资本市场融资操作实务丛书：私募股权投资基金实务操作指引

图书标准信息

• 作者 窦醒亚、王胜兵 著
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2014-03
• 版次 1
• ISBN 9787511859211
• 定价 58.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 338页
• 字数 325千字
• 丛书 资本市场融资操作实务丛书

【内容简介】

　　《资本市场融资操作实务丛书：私募股权投资基金实务操作指引》一共分八章。第一章，概述。第二章，基金的募集设立（完成）。第三章，基金管理（完成）。第四章，基金投资项目选择。第五章，投资前尽职调查与项目评估。第六章，项目投资。第七章，投资项目管理。第八章，投资推出（完成）。

【作者简介】

窦醒亚，男，1958年11月出生，西安市人。1981年毕业于西安财经学院，1995年获西安交通大学法学硕士学位，2012年中国政法大学法学博士班毕业。曾任西安市中级人民法院审判员和审判长，现在陕西丰瑞律师事务所从事律师工作，担任律师事务所主任、陕西省律师协会副会长、中共陕西省委政法委法律专家库成员、陕西省人大立法专家咨询员和西安仲裁委员会仲裁员。为百余家企事业单位担任常年法律顾问，在公司、证券、金融和房地产等法律服务领域有较为丰富的实践经验。在国家核心期刊和较有影响的法学期刊上已发表的论文有《司法改革条件下的陪审团制度探讨》、《社会转型期合同风险管理》、《社会管理立法的权利本位时代》、《大遗址保护与国际化大都市建设》、《土地一级开发法律浅析》、《试论法律移植背景下律师功能的发挥》等。2011年，荣获司法部授予的全国司法行政系统劳动模范称号。  王胜兵，男，西安交通大学法学学士、科学技术哲学硕士，1982年生，甘肃甘谷县人。陕西丰瑞律师事务所高级合伙人律师，陕西省政协委员顾问律师。主要从事公司并购、企业发债、公司境内外上市、国有企业改制、区域经济发展与制度革新的研究与实践。先后为西安曲江新区管理委员会、大明宫遗址保护区保护改造办公室、西安曲江新区土地储备中心、西安曲江文化产业投资（集团）有限公司、陕西文化产业投资控股（集团）有限公司等企事业单位及其下属分、子公司提供常年、专项法律服务，成功操作了相关顾问单位资产并购、股权并购、国有企业改制重组、私募股权基金募集和运作、资产证券化、保理融资、新三板上市融资、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、企业债券、区域经济园区管理体制构建等业务。王律师实务与理论并重，出版著作多部，在核心学术期刊上发表《中国赴美上市公司应对美国监管规制研究》等多篇高水平学术论文。

【目录】

第一章 概述
第一节 私募股权基金的概念
一、私募股权基金的概念
二、私募投资的业务种类
三、私募股权基金的盈利模式
第二节 私募股权基金的分类
一、功能性分类
二、结构性分类
三、组织形式的比较
第三节 基金的运作机理
一、投资领域
二、投资程序概述
第四节 中国私募股权投资基金行业现状与问题
一、行业现状
二、现存问题

第二章 基金的募集设立（完成）
第一节 基金设立基本流程
一、基金募集的资金来源与协议要点
二、基金设立流程
三、基金与基金管理企业的设立流程时间表
第二节 基金管理机构的备案监管
一、基金管理机构备案监管制度
二、基金管理机构备案标准文本
第三节 基金募集核心文件
一、基金管理公司设立协议书
二、基金管理公司章 程
三、基金募集说明书
四、基金有限合伙协议书

第三章 基金管理（完成）
第一节 基金管理公司内部管理
一、权力安排
二、董事会议事规则
三、内部风险控制
第二节 基金的风险与防范
一、私募股权投资基金在运营中可能面对的风险
二、基金管理人风险控制体系
三、私募股权投融资的法律风险

第四章 基金投资项目选择
第一节 寻找优质投资项目
一、投资目标的设定
二、发掘投资良机
三、处理投资机会
第二节 商业计划书
一、商业计划书的作用
二、商业计划书中应给出的信息
三、商业计划书范本（简版）

第五章 投资前尽职调查与项目估值
第一节 尽职调查概述
一、尽职调查引论
二、尽职调查流程图
三、尽职调查参考提纲
第二节 项目估值
一、项目估值概述
二、基于资产的估值方法
三、基于收益的估值方法
四、EBITDA倍数法

第六章 项目投资
第一节 项目投资流程与模式
一、投资流程
二、投资模式
三、项目投资价值分析报告
第二节 投资协议
一、增资扩股
二、股权转让
三、PreIPO项目投资协议的特别条款
四、PreIPO项目中《增资协议》参考范本
五、定向增发股份认购合同
第七章 投资项目管理
第一节 投资后管理概述
一、作为股东参与企业管理
二、管理层参与管理
第二节 对投资项目经营的持续关注
一、对项目经营的持续关注
二、监督的技巧
三、预警信号

第八章 投资退出（完成）
第一节 上市退出
一、概述
二、上市的基本流程概述
三、上市的基本要求
四、上市的法律标准解析
五、上市的财务标准解析
第二节 兼并收购
一、并购的种类
二、股权收购和资产收购
三、并购的一般程序
第三节 管理层收购（MBO）
一、MBO概述
二、MBO主体资格
三、MBO主要步骤
第四节 “新三板”上市退出
一、新三板简介
二、对企业和投资者的作用和影响
三、挂牌操作流程
第五节 PE二级市场转让退出
一、PE二级市场简介
二、北金所PE二级市场
三、实际案例