新三板董秘资格考试教程

图书标准信息

• 作者 张发明
• 出版社 清华大学出版社
• 出版时间 2018-01
• 版次 1
• ISBN 9787302484806
• 定价 69.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 229页
• 字数 333千字

【内容简介】

新三板董秘资格考试教程紧扣全国中小企业股份转让系统有限责任公司拟定的考试大纲，把需要掌
  握的考核知识点提炼出来，通过言简意赅的知识描述，把考核要求传递给准董秘们。本书图文并茂，易
  于阅读和学习。全书由理论知识、图解知识和仿真练习三个部分组成，其中理论知识涵盖主要考核知识点，图解知
  识帮助读者更好地理解和记忆知识，仿真练习部分的内容是仿真练习题及参考答案，强化对知识的掌握，
  确保读者顺利通过考试。

【目录】

目

录

 

 

第一部分

理论知识

 

第一章

全国股转系统市场定位  2

 

第一节

全国股转系统的性质  2

 

第二节

挂牌公司监管基本架构  3

前

言

 

新三板，是国家建设多层次资本市场的重要举措，经过高层设计和制度安排

 

，全国股

转公司的辛勤努力，挂牌企业已逾万家，挂牌公司和投资者的热情的确让市

 

场在2015年

这个新三板元年之初异常火爆。

随着国家对新三板挂牌企业监管力度加大，部分企业开始暴露出林林总总的

 

问题，诸

多有损资本市场健康发展的恶意行为日益显现。主管部门为防风险于未然，

 

从制度设计、

监管要求、信息公开等多角度对新三板挂牌企业加强监督管理，完善挂牌公

 

司董秘制度就

是其中重要的一项政策举措。

目前，全国股转公司虽然只是要求创新层挂牌企业配备专职董秘，对于基础

 

层的企业

尚未作强制性要求，然而，未来随着监管的日益严厉和管理制度的日益规范

 

，以及企业从

自身发展角度出发，专职董秘将成为挂牌公司不可或缺的重要安排。而对于

 

专职董秘而言，

纷繁复杂的工作任务，要求他们具备管理学、经济学、金融学、法律和会计

 

等多方面知识。

同时，董秘作为股转公司和挂牌企业的纽带和桥梁，须具备更多专业知识和

 

更强的沟通能力，从事董事会成员的沟通，以及投资者关系协调管理等工作

 

。正因为董秘岗位的重要性，主管部门为避免企业在董秘人选安排上的任意

 

性，特别要

求必须获取相应的资格证书，才能就任专职董秘，而也只有通过资格证书考

 

试，并且每年

不断学习的员工才有可能成为董秘的候选人才。

“问鼎新三板”公众号创始人张发明先生及团队成员为了帮助准董秘朋友们

 

顺利通过

资格考试，悉心研究，从纷繁复杂的理论知识中提炼出董秘资格考试的核心

 

考点，用言简

意赅的语言加以描述、提炼和总结，再配以简单明了的图解知识环节帮助读

 

者学习。书中

仿真练习紧贴考点，起到对学习效果检查的辅助作用。

本书在编撰写作过程中，得到清华大学出版社编辑的诸多有益建议，没有他

 

们的督促，

此书付梓不知要待何时。尤要感谢费佳琦和王宇菲两位同学，你们牺牲了诸

 

多休息时间，

夜以继日地收集和整理材料，无私奉献助我成书。

由于作者的水平有限和时间紧迫，书中存在各类瑕疵在所难免，恳请读者不

 

吝赐教，

提出更多优秀宝贵意见，促使我们在未来把本书做得更好，服务于广大有志

 

于从事新三板

董秘工作的朋友们。问鼎新三板，与新三板企业共成长！

 

张发明

2017 年8 月30 日

 

第二章

公司治理                        3

 

第一节

公司章程                    3

 

第二节

股东大会                    5

 

第三节

董事会                        6

 

第四节

监事会                        8

 

第五节

董事、监事和高级管理人员的资格与义务 9

 

第三章

信息披露                      10

 

第一节

一般性规定              10

 

第二节

定期报告                  12

 

第三节

临时报告                  12

 

第四章

股票交易                      13

 

第一节

转让的一般规定      13

 

第二节

转让方式                  15

 

 

第三节转让行为监管          17 

 

第五章股票发行                       19 

 

第一节发行要求                  19 

第二节发行对象                  21 

第三节发行程序                  21 

第四节申请文件                  22 

 

第六章收购                            

23 

 

第一节收购制度概述          23 

第二节权益披露                  23 

第三节控制权变动              24 

第四节要约收购                  25 

 

第七章重大资产重组                27 

 

第一节重大资产重组概述  27 

第二节重大资产重组的信息管理                                        

 

                                    29 

第三节重大资产重组的程序                                            

 

                                        31 

 

第八章日常业务                       37 

 

第一节限售与解限售          37 

第二节暂停与恢复转让      39 

第三节权益分派                  45 

 

第九章证券登记                       47 

 

第一节中国结算网站用户注册及登录                                   

 

                                47 

第二节股份初始登记          50 

第三节新增股份登记          55 

第四节股份解除限售、限售登记                                        

 

                                    59 

第五节持有人名册查询及退出登记                                      

 

                                  63 

第六节投资者相关业务      66 

 

第十章监管措施与违规处分     76 

 

第一节自律监管措施和纪律处分概述                                   

 

                                76 

第二节自律监管种类及实施程序                                        

 

                                    79 

 

第三节纪律处分种类及实施程序                                        

 

                                    82 

 

第十一章市场分层                  84 

 

第一节市场分层的理念、目的、原则及操作程序                          

 

                      84 

第二节分层标准                  85 

第三节分层维持标准及创新层挂牌公司强制调出                          

 

                      88 

 

第二部分图解知识

1. 全国股转系统市场定位      92 

2. 公司治理                              93 

3. 信息披露                              98 

4. 股票交易                            102 

5. 股票发行                            107 

6. 收购                                    110 

7. 重大资产重组                    112 

8. 日常业务                            120 

9. 证券登记                            124 

10. 监管措施与违规处分      144 

11. 市场分层                          150 

第三部分仿真练习

练习题                                       156 

参考答案                                 

170 

 

附录A 中华人民共和国公司法（2014）

 

 

 171 

附录B 中华人民共和国证券法（2014）

 

 

 199