生产运营 / 191

6.2.4 发展战略 / 196

6.2.5 研究开发 / 200

6.2.6  工程项目 / 204

6.2.7 项目投资 / 207

6.3 重点关注人员制度、指南设计示范  / 212

6.3.1 管理人员 / 212

6.3.2 重要风险岗位人员 / 216

6.3.3 人员 / 219

第 7 章 合规管理体系实施与运行 / 225

7.1 合规管理体系的实施 / 226

7.1.1 合规管理体系实施注意事项 / 226

7.1.2 合规管理体系实施前准备 / 226

7.1.3 合规管理体系实施方案 / 227

7.2 不合规举报、调查、处理 / 231

7.2.1 不合规举报 / 231

7.2.2 不合规调查 / 236

7.2.3 不合规处理 / 242

7.3 合规管理监督问责 / 244

7.3.1 监督方式 / 244

7.3.2 问责管理 / 245

7.4 合规管理审计 / 248

7.4.1 合规管理审计要素 / 248

7.4.2 合规管理审计标准 / 249

7.4.3 合规管理审计程序 / 249

7.4.4 合规管理审计底稿 / 251

7.4.5 合规管理审计报告 / 252

7.4.6 合规管理审计成果应用 / 255

7.5 合规管理体系运行分析 / 255

7.5.1 常分析 / 255

7.5.2 分析报告 / 256

第 8 章 合规管理体系评估与绩效改进 / 259

8.1 合规管理体系运行评估  / 260

8.1.1 合规管理体系运行评估的依据 / 260

8.1.2 合规管理体系运行评估的内容 / 260

8.1.3 合规管理体系运行评估的方法 / 261

8.1.4 合规管理体系运行评估的程序 / 262

8.1.5 合规管理体系运行评估的底稿 / 263

8.1.6 合规管理体系运行评估报告的撰写 / 264

8.2 合规管理体系专项评估 / 268

8.2.1 组织体系健全评估 / 268

8.2.2 制度体系规范评估 / 269

8.2.3 合规管理运行机制完备评估 / 269

8.2.4 合规认同评估 / 270

8.2.5 高层承诺评估 / 271

8.3 合规管理体系绩效评价 / 272

8.3.1 合规管理体系绩效评价的标准 / 272

8.3.2 合规管理体系绩效评价的内容 / 273

8.3.3 合规管理体系绩效评价的方法 / 275

8.3.4 合规管理体系绩效评价的程序 / 276

8.3.5 合规管理体系绩效评价结果的应用 / 277

8.4 合规管理体系绩效改进 / 279

8.4.1 合规管理体系绩效改进的方法 / 279

8.4.2 合规管理体系绩效改进的程序 / 280

第 9 章 合规管理建设 / 281

9.1 合规建设 / 282

9.1.1 合规建设路径 / 282

9.1.2 合规建设方案 / 282

9.2 合规管理宣传与培训 / 285

9.2.1 法治专题设计 / 285

9.2.2 合规管理宣传 / 286

9.2.3 合规管理培训 / 287

0 章 合规管理信息系统 / 291

10.1 信息化建设 / 292

10.1.1 信息化建设融通 / 292

10.1.2 信息化建设方案 / 292

10.2 风险预警 / 296

10.2.1 重点领域的实时动态监测 / 296

10.2.2 关键节点的实时动态监测 / 296

10.2.3 动态监测预警方案 / 297