企业刑事合规实务

图书标准信息

• 作者 谢向英
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2022-12
• 版次 1
• ISBN 9787519771508
• 定价 66.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 249页
• 字数 239.000千字

【内容简介】

　　 本书旨在为企业刑事合规提供实务指引。分别从企业刑事合规与律师角色、企业反舞弊调查、企业刑事控告、企业刑事风险识别与评估、企业刑事危机处理、企业刑事合规管理体系的搭建、涉案企业合规整改、企业刑事法律顾问8个具体方面对企业刑事合规相关内容进行梳理。本书作者将重点聚焦在企业刑事合规业务的“怎么办、做什么”等重点问题，书中每一个章节的思维导图、每一个案例的娓娓道来、每一个流程的循循善诱，都是方法的有效指引和方向的有趣导引，都是一种融会贯通的专业指引。

【作者简介】

　　谢向英

　　上海博和汉商律师事务所高级合伙人、管委会成员。现任华东政法大学刑事律师实务研究院副院长，法律硕士导师，上海律师协会刑事合规委员会委员，上海破产管理人协会涉刑委员会委员，上海交通大学安泰经管学院EMBA校友会理事。成功办理一系列有社会影响力、重大疑难复杂的刑事案件，帮助企业成功处理一系列刑事控告、刑事合规、刑事危机化解等业务。参与编著《刑事辩护进阶律师实务》。

　　

【目录】

第一章　企业刑事合规与律师角色

一、刑事合规业务的概念和特点

　　（一）刑事合规业务的概念

　　（二）刑事合规业务的特点

　　（三）刑事合规业务与刑事辩护业务的区别与联系

二、企业刑事合规业务的主要内容

　　（一）企业反舞弊调查

　　（二）企业刑事控告

　　（三）企业刑事风险识别与评估

　　（四）企业刑事危机应对

　　（五）企业刑事合规管理体系的搭建

　　（六）涉案企业合规整改

　　（七）企业刑事法律顾问

　　（八）其他企业刑事合规业务

三、律师办理企业刑事合规业务的“三个转变”与“三个结合”

　　（一）“三个转变”

　　（二）“三个结合”

第二章　企业反舞弊调查

一、企业反舞弊调查概况

　　（一）企业反舞弊调查的概念和目的

　　（二）企业反舞弊调查的现状

　　（三）企业反舞弊调查的难点

　　（四）律师参与企业反舞弊调查业务的优势

　　（五）律师参与企业反舞弊调查的业务方向

二、企业反舞弊调查的工作原则、方式与流程

　　（一）企业反舞弊调查的工作原则

　　（二）舞弊行为的发现方式

　　（三）反舞弊调查的工作流程

三、典型案例

　　（一）某跨国公司销售团队舞弊案

　　（二）某建筑公司员工串通投标案

第三章　企业刑事控告

一、企业刑事控告概况

　　（一）刑事控告的概念

　　（二）企业刑事控告的目的

二、企业刑事控告需要解决的四个问题

　　（一）管辖问题：去哪里控告？

　　（二）证据问题：如何收集证据？

　　（三）法律问题：说理不清？

　　（四）程序问题：有去无回？

三、律师办理企业刑事控告业务的一般流程

　　（一）接待客户，对案件进行初步判断

　　（二）收集证据，确保控告案件具有完整的证据链

　　（三）向企业出具法律意见书，提供详细解决方案

　　（四）准备控告材料

　　（五）联系有管辖权的公安机关，进行刑事控告

　　（六）跟进案件进展，调整工作进程

　　（七）刑事控告过程中，及时向企业进行汇报

四、典型案例

　　（一）Y公司控告李某合同诈骗案

　　（二）L公司高管陈某职务侵占案

第四章　企业刑事风险识别与评估

一、企业刑事风险概况

　　（一）什么是企业刑事风险

　　（二）企业刑事风险的特点

　　（三）企业常见罪名识别

　　（四）企业家对于刑事风险的常见误区

二、企业刑事风险识别与评估的一般流程

　　（一）企业专项业务刑事风险识别与评估

　　（二）企业整体运行刑事风险识别与评估

三、典型案例

　　（一）银行刑事风险的识别

　　（二）银行刑事犯罪的典型特征

　　（三）重点罪名的分析——违法发放贷款罪

　　（四）关注及控制要点

第五章　企业刑事危机应对

一、企业刑事危机概况

　　（一）企业刑事危机的概念

　　（二）企业刑事危机产生的原因

　　（三）企业刑事危机产生的结果

二、应对刑事危机的一般流程

　　（一）识别企业刑事危机的原因

　　（二）正确应对舆论危机

　　（三）协助企业应对刑事调查

　　（四）迅速介入，开展刑事辩护

　　（五）帮助企业设立刑事危机的预警机制

三、典型案例分析

　　（一）代理商引发的刑事危机

　　（二）非法换汇引发的刑事危机

　　（三）P公司破产和解引发的刑事危机

第六章　企业刑事合规管理体系的搭建

一、企业刑事合规管理体系概况

　　（一）企业刑事合规管理体系的概念和内涵

　　（二）企业刑事合规管理体系搭建的前提条件

　　（三）企业刑事合规管理体系搭建的一般原则

二、搭建企业刑事合规管理体系的主要内容

　　（一）企业刑事合规管理体系搭建的一般原理

　　（二）企业刑事合规管理体系包含的一般内容

　　（三）企业刑事合规管理体系的评估和改进

三、典型案例

　　（一）中兴公司反商业贿赂的合规体系

　　（二）P公司搭建数据安全刑事合规体系

第七章　涉案企业合规整改

一、涉案企业合规整改概况

　　（一）西方国家涉案企业刑事合规制度介绍

　　（二）我国涉案企业合规制度的演变

二、涉案企业合规整改的具体内容

　　（一）涉案企业合规整改所依照的规章制度

　　（二）涉案企业合规整改的具体内容

三、典型案例分析——从最高人民检察院典型案例看涉案企业合规

　　（一）最高人民检察院典型案例的作用

　　（二）最高人民检察院三批典型案例概况

　　（三）第一批典型案例的分析

　　（四）第二批典型案例的分析

　　（五）第三批典型案例的分析

　　（六）三批典型案例的差异

四、律师如何参与涉案企业合规业务

　　（一）作为涉案企业的辩护律师

　　（二）作为涉案企业的刑事合规律师

　　（三）作为第三方监督评估专家

第八章　企业刑事法律顾问

一、企业刑事法律顾问概况

　　（一）什么是企业刑事法律顾问

　　（二）为什么企业需要刑事法律顾问

　　（三）企业选择刑事法律顾问的角度

二、刑事法律顾问的工作原则、内容与流程

　　（一）刑事法律顾问的工作原则

　　（二）刑事法律顾问的主要服务内容

　　（三）刑事法律顾问的工作流程

三、典型案例

　　（一）服务内容

　　（二）服务方式

　　（三）具体事务

后　记